私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓忌諱哪些

泰邦咨詢公司是專(zhuān)注于私募基金、全國(guó)企業(yè)創(chuàng)設(shè)領(lǐng)域的服務(wù)平臺(tái)



????基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范私募證券投資管理公司

第四條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）履行登記備案手續(xù)，持續(xù)報(bào)送相關(guān)信息




????第四十九條 按照基金合同約定，基金份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：
????（一）召集基金份額持有人大會(huì)；
????（二）提請(qǐng)更換基金管理人、基金托管人；
????（三）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動(dòng)；
????（四）提請(qǐng)調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
????（五）基金合同約定的其他職權(quán)私募證券投資管理公司

其他公募基金管理人開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)，本辦法未予規(guī)定的，適用《證券投資基金法》和其他相關(guān)法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定基金管理公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的，現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況應(yīng)當(dāng)保持良好，擬增加業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、人員構(gòu)成、財(cái)務(wù)狀況等相適應(yīng)，符合審慎監(jiān)管和保護(hù)基金份額持有人利益的要求



????第六十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日辦理基金份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)；基金合同另有約定的，從其約定 
????第八十七條 基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)

基金管理公司財(cái)務(wù)和相關(guān)子公司風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會(huì)的規(guī)定    

????清算組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成私募證券投資管理公司

基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立與股東之間的業(yè)務(wù)和客戶關(guān)鍵信息隔離制度


對(duì)于私募基金的設(shè)立，大部分發(fā)達(dá)國(guó)家多采實(shí)行注冊(cè)豁免 

第十五條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任私募基金管理人，不得成為私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人或者主要出資人：

（一）有本辦法第十六條規(guī)定情形；

（二）被協(xié)會(huì)采取撤銷(xiāo)私募基金管理人登記的紀(jì)律處分措施，自被撤銷(xiāo)之日起未逾3年；

（三）因本辦法第二十五條款第六項(xiàng)、第八項(xiàng)所列情形被終止辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人，自被終止登記之日起未逾3年；

（四）因本辦法第七十七條所列情形被注銷(xiāo)登記的私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人，自被注銷(xiāo)登記之日起未逾3年；

（五）存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件；

（六）從事的業(yè)務(wù)與私募基金管理存在利益沖突；
 

本辦法所稱(chēng)基金管理公司，是指經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立，從事公募基金管理業(yè)務(wù)和證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者認(rèn)可的其他業(yè)務(wù)的營(yíng)利法人


第七條　根據(jù)持股比例和對(duì)基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理的影響，基金管理公司股東包括以下三類(lèi)：

（一）主要股東，指持有基金管理公司25%以上股權(quán)的股東，如任一股東持股均未達(dá)25%的，則主要股東為持有5%以上股權(quán)的大股東，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（二）持有基金管理公司5%以上股權(quán)的非主要股東；

（三）持有基金管理公司5%以下股權(quán)的非主要股東私募證券投資管理公司對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款



????因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人、基金托管人予以賠償 
????第九章 公開(kāi)募集基金的基金份額持有人權(quán)利行使
????第八十四條 基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集

子公司注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)與擬從事業(yè)務(wù)相匹配，且必須以貨幣資金實(shí)繳；子公司應(yīng)當(dāng)具備符合規(guī)定的名稱(chēng)、場(chǎng)所、業(yè)務(wù)人員、業(yè)務(wù)范圍、管理制度、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施  


本辦法所稱(chēng)基金管理公司，是指經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立，從事公募基金管理業(yè)務(wù)和證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者認(rèn)可的其他業(yè)務(wù)的營(yíng)利法人私募證券投資管理公司
????基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反本法規(guī)定或者基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任





公募基金管理人及其股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，不得與基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自身或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益             
????合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定
被撤銷(xiāo)基金管理公司按照《公》規(guī)定自行清算的，在存續(xù)業(yè)務(wù)全部妥善處置完畢并獲證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可前，不得分配清算財(cái)產(chǎn)私募證券投資管理公司
????第七十六條 基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料




股東的實(shí)際控制人存在前款規(guī)定情形之一且情節(jié)嚴(yán)重的，除法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，給予警告，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告、證券市場(chǎng)禁入等措施，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款             
????第三十六條 基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份


第五條 協(xié)會(huì)辦理登記備案不表明對(duì)私募基金管理人的投資能力、風(fēng)控合規(guī)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)情況作出實(shí)質(zhì)性判斷，不作為對(duì)私募基金財(cái)產(chǎn)安全和投資者收益的保證，也不表明協(xié)會(huì)對(duì)登記備案材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證私募證券投資管理公司 ????基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)


但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定
????第七十七條 公開(kāi)披露的基金信息包括：
????（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議；
????（二）基金募集情況；
????（三）基金份額上市交易公告書(shū)；
????（四）基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；
????（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
????（六）基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告；
????（七）臨時(shí)報(bào)告；
????（八）基金份額持有人大會(huì)決議；
????（九）基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng)；
????（十）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；
????（十一）國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息

第五十五條　公募基金管理人被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施、依法解散或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)共同受托責(zé)任，確保托管基金產(chǎn)品平穩(wěn)有序運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人利益，并在證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督指導(dǎo)下履行下列職責(zé)：

（一）考察、提名臨時(shí)基金管理人，并向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；

（二）在原基金管理人被采取取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷(xiāo)決定生效之日起6個(gè)月內(nèi)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)并妥善處理相關(guān)事宜，由基金份額持有人大會(huì)選任新基金管理人；

（三）公募基金管理人無(wú)法正常履行職責(zé)的，由基金托管人履行相應(yīng)職責(zé)，必要時(shí)組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行基金清算；

（四）證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他職責(zé)