私募基金管理人如何進(jìn)行設(shè)立、登記

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我司提供私募服務(wù)包含：主體公司設(shè)立，管理人備案，出具法律意見書，私募?xì)な辙D(zhuǎn)，通道服務(wù)，異常解除，重大事項(xiàng)變更，私募保殼，產(chǎn)品發(fā)行，后臺(tái)維護(hù)等。

【新聞快訊：2023年已更新  2月17日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制相關(guān)制度規(guī)則。其中，對(duì)交易會(huì)產(chǎn)生較大影響的就是：注冊(cè)制之后，主板出現(xiàn)下單2%的價(jià)格籠子限制。這個(gè)，針對(duì)新的規(guī)則，一份“戰(zhàn)法”的新套路也開始在市場(chǎng)流傳。】

1. 法律主體組織形式

私募基金管理人可以由依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)擔(dān)任，設(shè)立要求參照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》以及《中華人民共和國(guó)市場(chǎng)主體登記管理?xiàng)l例》等有關(guān)法律和行政法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。如為合伙企業(yè)形式，則需要向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)承諾不會(huì)備案為私募基金。此外，目前新設(shè)私募基金管理機(jī)構(gòu)在辦理工商設(shè)立登記前，往往需要經(jīng)地方金融管理部門進(jìn)行前置的審核并批準(zhǔn)。律師可以結(jié)合私募基金管理人登記要求為機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)?zhí)峁┳稍兘ㄗh。

2. 名稱和經(jīng)營(yíng)范圍

2021年調(diào)整為私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，并在經(jīng)營(yíng)范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣。對(duì)于2021年之前登記的已存續(xù)的私募基金管理人來(lái)說，如果不符合新的監(jiān)管要求，不需要主動(dòng)變更，而是在發(fā)生名稱或經(jīng)營(yíng)范圍的變更，或者發(fā)生實(shí)際控制人變更時(shí)，根據(jù)新的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍的要求進(jìn)行變更。

3. 實(shí)收資本/實(shí)繳資本情況

私募基金管理人應(yīng)根據(jù)自身運(yùn)營(yíng)情況和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，確保有足夠的實(shí)繳資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。相關(guān)資本金應(yīng)覆蓋一段時(shí)間內(nèi)機(jī)構(gòu)的合理人工薪酬、房屋租金等日常運(yùn)營(yíng)開支。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)需要提供未來(lái)半年以上的開支預(yù)算情況以證明目前的實(shí)繳能夠負(fù)擔(dān)未來(lái)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)一段時(shí)間的持續(xù)運(yùn)營(yíng)。針對(duì)私募基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳資本不足200萬(wàn)元或?qū)嵤?/span>/實(shí)繳比例未達(dá)到注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本的25%的情況，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將在私募基金管理人公示信息進(jìn)行特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

4. 經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)具備獨(dú)立性。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)地和實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所不在同一個(gè)行政區(qū)域的，應(yīng)充分說明分離的合理性。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)如實(shí)填報(bào)，律師事務(wù)所需對(duì)相關(guān)事實(shí)作出核查和陳述，說明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)地、注冊(cè)地分別所在地點(diǎn)，是否在實(shí)際經(jīng)營(yíng)地經(jīng)營(yíng)等事項(xiàng)。對(duì)于跨區(qū)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，律師需要提示申請(qǐng)機(jī)構(gòu)遵守工商、稅務(wù)機(jī)關(guān)關(guān)于異地營(yíng)業(yè)的相關(guān)規(guī)定，并處理為員工異地繳納社保、公積金繳納事宜。

5. 人員資格

私募證券管理基金的所有高管人員（包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等）均應(yīng)取得基金從業(yè)資格，從事股權(quán)/創(chuàng)業(yè)/其他類私募基金投資的管理人機(jī)構(gòu)，至少有兩名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，且法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）和合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。私募基金管理人不得聘用從公募基金管理公司離任未滿3個(gè)月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。

作為勝任能力的重要證明，管理人員一般應(yīng)具有三年以上相關(guān)任職經(jīng)歷。律師應(yīng)當(dāng)注意對(duì)管理人員的以往任職情況進(jìn)行核查，確認(rèn)其工作經(jīng)歷是否與投資管理或者基金擬投行業(yè)領(lǐng)域相關(guān)私募證券投資基金管理人的管理人員以往從業(yè)經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)為證券、基金、期貨、金融、法律、會(huì)計(jì)等工作，負(fù)責(zé)投資的管理人員應(yīng)當(dāng)為證券、基金、期貨相關(guān)工作。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)員工總?cè)藬?shù)不應(yīng)低于5人，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的一般員工不得兼職。