私募股權(quán)基金公司通道案例點(diǎn)評(píng)

泰邦咨詢公司服務(wù)過(guò)的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



（六）分支機(jī)構(gòu)、子公司以及其他關(guān)聯(lián)方的基本信息；私募股權(quán)基金公司通道根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，私募股權(quán)基金的投資范圍包括未上市企業(yè)股權(quán)，非上市公眾公司股票，上市公司向特定對(duì)象發(fā)行的股票，、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式交易的上市公司股票，非公開(kāi)發(fā)行或者交易的可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券，市場(chǎng)化和法治化債轉(zhuǎn)股，股權(quán)投資基金份額，以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)



（四）投向保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、典當(dāng)資產(chǎn)等與私募基金相沖突業(yè)務(wù)的資產(chǎn)、資產(chǎn)收（受）益權(quán)，以及投向從事上述業(yè)務(wù)的公司的股權(quán)；私募股權(quán)基金公司通道40.為什么登陸AMBERS系統(tǒng)上看不到繳費(fèi)訂單？22.協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人的資本金有什么要求？對(duì)注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本、實(shí)收資本/實(shí)繳資本、實(shí)收/實(shí)繳比例等有什么要求？如何進(jìn)行公示？


第五十二條 有下列情形之一的，協(xié)會(huì)終止辦理私募基金管理人登記信息變更，退回變更登記材料，并說(shuō)明理由： （六）資產(chǎn)管理產(chǎn)品：是指銀行、信托、證券、基金、期貨、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、私募基金管理人等受?chē)?guó)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)依法發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，包括銀行非保本理財(cái)、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、資產(chǎn)管理產(chǎn)品和在協(xié)會(huì)備案的私募基金等2.根據(jù)《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》第五條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)確保有足夠的資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)    
第六十七條 私募基金管理人及其股東、合伙人、實(shí)際控制人，有下列情形之一的，協(xié)會(huì)可以采取書(shū)面警示、要求限期改正等自律管理或者紀(jì)律處分措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以采取公開(kāi)譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)等自律管理或者紀(jì)律處分措施：私募股權(quán)基金公司通道私募基金管理人不得聘用掛靠人員，不得通過(guò)聘用人員等方式辦理私募基金管理人登記


第九十條 （六）在經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計(jì)等工作，并擔(dān)任合伙人以上職務(wù)不少于5年； 如超過(guò)該比例，建議出函說(shuō)明 第四十九條
（五）在運(yùn)作良好、合規(guī)穩(wěn)健并具有一定經(jīng)營(yíng)規(guī)模的企業(yè)擔(dān)任股權(quán)投資管理部門(mén)負(fù)責(zé)人，或者擔(dān)任**管理人員或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗(yàn)，或者在具備一定技術(shù)門(mén)檻的大中型企業(yè)擔(dān)任相關(guān)專業(yè)技術(shù)職務(wù)，或者是科研院校相關(guān)領(lǐng)域的專家教授、研究人員；私募股權(quán)基金公司通道私募基金管理人登記指引第1號(hào)


股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額按照規(guī)定進(jìn)行行政劃轉(zhuǎn)或者變更，或者在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓等情形，不視為實(shí)際控制權(quán)變更 （三）金融管理部門(mén)要求協(xié)會(huì)注銷登記；4.控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人最近3年出現(xiàn)《登記指引第2號(hào)——股東、合伙人、實(shí)際控制人》第八條所列情形的，協(xié)會(huì)加強(qiáng)核查，并視情況征詢相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)  
上述業(yè)績(jī)要求應(yīng)當(dāng)提供盡職調(diào)查、投資決策、確權(quán)、項(xiàng)目退出等相關(guān)材料私募股權(quán)基金公司通道第五十四條 第六條 私募基金管理人的出資人從事沖突業(yè)務(wù)的，其直接或者間接持有的私募基金管理人的股權(quán)或者財(cái)產(chǎn)份額合計(jì)不得高于25%



其次，私募基金管理人出資分散無(wú)法按照本指引第十一條認(rèn)定實(shí)際控制人的，應(yīng)當(dāng)由占出資比例的出資人按照本指引第十一條、第十二條穿透認(rèn)定并承擔(dān)實(shí)際控制人責(zé)任，或者由所有出資人共同一名或者多名出資人，按照本指引規(guī)定穿透認(rèn)定并承擔(dān)實(shí)際控制人責(zé)任，且滿足實(shí)際控制人相關(guān)要求；              實(shí)際控制人的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)由協(xié)會(huì)另行規(guī)定
銀行回單應(yīng)當(dāng)加蓋銀行業(yè)務(wù)章，驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)當(dāng)加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章私募股權(quán)基金公司通道就變更私募基金管理人無(wú)法按照前款規(guī)定達(dá)成有效決議、協(xié)議或者處理方案的，應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)提交機(jī)關(guān)或者仲裁機(jī)構(gòu)就私募基金管理人變更作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定或者仲裁裁決，協(xié)會(huì)根據(jù)相關(guān)法律文書(shū)辦理變更手續(xù)


如系統(tǒng)上顯示審核完畢但是還暫未看到會(huì)費(fèi)訂單，也請(qǐng)勿著急或者催促，審核完畢之后還有生成會(huì)費(fèi)訂單有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髁鞒?nbsp;             （五）基金財(cái)產(chǎn)在境外進(jìn)行投資；
（1）基金的組織形式為公司型或合伙型；私募股權(quán)基金公司通道（一）主動(dòng)申請(qǐng)撤回登記；


第四十三條 股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額按照規(guī)定進(jìn)行行政劃轉(zhuǎn)或者變更，或者在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓等情形，不視為實(shí)際控制權(quán)變更答：私募基金管理人的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》等相關(guān)規(guī)定


根據(jù)《登記備案辦法》第四十一條的規(guī)定，以員工激勵(lì)為目的設(shè)立的員工持股計(jì)劃不屬于私募基金備案范圍第七十五條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會(huì)可以視情況要求其管理的私募基金不得新增投資者和基金規(guī)模，不得新增投資：6.基金從業(yè)人員一定要取得基金從業(yè)資格嗎？