海南私募基金備案流程、備案注意事項(xiàng)

私募基金，是指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》等法律規(guī)定，要求私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等管理人向基金業(yè)協(xié)會履行基金備案手續(xù)。私募基金管理人承諾對基金備案所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

隨著目前私募基金的監(jiān)管加強(qiáng)之后，私募基金的注冊備案門檻也日益提高，目前海南可以再符合規(guī)定條件之后直接進(jìn)行私募基金的注冊備案,下面我們來看一下私募基金注冊備案注意事項(xiàng)。

1. 公司型私募基金管理人

在私募基金管理人中，對主要股東的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)可以參考該規(guī)定，即主要股東是指持有私募基金管理人股權(quán)比例高且不低于25％的股東。根據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)，如果私募基金管理人股權(quán)比例高的股東有多個(gè)且持股比例都不低于25%的，則可能存在多個(gè)主要股東。如果私募基金管理人所有股東的股權(quán)比例均低于25%，則該基金管理人也可能不存在主要股東。

2. 合伙型私募基金管理人

《暫行條例》第六條規(guī)定，私募基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。那么，如果合伙企業(yè)申請登記為私募基金管理人的，如何認(rèn)定合伙企業(yè)的“主要合伙人”呢？

我們理解應(yīng)該從兩個(gè)方面認(rèn)定，一是參照主要股東的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，即在合伙企業(yè)中出資比例高且持有合伙份額比例不低于25%的合伙人，可以認(rèn)定為主要合伙人。二是由于合伙企業(yè)申請成為基金管理人的，大部分均是有限合伙企業(yè)，普通合伙人暨執(zhí)行事務(wù)合伙人在有限合伙企業(yè)中居于較為重要的地位，通常代表合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)，決定合伙企業(yè)的主要事項(xiàng)，因此對合伙企業(yè)具有較大的控制力與影響力，具有將普通合伙人認(rèn)定為有限合伙企業(yè)的主要合伙人的必要性與合理性。

3、如實(shí)披露該有限合伙是管理人以自有資金投資，但資金來源必須明確合理可追溯，且應(yīng)當(dāng)說明設(shè)立有限合伙去投資的原因；

4、如實(shí)披露該有限合伙企業(yè)未運(yùn)營，可以以成立以來的審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表、納稅申報(bào)表等佐證；同時(shí)要注意以全稱和簡稱在網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行查找，刪除網(wǎng)絡(luò)抓起的不屬實(shí)的信息；

海南私募金注冊門檻：

1、注冊地址要求：

面積30平米左右，我司可提供基金小鎮(zhèn)地址，可配合協(xié)會備案掛牌拍照等

2、注冊資本要求：

不低于200萬，注冊資本建議不低于1000萬元，協(xié)會備案前實(shí)繳不低于注冊資本的25%;如注冊資本200萬，需全部實(shí)繳到位。

3、名稱參考：

海南XXX私募基金管理有限公司、海南XXX私募基金合伙企業(yè)

4、經(jīng)營范圍參考：

私募基金管理服務(wù)、以私募基金從事股權(quán)投資、投資管理、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。

5、股東應(yīng)具備以下條件：

具備出資能力、不做p2p，小額貸等協(xié)會禁止的行業(yè),無協(xié)會重大違紀(jì)違法等行為、征信良好。

6、擬任法人代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)或風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高管要求：

近5年沒有因重大刑事違法行為受到刑事處罰或受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的重大行政處罰、具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷、取得基金從業(yè)資格;

更多私募基金注冊相關(guān)問題歡迎咨詢。