深圳私募牌照轉(zhuǎn)讓：
1、金融類型：證券類私募基金
2、公司名稱：XX投資管理有限公司
3、登記編號(hào)：PXX
4、注冊(cè)地區(qū)：上海
5、業(yè)務(wù)區(qū)域：全國(guó)
6、經(jīng)營(yíng)范圍：一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目是：投資管理、受托資產(chǎn)管理（不得從事信托、金融資產(chǎn)管理、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)）；受托管理股權(quán)投資基金（不得從事證券投資活動(dòng)，不得以公開方式募集資金開展投資活動(dòng)，不得從事公開募集資金的管理業(yè)務(wù)）。
，許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目是：
7、注冊(cè)資金：1000萬(wàn)
8、實(shí)繳資本：300萬(wàn)
8、注冊(cè)時(shí)間：2016年01月21日
9、登記時(shí)間：2016年06月21日
10、到期時(shí)間：長(zhǎng)期
11、產(chǎn)品狀況：已發(fā)過(guò)1支基金產(chǎn)品：
①基金名稱: 基石一號(hào)私募證券投資基金，基金編號(hào): SL7449，運(yùn)作狀態(tài): 正在運(yùn)作。
公司如何辦理轉(zhuǎn)讓：
流程如下：
1、股東會(huì)討論表決：
這主要是對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資的規(guī)定，因?yàn)椋蓶|之間轉(zhuǎn)讓出資無(wú)須經(jīng)過(guò)股東會(huì)表決。
2、資產(chǎn)評(píng)估：
轉(zhuǎn)讓出資中對(duì)涉及的國(guó)有資產(chǎn)和土地使用權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。
3、簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議：
4、收回原股東的出資書，給受讓人發(fā)新的出資書;并記載于股東名冊(cè)。
5、表決公司章程 召開股東會(huì)議，表決修改公司章程。
6、工商登記注冊(cè) 就公司章程修改、股東及其出資變更、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的變更等向工商行政管理部門申請(qǐng)工商注冊(cè)登記事項(xiàng)變更。
申請(qǐng)牌照需要的資料：
1.公司高管真實(shí)簡(jiǎn)歷及所在公司的人聯(lián)系方式；
2.公司高管的身分證掃描件和電子照片；
3.執(zhí)照副本、公章；
4.加入基金業(yè)協(xié)會(huì)的申請(qǐng)書；
5.公司申請(qǐng)備案的承諾函；
6.公司上一年度的財(cái)務(wù)報(bào)表(如是新成立公司.則需當(dāng)月的財(cái)務(wù)報(bào)表)；
7.公司注冊(cè)資本金的報(bào)告；
8.公司章程；
9.管理人是否建立投資、風(fēng)控、內(nèi)控、員工個(gè)人交易、信息披露等相關(guān)制度；
10.證券從業(yè)：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資基金兩門考試。
辦理證券類牌照的基本條件：
1.成立公司主體，在申請(qǐng)管理人之前，先得注冊(cè)成立一家主體公司
注意：公司名稱及經(jīng)營(yíng)范圍一定要符合新規(guī)規(guī)定。
2.進(jìn)入基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站申請(qǐng)管理人備案賬號(hào)，完成網(wǎng)上資料輸入并和法律意見(jiàn)書內(nèi)容保持一致，并上傳《法律意見(jiàn)書》
注意：高管、實(shí)繳資本、場(chǎng)地規(guī)范等要符合法規(guī)要求。
3.在取得管理人牌照后六個(gè)月內(nèi)必須成功備案一個(gè)基金產(chǎn)品，否則會(huì)被吊銷牌照。
所以成立公司之后要管理人備案，還要發(fā)產(chǎn)品!
要申請(qǐng)牌照，目前重點(diǎn)審核的要素：
1）是否具備相應(yīng)的高管團(tuán)隊(duì)，股權(quán)兩名高管，證券基金3名以上持證高管；
2）是否有合規(guī)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；
3）是否有能滿足業(yè)務(wù)開展需要的實(shí)收資本；
4）是否有合規(guī)風(fēng)控體系；
5）是否有合規(guī)備案主體。
我們公司以“誠(chéng)信守法、以人為本、求實(shí)創(chuàng)新、勤勉進(jìn)取、合作共贏”為理念，以“長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展、永續(xù)經(jīng)營(yíng)、奉獻(xiàn)社會(huì)、共創(chuàng)未來(lái)”為愿景，以“保質(zhì)保量、盡職盡責(zé)、全心全意”為宗旨，堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向，不斷地為客戶提供各種解決方案。
