關(guān)于私募基金風(fēng)控總監(jiān)的任職資格

在私募基金行業(yè)擔(dān)任過合規(guī)風(fēng)控法務(wù)職務(wù)

參與過私募股權(quán)基金的設(shè)立、投資、管理及退出，熟知私募基金募投管退的全流程風(fēng)險把控

在信托、證券、保險、基金、銀行等金融機構(gòu)擔(dān)任過合規(guī)風(fēng)控法務(wù)職務(wù)

參與過資管產(chǎn)品、銀行信貸、證券投資、直接投資等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制

在投資公司或一般公司的投資部（以自有資金投資）擔(dān)任風(fēng)控法務(wù)職務(wù)

參與過股權(quán)投資項目的盡職調(diào)查、合同審查、投后管理、投資項目退出（包括上市/并購上市退出），熟悉投前、投中、投后各環(huán)節(jié)的風(fēng)險把控

具備律師、會計師、審計師的職業(yè)經(jīng)歷

具有律師職業(yè)資格、會計師職業(yè)資格等資格證，從事過資本市場、投資并購、私募基金、財務(wù)審計等相關(guān)業(yè)務(wù)

個人能力述職材料

建議風(fēng)控總監(jiān)提供個人?！I(yè)勝任能力的書面說明，包括詳細(xì)描述參與的項目、從業(yè)計劃等，并填寫高管調(diào)查表，包括個人學(xué)習(xí)經(jīng)歷、?！I(yè)背景、資格證書和工作經(jīng)歷等，詳細(xì)說明每段工作經(jīng)歷中的具體工作內(nèi)容，重點闡述其在私募基金或者投資領(lǐng)域中的風(fēng)險管理角色、主要工作職責(zé)、取得的相關(guān)工作成果等。

可以提供：

（1）學(xué)歷、學(xué)位證書；

（2）職業(yè)資格證書；

（3）獲獎證書；

（4）取得的相關(guān)工作成果等。

履行風(fēng)控職責(zé)的工作證明材料

①項目參與證明

A.本人簽字的既往工作單位內(nèi)部合同審批表（含公章、風(fēng)控簽名）、風(fēng)控審查表（含公章、風(fēng)控簽名）、交易計劃表審核（含公章、風(fēng)控簽名）或者以風(fēng)控總監(jiān)身份簽署的其他書面文件等日常工作項目留痕記錄；

B.風(fēng)險控制委員會會議紀(jì)要底稿（含公章）、自查報告底稿（含公章）、風(fēng)險控制報告；

C.風(fēng)控總監(jiān)與托管方的郵件往來截圖；

D.既往工作單位出具的項目證明文件，證明其曾為風(fēng)控人員，參與過哪些項目。

②既往工作單位出具的工作證明

A.既往工作單位簽署的勞動合同（含職務(wù)）；

B.離職證明（含公章、所任職務(wù)）；

C.工資流水；

D.工作證明（含職務(wù)、工作內(nèi)容）；

E.社保繳納記錄；

F.協(xié)會從業(yè)人員管理系統(tǒng)記錄。