四川場外期權532公司代辦流程指引

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????第十四條 國院證券監(jiān)督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起六個月內依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由四川場外期權532公司代辦

第六條 協會依法制定章程和行業(yè)自律規(guī)則，對私募基金行業(yè)進行自律管理，保護投資者合法權益，協調行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展




????第四十九條 按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以設立日常機構，行使下列職權：
????（一）召集基金份額持有人大會；
????（二）提請更換基金管理人、基金托管人；
????（三）監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動；
????（四）提請調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；
????（五）基金合同約定的其他職權四川場外期權532公司代辦未經證監(jiān)會和國院有關主管部門同意，任何單位和個人不得擅自向境外提供與證券業(yè)務活動有關的文件和資料基金管理公司從事各項業(yè)務應當堅持審慎經營原則



????運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，并履行信息披露義務 
????第九十六條 基金管理人、基金托管人應當按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息

第四十三條　基金管理公司設立境內子公司的，應當符合本辦法第四十二條款的規(guī)定，且符合下列條件：

（一）基金管理公司應當以自有資金出資設立子公司；原則上應當全資持有，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（二）不得存在任何形式股權代持；

（三）基金管理公司具備與擬設子公司相適應的專業(yè)管理、合規(guī)及風險管理能力和經驗；擁有足夠的財務盈余，能夠滿足子公司業(yè)務發(fā)展需要；已建成能夠覆蓋子公司的管控機制和系統；具備較強的抗風險能力；

（四）基金管理公司對完善子公司治理結構、推動子公司長期發(fā)展，有切實可行的計劃安排；對子公司可能無法正常經營等情況，有合理有效的風險處置預案；

（五）證監(jiān)會規(guī)定的其他條件    

????百一十二條 基金行業(yè)協會履行下列職責：
????（一）教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權益；
????（二）依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求；
????（三）制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分；
????（四）制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)、管理和業(yè)務培訓；
????（五）提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動；
????（六）對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務進行調解；
????（七）依法辦理非公開募集基金的登記、備案；
????（八）協會章程規(guī)定的其他職責四川場外期權532公司代辦基金管理公司的股東、實際控制人應當通過股東（大）會依法行使權利



????百三十八條 基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當的基金產品的，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務 

私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表不得在非關聯私募基金管理人、沖突業(yè)務機構等與所在機構存在利益沖突的機構兼職，或者成為其控股股東、實際控制人、普通合伙人 

第十二條　基金管理公司由自然人作為主要股東發(fā)起設立的，其他股東應當為符合條件的自然人、金融機構或者管理金融機構的機構，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
下列情形不計入參股、控制基金管理公司的數量：

（一）直接持有和間接控制基金管理公司股權的比例低于5%；

（二）為實施基金管理公司并購重組所做的過渡期安排；

（三）基金管理公司設立從事公募基金管理業(yè)務的子公司；

（四）證監(jiān)會認可的其他情形四川場外期權532公司代辦
????百三十六條 違反本法規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者基金份額的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款



????前款規(guī)定的文件應當真實、準確、完整 
????基金管理人、基金托管人應當加入基金行業(yè)協會，基金服務機構可以加入基金行業(yè)協會

第五十條　證監(jiān)會或者其派出機構決定責令公募基金管理人停業(yè)整頓的，公募基金管理人應當自責令停業(yè)整頓決定生效之日起1個月內提交整頓計劃，并取得證監(jiān)會或者其派出機構認可  


第十五條　同一主體或者受同一主體控制的不同主體參股基金管理公司的數量不得超過2家，其中控制基金管理公司的數量不得超過1家四川場外期權532公司代辦但由于缺乏有效的監(jiān)管，一些私募都是急功近利地追求投資回報，甚至鋌而走險





第二十八條　公募基金管理人可以委托良好的基金服務機構，代為辦理公募基金的份額登記、核算、估值、投資顧問、資產評估、不動產項目運營管理等業(yè)務，但公募基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除             
????非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種


子公司注冊資本應當與擬從事業(yè)務相匹配，且必須以貨幣資金實繳；子公司應當具備符合規(guī)定的名稱、場所、業(yè)務人員、業(yè)務范圍、管理制度、安全防范設施和與業(yè)務有關的其他設施四川場外期權532公司代辦
????第六十六條 開放式基金的基金份額的申購、贖回、登記，由基金管理人或者其委托的基金服務機構辦理


《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）、《資產管理機構開展公募證券投資基金管理業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕10號）同時廢止             
????第四十三條 基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內選任新基金托管人；新基金托管人產生前，由國院證券監(jiān)督管理機構臨時基金托管人


第九條 有下列情形之一的，不得擔任私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人：

（一）未以合法自有資金出資，以委托資金、債務資金等非自有資金出資，違規(guī)通過委托他人或者接受他人委托方式持有股權、財產份額，存在循環(huán)出資、交叉持股、結構復雜等情形，隱瞞關聯關系；

（二）治理結構不健全，運作不規(guī)范、不穩(wěn)定，不具備良好的財務狀況，資產負債和杠桿比例不適當，不具有與私募基金管理人經營狀況相匹配的持續(xù)資本補充能力；

（三）控股股東、實際控制人、普通合伙人沒有經營、管理或者從事資產管理、投資、相關產業(yè)等相關經驗，或者相關經驗不足5年；

（四）控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人在非關聯私募基金管理人任職，或者最近5年從事過沖突業(yè)務；

（五）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協會規(guī)定的其他情形四川場外期權532公司代辦 ????第十九條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動


對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款
????對基金募集所進行的宣傳推介活動，應當符合有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得有本法第七十八條所列行為

第四十四條　基金管理公司應當強化對子公司和分支機構等的管控，建立健全覆蓋整體的合規(guī)管理、風險管理和稽核審計體系