私募證券投資管理公司轉讓操作指南

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????公開募集基金的基金管理人可以實行專業(yè)人士持股計劃，建立長效激勵約束機制私募證券投資管理公司轉讓

第十五條 有下列情形之一的，不得擔任私募基金管理人，不得成為私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人或者主要出資人：

（一）有本辦法第十六條規(guī)定情形；

（二）被協(xié)會采取撤銷私募基金管理人登記的紀律處分措施，自被撤銷之日起未逾3年；

（三）因本辦法第二十五條款第六項、第八項所列情形被終止辦理私募基金管理人登記的機構及其控股股東、實際控制人、普通合伙人，自被終止登記之日起未逾3年；

（四）因本辦法第七十七條所列情形被注銷登記的私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通合伙人，自被注銷登記之日起未逾3年；

（五）存在重大經營風險或者出現(xiàn)重大風險事件；

（六）從事的業(yè)務與私募基金管理存在利益沖突；




????第二十五條 公開募集基金的基金管理人違法違規(guī)，或者其內部治理結構、稽核監(jiān)控和風險控制管理不符合規(guī)定的，證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正；逾期未改正，或者其行為嚴重危及該基金管理人的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人合法權益的，國務證券監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：
????（一）限制業(yè)務活動，責令暫停部分或者全部業(yè)務；
????（二）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、**管理人員支付報酬、提供福利；
????（三）限制轉讓固有財產或者在固有財產上設定其他權利；
????（四）責令更換董事、監(jiān)事、**管理人員或者限制其權利；
????（五）責令有關股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利私募證券投資管理公司轉讓財務狀況持續(xù)惡化的，證監(jiān)會可以責令其進行停業(yè)整頓臨時基金管理人自動作為新基金管理人候選人



????第六十八條 基金管理人應當按時支付贖回款項，但是下列情形除外：
????（一）因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項；
????（二）證券交易場所依法決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；
????（三）基金合同約定的其他特殊情形 
????第十一章 基金服務機構
????第九十八條 從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統(tǒng)服務等基金服務業(yè)務的機構，應當按照國院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定進行注冊或者備案

基金管理公司子公司違法經營或者出現(xiàn)重大風險，將危害金融市場秩序、嚴重損害投資人合法權益的，證監(jiān)會或者其派出機構可以對其采取風險監(jiān)控、責令停業(yè)整頓、其他機構托管、接管、責令基金管理公司撤銷子公司等措施    

????第九十五條 非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業(yè)協(xié)會備案私募證券投資管理公司轉讓

第十七條　公募基金管理人應當按照證監(jiān)會的規(guī)定，建立覆蓋、科學合理、控制嚴密、運行的內部控制機制和風險管理制度，對公募基金管理等業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立人員、業(yè)務、場地等方面的防火墻機制，保持經營運作合法、合規(guī)，保持內部控制健全、有效


之所以采取這樣法律規(guī)制模式，筆者認為原因恐怕有二：，私募發(fā)行是私募基金的私募性質的集中體現(xiàn)，是一般基金向私募基金轉化的關鍵環(huán)節(jié)，具有決定性的意義 

第七條 協(xié)會按照分類管理、扶優(yōu)限劣的原則，對私募基金管理人和私募基金實施差異化自律管理和行業(yè)服務 

公募基金管理人可以依法實施專業(yè)人士持股計劃


管理金融機構的機構擔任基金管理公司主要股東的，其管理的金融機構至少一家應當符合本條第（二）項以及證監(jiān)會的相關規(guī)定私募證券投資管理公司轉讓
????第十五章 附 則
????百五十三條 在中華人民共和國境內募集投資境外證券的基金，以及合格境外投資者在境內進行證券投資，應當經國院證券監(jiān)督管理機構批準，具體辦法由國院證券監(jiān)督管理機構會同國院有關部門規(guī)定，報國院批準



????第八十條 封閉式基金擴募或者延長基金合同期限，應當符合下列條件，并報國院證券監(jiān)督管理機構備案：
????（一）基金運營業(yè)績良好；
????（二）基金管理人最近二年內沒有因違法違規(guī)行為受到或者刑事處罰；
????（三）基金份額持有人大會決議通過；
????（四）本法規(guī)定的其他條件 
????基金份額持有人轉讓基金份額的，應當符合本法第八十八條、第九十二條的規(guī)定

第五十四條　公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務資格或者被撤銷的，應當自被取消公募基金管理業(yè)務資格或者被撤銷決定生效之日起限期了結相關業(yè)務活動  


第八條　持有基金管理公司5%以下股權的非主要股東，不得存在下列情形：

（一）最近3年存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠信記錄；因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；因重大違法違規(guī)正在被調查或者處于整改期間；

（二）存在長期未實際開展業(yè)務、停業(yè)、破產清算、治理結構缺失、內部控制失效等影響行使股東權利或者履行股東義務的情形；存在可能嚴重影響持續(xù)經營的擔保、訴訟、仲裁或者其他重大事項；

（三）股權結構不清晰，不能逐層穿透至最終權益持有人；股權結構中存在資產管理產品，證監(jiān)會認可的情形除外；

（四）因不誠信或者不合規(guī)行為引發(fā)社會重大質疑或者產生嚴重社會負面影響且影響尚未消除；對所投資企業(yè)經營失敗負有重大責任未逾3年；挪用客戶資產等損害客戶利益的行為；

（五）證監(jiān)會規(guī)定的其他情形私募證券投資管理公司轉讓如果投資者不需要保護而法律強行對其實行注冊制度保護，不但不能起到保護投資者的作用，反而會損害投資者的利益，成為投資者的負擔





基金管理公司應當按照章程的規(guī)定，設立黨的組織機構，開展黨的活動，并為黨組織的活動提供必要條件             
????基金份額登記機構應當妥善保存登記數(shù)據，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據備份至國院證券監(jiān)督管理機構認定的機構
臨時基金管理人自動作為新基金管理人候選人私募證券投資管理公司轉讓六）國院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定提交的其他文件




股東的實際控制人存在前款規(guī)定情形之一且情節(jié)嚴重的，除法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會另有規(guī)定外，給予警告，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告、證券市場禁入等措施，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款             
????第二十八條 在公開募集基金的基金管理人被責令停業(yè)整頓、被依法托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風險時，經務院證券監(jiān)督管理機構批準，可以對該基金管理人直接負責的董事、監(jiān)事、**管理人員和其他直接責任人員采取下列措施：
????（一）通知出境管理機關依法阻止其出境；
????（二）申請機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利


第五條 協(xié)會辦理登記備案不表明對私募基金管理人的投資能力、風控合規(guī)和持續(xù)經營情況作出實質性判斷，不作為對私募基金財產安全和投資者收益的保證，也不表明協(xié)會對登記備案材料的真實性、準確性、完整性作出保證私募證券投資管理公司轉讓但基金合同依照本法另有約定的，從其約定


”
單個投資者的投資額不低于1000萬元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內）
????第七十七條 公開披露的基金信息包括：
????（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議；
????（二）基金募集情況；
????（三）基金份額上市交易公告書；
????（四）基金資產凈值、基金份額凈值；
????（五）基金份額申購、贖回價格；
????（六）基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告；
????（七）臨時報告；
????（八）基金份額持有人大會決議；
????（九）基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動；
????（十）涉及基金財產、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁；
????（十一）國院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定應予披露的其他信息基金管理公司應當合理審慎構建和完善經營管理組織機構，充分評估并履行必要的決策程序