浙江ODI境外投資備案發(fā)改委備案需要的材料

浙江ODI境外投資備案發(fā)改委備案需要的材料

ODI對外投資備案就是通過（開展不涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，實行核準管理的境外投資）新設(shè)、并購及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或者取得既有非金融企業(yè)所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他權(quán)益的行為。

通俗一點的講，對外投資備案就是我們國內(nèi)企業(yè)投資境外企業(yè)時，不論是新設(shè)公司、新建項目還是并購股權(quán)，只要涉及直接或間接獲得境外公司的控制權(quán)、經(jīng)營管理等，就需要進行境外投資(ODI)備案。如果企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，還需要實行核準管理。　　需要提醒的是，境外投資(ODI)備案僅針對設(shè)立的境外企業(yè)。換句話說，境內(nèi)企業(yè)實行境外投資路徑上設(shè)置的空殼公司，均不在管理部門予以審核的列。同時，境外企業(yè)開展的二次投資行為，也不在對外投資管理的范疇，不需要有關(guān)部門進行審核。

浙江ODI境外投資備案發(fā)改委備案需要的材料：

1、《境外投資項目備案表》，詳細描述境外投資的各個方面信息;

2、追溯至實際控制人的投資主體股權(quán)架構(gòu)圖

3、新經(jīng)審計的投資主體財務(wù)報表，為近年度或半年度的財務(wù)報表，并應(yīng)加蓋公章;

4、投資主體投資決策文件，一般是股東會、董事會兩會決議，并應(yīng)加蓋公章;

5、具有法律約束力的投資協(xié)議或類似文件，一般是境外的股份認購或轉(zhuǎn)讓協(xié)議，需要注意的是，如果是英文的協(xié)議，需要提供中文翻譯件，我司在承辦的項目中，一般會另行簽署一份單獨的中文購股協(xié)議;

6、證明投資資金來源真實合規(guī)的支持性文件，如果是自有資金，一般為銀行存款證明或其他文件;

7、境外投資真實性承諾書，投資主體應(yīng)提交加蓋公章的承諾書。