證券類私募基金管理人協(xié)會登記新規(guī)要求

portant;">一、私募基金管理人實(shí)際控制人為自然人，一定要有私募相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)嗎？

portant;">根據(jù)新規(guī)要求，私募證券類管理人，實(shí)際控制人為自然人且不具備3年以上金融行業(yè)或投資管理等方面工作經(jīng)歷的，申請機(jī)構(gòu)應(yīng)提供材料說明實(shí)際控制人如何履行職責(zé)。對于私募股權(quán)類管理人，實(shí)際控制人為自然人且不具備3年以上金融行業(yè)、投資管理或擬投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)、科研等方面工作經(jīng)歷的，申請機(jī)構(gòu)應(yīng)提供材料說明實(shí)際控制人如何履行職責(zé)。

portant;">二、股權(quán)類的業(yè)績材料，是否一定要體現(xiàn)完整的募投管退過程？至少需要投過幾個(gè)項(xiàng)目？

portant;">股權(quán)類項(xiàng)目業(yè)績材料，應(yīng)提供同一人員在曾任職機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的至少2起投資于未上市企業(yè)股權(quán)的項(xiàng)目證明材料，所有項(xiàng)目初始投資金額合計(jì)原則上不低于1000萬。

portant;">股權(quán)類管理人的申請業(yè)績材料按照新版登記材料清單，要求提供的投資項(xiàng)目材料體現(xiàn)盡職調(diào)查、投資決策、工商確權(quán)、項(xiàng)目退出（如有）等各個(gè)環(huán)節(jié)，對于項(xiàng)目退出材料相較于之前未強(qiáng)調(diào)必須提供。

portant;">三、如果在申請機(jī)構(gòu)擔(dān)任高管，但過往任職經(jīng)歷比較零碎，時(shí)間不夠連續(xù)，如何計(jì)算3年金融從業(yè)履歷？

portant;">資管平臺及從業(yè)人員系統(tǒng)，會自動(dòng)根據(jù)填報(bào)的履歷計(jì)算時(shí)間，累計(jì)超過3年金融機(jī)構(gòu)從業(yè)背景即可。

portant;">四、私募基金主要出資人是什么意思？有哪些注意事項(xiàng)？

portant;">主要出資人定義是持股≥25%的股東。主要出資人關(guān)于沖突業(yè)務(wù)、出資能力、誠信信息等方面的核查，等同于實(shí)際控制人的核查要求。

portant;">五、持股在25%以下的機(jī)構(gòu)股東有要求穿透核查嗎？是否需要提供穿透后的個(gè)人信息？

portant;">需要穿透到終的自然人股東，并需要核查該自然人股東對應(yīng)的履歷、出資能力、是否從事過沖突性業(yè)務(wù)等相關(guān)信息協(xié)會對股東核查穿透，是需要逐級穿透股權(quán)架構(gòu)，一直追溯到國資控股企業(yè)或集體企業(yè)、上市公司、受國外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的境外機(jī)構(gòu)。

portant;">私募基金管理人登記新規(guī)的發(fā)布，在對登記流程進(jìn)一步規(guī)范的同時(shí)，也提高了登記門檻，增加了登記難度。新登記的私募機(jī)構(gòu)也應(yīng)嚴(yán)格遵守中基協(xié)要求提供真實(shí)而有效的備案材料，如果對2022年版本的登記清單理解不清楚或者新登記備案時(shí)遇到問題，可向騰博國際一同探討。

portant;">以上根據(jù)騰博國際卞先生實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)撰寫，詳情可點(diǎn)主頁私信咨詢。

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