私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓需要規(guī)避哪些點？

泰邦咨詢公司專門于獨立第三方私募基金管理人服務的綜合性平臺



????第十五條 有下列情形之一的，不得擔任公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員： ????（一）因犯有賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰的； ????（二）對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責任的董事、監(jiān)事、廠長、**管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的； ????（三）個人所負債務數(shù)額較大，到期未清償?shù)模?????（四）因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、期貨、期貨公司及其他機構(gòu)的從業(yè)人員和工作人員； ????（五）因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員； ????（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務的其他人員私募證券投資管理公司

二、已登記的私募基金管理人在《辦法》施行后提交辦理除實際控制權外的登記備案信息變更的，相關變更事項應當符合《辦法》的規(guī)定




????基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收私募證券投資管理公司

其他公募基金管理人開展公募基金管理業(yè)務，本辦法未予規(guī)定的，適用《證券投資基金法》和其他相關法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會的其他規(guī)定

發(fā)生前款規(guī)定需備案或者報告事項的，基金管理公司應當書面通知全體股東



????第六十五條 基金份額上市交易后，有下列情形之一的，由證券終止其上市交易，并報國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案：
????（一）不再具備本法第六十三條規(guī)定的上市交易條件；
????（二）基金合同期限屆滿；
????（三）基金份額持有人大會決定提前終止上市交易；
????（四）基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形 
????百一十六條 國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監(jiān)督，不得利用職務牟取私利

基金管理公司的分支機構(gòu)應當有符合規(guī)定的名稱、場所、業(yè)務人員、業(yè)務范圍、管理制度、安全防范設施和與業(yè)務有關的其他設施    
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款私募證券投資管理公司基金管理公司的**管理人員和其他從業(yè)人員應當忠實、勤勉履職，不得為股東、本人或者他人牟取不正當利益



好買基金研究中心人士指出，真正給予私募“合法”的身份，從信息披露、證券報備等多渠道加強對私募的監(jiān)管，將有利于樹立行業(yè)公信力，使行業(yè)能更規(guī)范健康地發(fā)展 施行后提交辦理的登記、備案和信息變更業(yè)務，協(xié)會按照《辦法》辦理 

公募基金管理人應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則


在基金業(yè)協(xié)會登記的專門從事非公開募集證券投資基金管理業(yè)務的機構(gòu)申請公募基金管理業(yè)務資格的，該機構(gòu)及其股東、實際控制人還應當分別符合本辦法有關基金管理公司設立、股東、實際控制人的條件私募證券投資管理公司
基本簡介
編輯?播報
私募基金的基金管理人、基金托管人（以下簡稱基金管理人、基金托管人）及其從業(yè)人員應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則



????第六十五條 基金份額上市交易后，有下列情形之一的，由證券終止其上市交易，并報國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案：
????（一）不再具備本法第六十三條規(guī)定的上市交易條件；
????（二）基金合同期限屆滿；
????（三）基金份額持有人大會決定提前終止上市交易；
????（四）基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形 
????百一十二條 基金行業(yè)協(xié)會履行下列職責：
????（一）教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權益；
????（二）依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求；
????（三）制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分；
????（四）制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)、管理和業(yè)務培訓；
????（五）提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動；
????（六）對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務進行調(diào)解；
????（七）依法辦理非公開募集基金的登記、備案；
????（八）協(xié)會章程規(guī)定的其他職責法律、行政法規(guī)或者證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定  


管理金融機構(gòu)的機構(gòu)擔任基金管理公司主要股東的，其管理的金融機構(gòu)至少一家應當符合本條第（二）項以及證監(jiān)會的相關規(guī)定私募證券投資管理公司
????百二十七條 基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責令改正，可以處十萬元以下罰款



公募基金管理人委托基金服務機構(gòu)代為辦理部分業(yè)務的，應當充分評估、審慎決策，確保參與相關業(yè)務的基金服務機構(gòu)具備相應、已按照證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案，并采取有效措施確保相關業(yè)務開展符合證監(jiān)會的規(guī)定             
????第十一章 基金服務機構(gòu)
????第九十八條 從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統(tǒng)服務等基金服務業(yè)務的機構(gòu)，應當按照國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定進行注冊或者備案


第五十條　證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)決定責令公募基金管理人停業(yè)整頓的，公募基金管理人應當自責令停業(yè)整頓決定生效之日起1個月內(nèi)提交整頓計劃，并取得證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認可私募證券投資管理公司
????基金募集期限屆滿，不能滿足本法第五十九條規(guī)定的條件的，基金管理人應當承擔下列責任：
????（一）以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；
????（二）在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息




證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對公募基金管理人的股東、股東的實際控制人、基金服務機構(gòu)等進行延伸檢查             
????第四十八條 基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：
????（一）決定基金擴募或者延長基金合同期限；
????（二）決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同；
????（三）決定更換基金管理人、基金托管人；
????（四）決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準；
????（五）基金合同約定的其他職權


私募基金管理人應當完善防火墻等隔離機制，有效隔離自有資金投資與私募基金業(yè)務，與從事沖突業(yè)務的關聯(lián)方采取辦公場所、人員、財務、業(yè)務等方面的隔離措施，切實防范內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送私募證券投資管理公司 ????第十條 基金管理人、基金托管人和基金服務機構(gòu)，應當依照本法成立證券投資基金行業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金行業(yè)協(xié)會），進行行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展



????基金管理人、基金托管人有前款行為，運用基金財產(chǎn)而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)
????第七十八條 公開披露基金信息，不得有下列行為：
????（一）記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
????（二）對證券投資業(yè)績進行預測；
????（三）違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
????（四）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
????（五）法律、行政法規(guī)和國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為被接管公募基金管理人的原有組織機構(gòu)以及董事、監(jiān)事和**管理人員應當按照接管組要求履行職責