私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓怎樣辦理

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????第十九條 公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓

三、自2023年5月1日起，《辦法》施行前已提交但尚未完成辦理的登記、備案及信息變更事項(xiàng)，協(xié)會(huì)按照《辦法》辦理




????公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓

境外證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不得在中華人民共和國(guó)境內(nèi)直接進(jìn)行調(diào)查取證等活動(dòng)

第五十五條　公募基金管理人被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施、依法解散或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)共同受托責(zé)任，確保托管基金產(chǎn)品平穩(wěn)有序運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人利益，并在證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督指導(dǎo)下履行下列職責(zé)：

（一）考察、提名臨時(shí)基金管理人，并向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；

（二）在原基金管理人被采取取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷(xiāo)決定生效之日起6個(gè)月內(nèi)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)并妥善處理相關(guān)事宜，由基金份額持有人大會(huì)選任新基金管理人；

（三）公募基金管理人無(wú)法正常履行職責(zé)的，由基金托管人履行相應(yīng)職責(zé)，必要時(shí)組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行基金清算；

（四）證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他職責(zé)



????第七十四條 基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
????（一）承銷(xiāo)證券；
????（二）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
????（三）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
????（四）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；
????（五）向基金管理人、基金托管人出資；
????（六）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
????（七）法律、行政法規(guī)和國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng) 
????百一十九條 國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員在任職期間，或者離職后在《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》規(guī)定的期限內(nèi)，不得在被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)中擔(dān)任職務(wù)基金管理公司應(yīng)當(dāng)合理審慎構(gòu)建和完善經(jīng)營(yíng)管理組織機(jī)構(gòu)，充分評(píng)估并履行必要的決策程序    
理事會(huì)成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓

基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照章程的規(guī)定，設(shè)立黨的組織機(jī)構(gòu)，開(kāi)展黨的活動(dòng)，并為黨組織的活動(dòng)提供必要條件



????百三十二條 基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款 

私募基金管理人的實(shí)際控制人為自然人的，除另有規(guī)定外應(yīng)當(dāng)擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員，或者執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表 

本辦法所稱(chēng)其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，包括在境內(nèi)設(shè)立的從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司資產(chǎn)管理子公司、資產(chǎn)管理公司、商業(yè)銀行理財(cái)子公司、在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金業(yè)協(xié)會(huì)）登記的專(zhuān)門(mén)從事非公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)


第十一條　基金管理公司的實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條、第十條第（四）至（六）項(xiàng)的規(guī)定，同時(shí)不得存在凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%、或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等情形私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓
????百四十九條 違反法律、行政法規(guī)或者國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施



????第八十一條 有下列情形之一的，基金合同終止：
????（一）基金合同期限屆滿(mǎn)而未延期；
????（二）基金份額持有人大會(huì)決定終止；
????（三）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承接；
????（四）基金合同約定的其他情形 
????第九十四條 按照基金合同約定，非公開(kāi)募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)，并在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定  


本辦法所稱(chēng)基金管理公司，是指經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立，從事公募基金管理業(yè)務(wù)和證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者認(rèn)可的其他業(yè)務(wù)的營(yíng)利法人私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓
????百二十六條 未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款





公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的薪酬管理制度和考核機(jī)制，合理確定薪酬結(jié)構(gòu)，規(guī)范薪酬支付行為，績(jī)效考核應(yīng)當(dāng)與合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理等相掛鉤，嚴(yán)格禁止短期考核和過(guò)度激勵(lì)，建立基金從業(yè)人員和基金份額持有人利益綁定機(jī)制              基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集；該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集


第五十八條　基金管理公司退出致使無(wú)法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)子公司的，所持子公司股權(quán)應(yīng)當(dāng)依法處置并納入清算財(cái)產(chǎn)私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓
????前款規(guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整




第七十八條　本辦法自2022年6月20日起施行             
????第四十八條 基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：
????（一）決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限；
????（二）決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同；
????（三）決定更換基金管理人、基金托管人；
????（四）決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
????（五）基金合同約定的其他職權(quán)


私募基金管理人、私募基金托管人和私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先原則，恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，防范利益輸送和利益沖突私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓 ????公開(kāi)募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以?xún)?yōu)先使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金予以賠償


（基金型企業(yè)可申請(qǐng)從事上述經(jīng)營(yíng)范圍以外的其他經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，但不得從事下列業(yè)務(wù)：
發(fā)放貸款；
公開(kāi)交易證券類(lèi)投資或金融衍生品交易；
以公開(kāi)方式募集資金；
對(duì)除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保
????第七十八條 公開(kāi)披露基金信息，不得有下列行為：
????（一）記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
????（二）對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
????（三）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
????（四）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；
????（五）法律、行政法規(guī)和國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為

基金管理公司撤銷(xiāo)子公司的，基金管理公司和各相關(guān)方應(yīng)當(dāng)參照本辦法執(zhí)行，妥善處理子公司退出事宜，維護(hù)金融市場(chǎng)秩序，保障投資人合法權(quán)益