私募基金管理人如何進行設立、登記

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我司提供私募服務包含：主體公司設立，管理人備案，出具法律意見書，私募殼收轉(zhuǎn)，通道服務，異常解除，重大事項變更，私募保殼，產(chǎn)品發(fā)行，后臺維護等。

【新聞快訊：2023年已更新  2月17日，中國證監(jiān)會發(fā)布全面實行股票發(fā)行注冊制相關制度規(guī)則。其中，對交易會產(chǎn)生較大影響的就是：注冊制之后，主板出現(xiàn)下單2%的價格籠子限制。這個，針對新的規(guī)則，一份“戰(zhàn)法”的新套路也開始在市場流傳?！?/p>

1. 法律主體組織形式

私募基金管理人可以由依法設立的公司或合伙企業(yè)擔任，設立要求參照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》以及《中華人民共和國市場主體登記管理條例》等有關法律和行政法規(guī)的相關規(guī)定。如為合伙企業(yè)形式，則需要向中國基金業(yè)協(xié)會承諾不會備案為私募基金。目前新設私募基金管理機構(gòu)在辦理工商設立登記前，往往需要經(jīng)地方金融管理部門進行前置的審核并批準。律師可以結(jié)合私募基金管理人登記要求為機構(gòu)提交的申請?zhí)峁┳稍兘ㄗh。

2. 名稱和經(jīng)營范圍

2021年調(diào)整為私募基金管理人應當在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，并在經(jīng)營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點的字樣。對于2021年之前登記的已存續(xù)的私募基金管理人來說，如果不符合新的監(jiān)管要求，不需要主動變更，而是在發(fā)生名稱或經(jīng)營范圍的變更，或者發(fā)生實際控制人變更時，根據(jù)新的名稱和經(jīng)營范圍的要求進行變更。

3. 實收資本/實繳資本情況

私募基金管理人應根據(jù)自身運營情況和業(yè)務發(fā)展方向，確保有足夠的實繳資本金保證機構(gòu)有效運轉(zhuǎn)。相關資本金應覆蓋一段時間內(nèi)機構(gòu)的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。申請機構(gòu)需要提供未來半年以上的開支預算情況以證明目前的實繳能夠負擔未來申請機構(gòu)一段時間的持續(xù)運營。針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本不足200萬元或?qū)嵤?實繳比例未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，中國基金業(yè)協(xié)會將在私募基金管理人公示信息進行特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

4. 經(jīng)營場所

申請機構(gòu)的辦公場所應當具備獨立性。申請機構(gòu)注冊地和實際經(jīng)營場所不在同一個行政區(qū)域的，應充分說明分離的合理性。申請機構(gòu)應對有關事項如實填報，律師事務所需對相關事實作出核查和陳述，說明申請機構(gòu)的實際經(jīng)營地、注冊地分別所在地點，是否在實際經(jīng)營地經(jīng)營等事項。對于跨區(qū)經(jīng)營的企業(yè)，律師需要提示申請機構(gòu)遵守工商、稅務機關關于異地營業(yè)的相關規(guī)定，并處理為員工異地繳納社保、公積金繳納事宜。

5. 人員資格

私募證券管理基金的所有高管人員（包括法定代表人/執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風控負責人等）均應取得基金從業(yè)資格，從事股權(quán)/創(chuàng)業(yè)/其他類私募基金投資的管理人機構(gòu)，至少有兩名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，且法定代表人/執(zhí)行事務合伙人（委派代表）和合規(guī)/風控負責人應當取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)/風控負責人不得從事投資業(yè)務。私募基金管理人不得聘用從公募基金管理公司離任未滿3個月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關業(yè)務。

作為勝任能力的重要證明，管理人員一般應具有三年以上相關任職經(jīng)歷。律師應當注意對管理人員的以往任職情況進行核查，確認其工作經(jīng)歷是否與投資管理或者基金擬投行業(yè)領域相關私募證券投資基金管理人的管理人員以往從業(yè)經(jīng)歷應當為證券、基金、期貨、金融、法律、會計等工作，負責投資的管理人員應當為證券、基金、期貨相關工作。申請機構(gòu)員工總?cè)藬?shù)不應低于5人，申請機構(gòu)的一般員工不得兼職。