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        私募證券基金管理人登記備案指引(2023協會新規)

        單價: 面議
        發貨期限: 自買家付款之日起 天內發貨
        所在地: 廣東 深圳
        有效期至: 長期有效
        發布時間: 2023-12-15 01:06
        最后更新: 2023-12-15 01:06
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        詳細說明

        2023年私募證券基金管理人登記備案要點

        私募基金管理人登記的整體事宜,主要可以分為以下三大部分:公司主體、股權 架構設置與股東出資能力、高管和人員及履職能力

        一、公司主體情況 

        管理人登記需要注冊一家投資類公司。目前全國開放的注冊地多在青島、 珠海橫琴、海南三亞、北海、泉州等地基金小鎮,可詳細咨詢騰博國際。 

        1. 公司名稱:按新規要求,體現“私募基金”字樣;目前騰博國際合作的各個小 鎮均可按新規直接注冊符合要求的主體; 

        2. 經營范圍:按新規要求,體現“私募證券投資基金管理”字樣;目前騰博國 際合作的各個小鎮均可按新規直接注冊符合要求的主體; 

        3. 注冊資本:依據股東商議情況而定,可 500 萬起;目前大多數管理人創設階 段注冊資本設置為 1000 萬; 

        4. 實繳資本:占注冊資本 25%以上; 

        5. 法定代表人:屬中基協定義下的公司高管職務,建議注冊前擇選合適的人員 ,避免后期變更; 

        6. 股權架構:建議注冊前先擬定方案,再進行工商注冊,避免后期變更; 

        7. 實際辦公地:保障獨立性,不得混同經營,需具有獨立的地址及門牌號;風 控部門與交易部門建議能夠物理隔離;允許異地經營;

        二、股權架構設置與股東出資能力

        股權架構的搭建在注冊前期就應當提前確認;且根據《私募基金管理人登記須知 》及實操中的反饋,股東應當具有與其認繳金額相匹配的出資能力,應當具有與其實 繳金額匹配的出資來源。 

        1. 股權架構∶ 建議設置為 2-3 個自然人,比例自定即可;可以設置持股平臺。 如有機構股東,需穿透核查到*后的自然人(或國企、上市公司),需要核 查關聯方。建議與騰博國際先行討論方案設計。 

        2. 股東要求∶ (1)**有金融從業背景; (2)具有出資能力和實繳出資來源; (3)不得從事民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B 、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等沖突類業務; (4)建議股東擔任高管(法代,投資經理及風控) 

        3. 股東出資能力證明 ◆示例(見下文) 假定兩位自然人股東的認繳資金為 1000 萬元,擬實繳金額為 300 萬元

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        ◆ 不符合出資能力證明/實繳出資來源的材料; 以避.稅名義的個人轉賬、代客理財、資金過橋、(非國企事業單位)的收入證明 、時間太近的活期存款證明等。 如股權架構層面有其他構想,可在注冊前與騰博國際溝通,為您預判情況,規避 風險。

        三、高管和人員及履職能力 

        私募基金管理人登記需要搭建一個優質團隊,基本要求如下: 

        1. 員工人數: 全職員工 5 名及以上,簽署正式勞動合同,繳納社保。 

        允許異地繳納社保,繳納主體為管理人即可,與繳納地無關;可找第三方代繳機 構作為異地緣納社保的橋梁(需要代繳社保,可以找騰博國際); 

        ◆ 異地繳納社保示例 公司 A 注冊在海南,通常需在海南當地開立社保賬戶,給員工繳納社保(繳納主 體是公司 A);存在員工想在上海繳納社保的情況,可以找第三方代繳機構 B,由 B 在上海代 A 給員工繳納社保(繳納主體仍舊是公司 A)。 

        2. 高管情況: 法定代表人、投資總監、合規風控負責人為必需的高管職務,需具備基金從業資 格,且具有與崗位要求相匹配的履職能力。 

        3. 基金從業資格∶ 高管、投資、募集、運營等人員具有基金從業資格,其他人員不強制要求,如行 政、財務; 基金從業資格考試,有效期為 4 年,時效過期可以補充學時; 證券從業資格考試,通過《證券市場基礎知識》、《證券投資基金》兩門,也可 間接認定申請基金從業資格。

        4. 部門設置: 私募創設階段,公司組織架構一般設投資部、風控部、綜合部等。

        不知道能不能解決大家的疑惑,如果有不理解或者我沒有回答到的問題,也歡迎來提問,有時間我都會一一回復的

        以上根據騰博國際先生實際辦理經驗撰寫,詳情可點主頁私信咨詢


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