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| 發(fā)布時(shí)間： | 2023-12-15 01:01 |
| 最后更新： | 2023-12-15 01:01 |
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私募基金注冊(cè),私募基金公司注冊(cè)
風(fēng)控總監(jiān)的任職資格
（1）既往履歷及證明文件要求
①專(zhuān)·業(yè)背景
私募基金管理人的風(fēng)控總監(jiān)應(yīng)具備本科以上學(xué)歷，具有法律、金融、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)等相關(guān)專(zhuān)·業(yè)背景，學(xué)習(xí)過(guò)法律、經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專(zhuān)·業(yè)知識(shí)，具備基金從業(yè)資格，熟悉私募基金基礎(chǔ)理論知識(shí)。通常**大學(xué)的畢業(yè)證、法學(xué)專(zhuān)·業(yè)、**從業(yè)資格證等都可以作為加分項(xiàng)。
②工作經(jīng)歷
風(fēng)控總監(jiān)應(yīng)具備至少3~5年的私募基金、證券或金融行業(yè)風(fēng)控工作經(jīng)歷，在風(fēng)險(xiǎn)控制等方面具備豐富的實(shí)操經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)·業(yè)勝任能力。相關(guān)工作經(jīng)歷如下：
類(lèi)別 | 工作內(nèi)容 |
在私募基金行業(yè)擔(dān)任過(guò)合規(guī)風(fēng)控法務(wù)職務(wù) | 參與過(guò)私募股權(quán)基金的設(shè)立、投資、管理及退出，熟知私募基金募投管退的全流程風(fēng)險(xiǎn)把控 |
在信托、證券、保險(xiǎn)、基金、銀行等金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任過(guò)合規(guī)風(fēng)控法務(wù)職務(wù) | 參與過(guò)資管產(chǎn)品、銀行信貸、證券投資、直接投資等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制 |
在投資公司或一般公司的投資部（以自有資金投資）擔(dān)任風(fēng)控法務(wù)職務(wù) | 參與過(guò)股權(quán)投資項(xiàng)目的盡職調(diào)查、合同審查、投后管理、投資項(xiàng)目退出（包括上市/并購(gòu)上市退出），熟悉投前、投中、投后各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)把控 |
具備律師、會(huì)計(jì)師、審計(jì)師的職業(yè)經(jīng)歷 | 具有律師職業(yè)資格、會(huì)計(jì)師職業(yè)資格等資格證，從事過(guò)資本市場(chǎng)、投資并購(gòu)、私募基金、財(cái)務(wù)審計(jì)等相關(guān)業(yè)務(wù) |
（2）專(zhuān)·業(yè)勝任能力及證明文件要求
證明文件 | 要求 | |
個(gè)人能力述職材料 | 建議風(fēng)控總監(jiān)提供個(gè)人專(zhuān)·業(yè)勝任能力的書(shū)面說(shuō)明，包括詳細(xì)描述參與的項(xiàng)目、從業(yè)計(jì)劃等，并填寫(xiě)高管調(diào)查表，包括個(gè)人學(xué)習(xí)經(jīng)歷、專(zhuān)·業(yè)背景、資格證書(shū)和工作經(jīng)歷等，詳細(xì)說(shuō)明每段工作經(jīng)歷中的具體工作內(nèi)容，重點(diǎn)闡述其在私募基金或者投資領(lǐng)域中的風(fēng)險(xiǎn)管理角色、主要工作職責(zé)、取得的相關(guān)工作成果等。 | 可以提供： （1）學(xué)歷、學(xué)位證書(shū)； （2）職業(yè)資格證書(shū)； （3）獲獎(jiǎng)證書(shū)； （4）取得的相關(guān)工作成果等。 |
履行風(fēng)控職責(zé)的工作證明材料 | ①項(xiàng)目參與證明 A.本人簽字的既往工作單位內(nèi)部合同審批表（含公章、風(fēng)控簽名）、風(fēng)控審查表（含公章、風(fēng)控簽名）、交易計(jì)劃表審核（含公章、風(fēng)控簽名）或者以風(fēng)控總監(jiān)身份簽署的其他書(shū)面文件等日常工作項(xiàng)目留痕記錄； B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要底稿（含公章）、自查報(bào)告底稿（含公章）、風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告； C.風(fēng)控總監(jiān)與托管方的郵件往來(lái)截圖； D.既往工作單位出具的項(xiàng)目證明文件，證明其曾為風(fēng)控人員，參與過(guò)哪些項(xiàng)目。 | |
②既往工作單位出具的工作證明 A.既往工作單位簽署的勞動(dòng)合同（含職務(wù)）； B.離職證明（含公章、所任職務(wù)）； C.工資流水； D.工作證明（含職務(wù)、工作內(nèi)容）； E.社保繳納記錄； F.協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理系統(tǒng)記錄。 | ||
不知道能不能解決大家的疑惑，如果有不理解或者我沒(méi)有回答到的問(wèn)題，也歡迎來(lái)提問(wèn)，有時(shí)間我都會(huì)一一回復(fù)的
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