海南私募基金備案流程、備案注意事項

私募基金，是指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合伙企業。依據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》等法律規定，要求私募證券投資基金、私募股權投資基金、創業投資基金等管理人向基金業協會履行基金備案手續。私募基金管理人承諾對基金備案所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

隨著目前私募基金的監管加強之后，私募基金的注冊備案門檻也日益提高，目前海南可以再符合規定條件之后直接進行私募基金的注冊備案,下面我們來看一下私募基金注冊備案注意事項。

1. 公司型私募基金管理人

在私募基金管理人中，對主要股東的認定標準可以參考該規定，即主要股東是指持有私募基金管理人股權比例高且不低于25％的股東。根據該標準，如果私募基金管理人股權比例高的股東有多個且持股比例都不低于25%的，則可能存在多個主要股東。如果私募基金管理人所有股東的股權比例均低于25%，則該基金管理人也可能不存在主要股東。

2. 合伙型私募基金管理人

《暫行條例》第六條規定，私募基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業擔任。那么，如果合伙企業申請登記為私募基金管理人的，如何認定合伙企業的“主要合伙人”呢？

我們理解應該從兩個方面認定，一是參照主要股東的認定標準，即在合伙企業中出資比例高且持有合伙份額比例不低于25%的合伙人，可以認定為主要合伙人。二是由于合伙企業申請成為基金管理人的，大部分均是有限合伙企業，普通合伙人暨執行事務合伙人在有限合伙企業中居于較為重要的地位，通常代表合伙企業執行合伙事務，決定合伙企業的主要事項，對合伙企業具有較大的控制力與影響力，具有將普通合伙人認定為有限合伙企業的主要合伙人的必要性與合理性。

3、如實披露該有限合伙是管理人以自有資金投資，但資金來源必須明確合理可追溯，且應當說明設立有限合伙去投資的原因；

4、如實披露該有限合伙企業未運營，可以以成立以來的審計報告、財務報表、納稅申報表等佐證；要注意以全稱和簡稱在網絡進行查找，刪除網絡抓起的不屬實的信息；

海南私募金注冊門檻：

1、注冊地址要求：

面積30平米左右，我司可提供基金小鎮地址，可配合協會備案掛牌拍照等

2、注冊資本要求：

不低于200萬，注冊資本建議不低于1000萬元，協會備案前實繳不低于注冊資本的25%;如注冊資本200萬，需全部實繳到位。

3、名稱參考：

海南私募基金管理有限公司、海南私募基金合伙企業

4、經營范圍參考：

私募基金管理服務、以私募基金從事股權投資、投資管理、資產管理等業務。

5、股東應具備以下條件：

具備出資能力、不做p2p，小額貸等協會禁止的行業,無協會重大違紀違法等行為、征信良好。

6、擬任法人代表、總經理、副總經理、合規或風控負責人等高管要求：

近5年沒有因重大刑事違法行為受到刑事處罰或受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的重大行政處罰、具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷、取得基金從業資格;

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