2022年海南證券類私募基金公司備案風(fēng)控需要滿足什么要求？

2022年海南證券類私募基金公司備案風(fēng)控需要滿足什么要求？

中基協(xié)明確要求，風(fēng)控負(fù)責(zé)人是私募基金管理人必須設(shè)置的高管崗位，屬于不可或缺的高管人員，而且還有嚴(yán)格的資格要求、兼職要求及專業(yè)性要求。但是《公司法》并未將私募基金管理行業(yè)的風(fēng)控負(fù)責(zé)人作為**管理人員的當(dāng)然人選，當(dāng)然，除了經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及上市公司董事會秘書等明確列明的之外，《公司法》也兜底指出，高管人員還包括公司章程規(guī)定的其他人員。

根據(jù)風(fēng)控負(fù)責(zé)人在私募基金管理人中的重要身份屬性，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)將風(fēng)控負(fù)責(zé)人在公司章程中明確列為高管人員，同時也跟中基協(xié)的要求相一致。

根據(jù)《公司法》的規(guī)定，董事、**管理人員不得兼任監(jiān)事。因此，作為私募基金管理人**管理人員的風(fēng)控負(fù)責(zé)人，不適合擔(dān)任公司監(jiān)事一職。

其實，從風(fēng)控負(fù)責(zé)人與監(jiān)事的職能來看，兩者也是有一些區(qū)別的。簡言之，風(fēng)控負(fù)責(zé)人是以風(fēng)險控制職責(zé)參與公司管理的，并且是其中重要一員；監(jiān)事是不參與公司管理的，而是以監(jiān)督者的角色，監(jiān)督管理者的履責(zé)情況。雖然兩者都有監(jiān)督職能，但是此監(jiān)督非彼監(jiān)督，兩者監(jiān)督的內(nèi)容與對象是不同的。

延伸內(nèi)容：合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)滿足哪些任職資格要求：
風(fēng)控的履職能力一般從三個方面核查：①專業(yè)背景（法律專業(yè)/財會/金融/證券專業(yè)）；②過往工作經(jīng)歷（任職機(jī)構(gòu)、崗位、工作內(nèi)容）；③證明材料。
（1）專業(yè)背景
作為負(fù)責(zé)私募基金業(yè)務(wù)中合規(guī)風(fēng)控職能的專業(yè)人員，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，以及經(jīng)濟(jì)、金融、財務(wù)、法律等相關(guān)專業(yè)背景，了解經(jīng)濟(jì)、金融、財務(wù)、法律等相關(guān)基礎(chǔ)理論知識；具備基金從業(yè)資格，了解私募基金的基礎(chǔ)知識。
（2）工作經(jīng)歷
合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少具備三到五年與風(fēng)險管理相關(guān)的工作經(jīng)歷，在風(fēng)險管理等方面具備豐富的專業(yè)能力與實操經(jīng)驗。風(fēng)險管理相關(guān)的工作經(jīng)歷包括：

在私募基金行業(yè)擔(dān)任過合規(guī)風(fēng)控法務(wù)職務(wù)，參與過私募基金的設(shè)立、投資、管理與退出，熟悉私募基金的全流程風(fēng)險把控；

在銀行、保險、信托、證券、基金等金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任過合規(guī)風(fēng)控法務(wù)職務(wù)，參與過銀行信貸、資管產(chǎn)品、直接投資、證券投資等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制；
在投資公司或是一般公司的投資部（自有資金投資）擔(dān)任風(fēng)控法務(wù)職務(wù)，參與過投資項目（股權(quán)投資或證券投資）的盡職調(diào)查、合同審查、投后管理、項目退出，熟悉投前、投中、投后各環(huán)節(jié)的風(fēng)險把控；具備會計師、審計師、律師的職業(yè)經(jīng)歷，具有會計師、律師職業(yè)資格，從事過財務(wù)審計、投資并購、風(fēng)險投資、資本市場、私募基金相關(guān)業(yè)務(wù)；

（3）風(fēng)控需要提供的材料證明
1）風(fēng)控工作材料：

私募：在投資者風(fēng)險揭示書或基金合同中作為經(jīng)辦人簽字、風(fēng)控工作相關(guān)簽署材料或工作郵件等；

券商：資管產(chǎn)品風(fēng)險等級評估中作為評估人簽字、OA系統(tǒng)審核流程、風(fēng)控工作相關(guān)郵件截圖等。

2） 前公司開具的證明文件，證明其曾為風(fēng)控人員，并從事過哪些項目；公司出具的工作證明（含職務(wù)、工作內(nèi)容）

私募：協(xié)會上風(fēng)控重大事項變更的截圖、離職證明；

券商：任職通知書、離任審計報告。

-3）前單位中基協(xié)的從業(yè)人員系統(tǒng)記錄；-4）個人能力述職材料需包含個人工作經(jīng)歷介紹、參與項目描述、從業(yè)計劃等信息。
2、競業(yè)禁止
私募基金管理人的從業(yè)人員、出資人應(yīng)當(dāng)遵守競業(yè)禁止原則，恪盡職守、勤勉盡責(zé)，不應(yīng)當(dāng)同時從事與私募業(yè)務(wù)可能存在利益沖突的活動。而通常，民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)是中基協(xié)認(rèn)定的沖突業(yè)務(wù)。申請機(jī)構(gòu)各高管及一般從業(yè)人員要自查是否存在沖突情況；如有，要盡快完成整改工作。

以上根據(jù)騰博國際邱先生實際辦理經(jīng)驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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