私募證券基金管理人登記備案指引（2023協(xié)會(huì)新規(guī)）

2023年私募證券基金管理人登記備案要點(diǎn)

私募基金管理人登記的整體事宜，主要可以分為以下三大部分：公司主體、股權(quán) 架構(gòu)設(shè)置與股東出資能力、高管和人員及履職能力

一、公司主體情況 

首先，管理人登記需要注冊(cè)一家投資類公司。目前全國(guó)開放的注冊(cè)地多在青島、 珠海橫琴、海南三亞、北海、泉州等地基金小鎮(zhèn)，可詳細(xì)咨詢騰博國(guó)際。 

1. 公司名稱：按新規(guī)要求，體現(xiàn)“私募基金”字樣；目前騰博國(guó)際合作的各個(gè)小 鎮(zhèn)均可按新規(guī)直接注冊(cè)符合要求的主體； 

2. 經(jīng)營(yíng)范圍：按新規(guī)要求，體現(xiàn)“私募證券投資基金管理”字樣；目前騰博國(guó) 際合作的各個(gè)小鎮(zhèn)均可按新規(guī)直接注冊(cè)符合要求的主體； 

3. 注冊(cè)資本：依據(jù)股東商議情況而定，可 500 萬(wàn)起；目前大多數(shù)管理人創(chuàng)設(shè)階 段注冊(cè)資本設(shè)置為 1000 萬(wàn)； 

4. 實(shí)繳資本：占注冊(cè)資本 25%以上； 

5. 法定代表人：屬中基協(xié)定義下的公司高管職務(wù)，建議注冊(cè)前擇選合適的人員 ，避免后期變更； 

6. 股權(quán)架構(gòu)：建議注冊(cè)前先擬定方案，再進(jìn)行工商注冊(cè)，避免后期變更； 

7. 實(shí)際辦公地：保障獨(dú)立性，不得混同經(jīng)營(yíng)，需具有獨(dú)立的地址及門牌號(hào)；風(fēng) 控部門與交易部門建議能夠物理隔離；允許異地經(jīng)營(yíng)；

二、股權(quán)架構(gòu)設(shè)置與股東出資能力

股權(quán)架構(gòu)的搭建在注冊(cè)前期就應(yīng)當(dāng)提前確認(rèn)；且根據(jù)《私募基金管理人登記須知 》及實(shí)操中的反饋，股東應(yīng)當(dāng)具有與其認(rèn)繳金額相匹配的出資能力，應(yīng)當(dāng)具有與其實(shí) 繳金額匹配的出資來(lái)源。 

1. 股權(quán)架構(gòu)∶ 建議設(shè)置為 2-3 個(gè)自然人，比例自定即可；可以設(shè)置持股平臺(tái)。 如有機(jī)構(gòu)股東，需穿透核查到*后的自然人（或國(guó)企、上市公司），同時(shí)需要核 查關(guān)聯(lián)方。建議與騰博國(guó)際先行討論方案設(shè)計(jì)。 

2. 股東要求∶ （1）**有金融從業(yè)背景； （2）具有出資能力和實(shí)繳出資來(lái)源； （3）不得從事民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B 、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等沖突類業(yè)務(wù)； （4）建議股東擔(dān)任高管（法代，投資經(jīng)理及風(fēng)控） 

3. 股東出資能力證明 ◆示例（見下文） 假定兩位自然人股東的認(rèn)繳資金為 1000 萬(wàn)元，擬實(shí)繳金額為 300 萬(wàn)元

◆ 不符合出資能力證明/實(shí)繳出資來(lái)源的材料； 以避.稅名義的個(gè)人轉(zhuǎn)賬、代客理財(cái)、資金過(guò)橋、（非國(guó)企事業(yè)單位）的收入證明 、時(shí)間太近的活期存款證明等。 如股權(quán)架構(gòu)層面有其他構(gòu)想，可在注冊(cè)前與騰博國(guó)際溝通，為您預(yù)判情況，規(guī)避 風(fēng)險(xiǎn)。

三、高管和人員及履職能力 

私募基金管理人登記需要搭建一個(gè)優(yōu)質(zhì)團(tuán)隊(duì)，基本要求如下： 

1. 員工人數(shù)： 全職員工 5 名及以上，簽署正式勞動(dòng)合同，繳納社保。 

允許異地繳納社保，繳納主體為管理人即可，與繳納地?zé)o關(guān)；可找第三方代繳機(jī) 構(gòu)作為異地緣納社保的橋梁（需要代繳社保，可以找騰博國(guó)際）； 

◆ 異地繳納社保示例 公司 A 注冊(cè)在海南，通常需在海南當(dāng)?shù)亻_立社保賬戶，給員工繳納社保（繳納主 體是公司 A）；存在員工想在上海繳納社保的情況，可以找第三方代繳機(jī)構(gòu) B，由 B 在上海代 A 給員工繳納社保（繳納主體仍舊是公司 A）。 

2. 高管情況： 法定代表人、投資總監(jiān)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人為必需的高管職務(wù)，需具備基金從業(yè)資 格，且具有與崗位要求相匹配的履職能力。 

3. 基金從業(yè)資格∶ 高管、投資、募集、運(yùn)營(yíng)等人員具有基金從業(yè)資格，其他人員不強(qiáng)制要求，如行 政、財(cái)務(wù)； 基金從業(yè)資格考試，有效期為 4 年，時(shí)效過(guò)期可以補(bǔ)充學(xué)時(shí)； 證券從業(yè)資格考試，通過(guò)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券投資基金》兩門，也可 間接認(rèn)定申請(qǐng)基金從業(yè)資格。

4. 部門設(shè)置： 私募創(chuàng)設(shè)階段，公司組織架構(gòu)一般設(shè)投資部、風(fēng)控部、綜合部等。

不知道能不能解決大家的疑惑，如果有不理解或者我沒(méi)有回答到的問(wèn)題，也歡迎來(lái)提問(wèn)，有時(shí)間我都會(huì)一一回復(fù)的

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