私募證券基金管理人登記備案指引（2023協(xié)會新規(guī)）

2023年私募證券基金管理人登記備案要點

私募基金管理人登記的整體事宜，主要可以分為以下三大部分：公司主體、股權 架構設置與股東出資能力、高管和人員及履職能力

一、公司主體情況 

管理人登記需要注冊一家投資類公司。目前全國開放的注冊地多在青島、 珠海橫琴、海南三亞、北海、泉州等地基金小鎮(zhèn)，可詳細咨詢騰博國際。 

1. 公司名稱：按新規(guī)要求，體現(xiàn)“私募基金”字樣；目前騰博國際合作的各個小 鎮(zhèn)均可按新規(guī)直接注冊符合要求的主體； 

2. 經營范圍：按新規(guī)要求，體現(xiàn)“私募證券投資基金管理”字樣；目前騰博國 際合作的各個小鎮(zhèn)均可按新規(guī)直接注冊符合要求的主體； 

3. 注冊資本：依據(jù)股東商議情況而定，可 500 萬起；目前大多數(shù)管理人創(chuàng)設階 段注冊資本設置為 1000 萬； 

4. 實繳資本：占注冊資本 25%以上； 

5. 法定代表人：屬中基協(xié)定義下的公司高管職務，建議注冊前擇選合適的人員 ，避免后期變更； 

6. 股權架構：建議注冊前先擬定方案，再進行工商注冊，避免后期變更； 

7. 實際辦公地：保障獨立性，不得混同經營，需具有獨立的地址及門牌號；風 控部門與交易部門建議能夠物理隔離；允許異地經營；

二、股權架構設置與股東出資能力

股權架構的搭建在注冊前期就應當提前確認；且根據(jù)《私募基金管理人登記須知 》及實操中的反饋，股東應當具有與其認繳金額相匹配的出資能力，應當具有與其實 繳金額匹配的出資來源。 

1. 股權架構∶ 建議設置為 2-3 個自然人，比例自定即可；可以設置持股平臺。 如有機構股東，需穿透核查到*后的自然人（或國企、上市公司），需要核 查關聯(lián)方。建議與騰博國際先行討論方案設計。 

2. 股東要求∶ （1）**有金融從業(yè)背景； （2）具有出資能力和實繳出資來源； （3）不得從事民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B 、眾籌、保理、擔保、房地產開發(fā)、交易平臺等沖突類業(yè)務； （4）建議股東擔任高管（法代，投資經理及風控） 

3. 股東出資能力證明 ◆示例（見下文） 假定兩位自然人股東的認繳資金為 1000 萬元，擬實繳金額為 300 萬元

◆ 不符合出資能力證明/實繳出資來源的材料； 以避.稅名義的個人轉賬、代客理財、資金過橋、（非國企事業(yè)單位）的收入證明 、時間太近的活期存款證明等。 如股權架構層面有其他構想，可在注冊前與騰博國際溝通，為您預判情況，規(guī)避 風險。

三、高管和人員及履職能力 

私募基金管理人登記需要搭建一個優(yōu)質團隊，基本要求如下： 

1. 員工人數(shù)： 全職員工 5 名及以上，簽署正式勞動合同，繳納社保。 

允許異地繳納社保，繳納主體為管理人即可，與繳納地無關；可找第三方代繳機 構作為異地緣納社保的橋梁（需要代繳社保，可以找騰博國際）； 

◆ 異地繳納社保示例 公司 A 注冊在海南，通常需在海南當?shù)亻_立社保賬戶，給員工繳納社保（繳納主 體是公司 A）；存在員工想在上海繳納社保的情況，可以找第三方代繳機構 B，由 B 在上海代 A 給員工繳納社保（繳納主體仍舊是公司 A）。 

2. 高管情況： 法定代表人、投資總監(jiān)、合規(guī)風控負責人為必需的高管職務，需具備基金從業(yè)資 格，且具有與崗位要求相匹配的履職能力。 

3. 基金從業(yè)資格∶ 高管、投資、募集、運營等人員具有基金從業(yè)資格，其他人員不強制要求，如行 政、財務； 基金從業(yè)資格考試，有效期為 4 年，時效過期可以補充學時； 證券從業(yè)資格考試，通過《證券市場基礎知識》、《證券投資基金》兩門，也可 間接認定申請基金從業(yè)資格。

4. 部門設置： 私募創(chuàng)設階段，公司組織架構一般設投資部、風控部、綜合部等。

不知道能不能解決大家的疑惑，如果有不理解或者我沒有回答到的問題，也歡迎來提問，有時間我都會一一回復的

以上根據(jù)騰博國際何先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢