私募基金管理人新規(guī)高管任職要求

公司名稱：精誠企服（北京）企業(yè)管理集團有限公司

公司地址：北京市朝陽區(qū)建國路93號萬達廣場9號樓6層

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【新聞快訊：2023年已更新 中基協(xié)公布了5月家成功備案的私募基金管理人，目前也是本批次備案成功的唯一一家私募基金公司，那就是聚海（北京）創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司。 備案信息顯示，聚海（北京）創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司（后文簡稱聚海創(chuàng)投）成立于2021年4月，注冊資本1000萬元，全職員工3人，是一家私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，于今年的5月25日完成備案。】

對私募基金管理人高管任職要求?

根據(jù)《登記備案辦法》第八條款第四項的規(guī)定,管理人員應具有良好的信用記錄，具備與所任職務相適應的勝任能力和符合要求的相關工作經(jīng)驗，具體而言：

一、不得擔任法定代表人、管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表的情形：

（1）近5年從事過沖突業(yè)務；

（2）不符合中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的基金從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)條件；

（3）沒有與擬任職務相適應的經(jīng)營管理能力，或者沒有符合要求的相關工作經(jīng)驗；

（4）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形；

二、兼職要求。

應當符合《登記備案辦法》第十一條的規(guī)定，應當保證有足夠的時間和精力履行職責，對外兼職的應當具有合理性。不得在非關聯(lián)私募基金管理人、沖突業(yè)務機構等與所在機構存在利益沖突的機構兼職，或者成為其控股股東、實際控制人、普通合伙人；

三、誠信要求。

有《登記備案辦法》第十六條所列情形的，不得擔任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表。有《登記指引第3號——法定代表人、管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表》第三條所列情形的，協(xié)會加強核查，并可以征詢相關部門意見；

四、工作經(jīng)驗要求。

1、在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司及相關資產管理子公司等金融機構從事證券資產管理、自有資金證券期貨投資等相關業(yè)務，并擔任基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、信托經(jīng)理等以上職務，或者擔任前述金融機構管理人員或者具有相當職位管理經(jīng)驗；

2、在地市級以上政府及其授權機構控制的企業(yè)、上市公司從事證券期貨投資管理相關工作并擔任投資負責人，或者擔任管理人員或者具有相當職位管理經(jīng)驗；

3、在私募證券基金管理人從事證券期貨投資并擔任基金經(jīng)理以上職務，或者擔任管理人員，其任職的私募基金管理人應當運作正常、合規(guī)穩(wěn)健，任職期間無重大違法違規(guī)記錄；

4、在受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的資產管理機構從事證券資產管理等相關業(yè)務，其任職的資產管理機構應當具備良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績；

5、在、事業(yè)單位從事經(jīng)濟管理等相關工作，并具有相應的管理經(jīng)驗，或者在本條款項規(guī)定的金融機構擔任其他業(yè)務部門負責人；

6、在經(jīng)中國證監(jiān)會備案的律師事務所、會計師事務所從事證券、基金、期貨相關的法律、審計等工作，并擔任合伙人以上職務不少于5年；

7、中國證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形。

五、投資管理業(yè)績要求。

   私募證券基金管理人負責投資管理的管理人員應當具有近5年內連續(xù)2年以上的作為基金經(jīng)理或者投資決策負責人管理的證券期貨產品的投資業(yè)績，單只產品管理規(guī)模不低于2000萬元。多人共同管理的，應提供具體材料說明其負責管理的產品規(guī)模；無法提供相關材料的，按平均規(guī)模計算。前款規(guī)定的投資業(yè)績不包括個人或者企業(yè)自有資金證券期貨投資、作為投資者投資基金產品、管理他人證券期貨賬戶資產相關投資、模擬盤交易等其他無法體現(xiàn)投資管理能力或者不屬于證券期貨投資的投資業(yè)績。

私募股權基金管理人負責投資管理的管理人員應當具有近10年內至少2起主導投資于未上市企業(yè)股權的項目經(jīng)驗，投資金額合計不低于3000萬元，且至少應有1起項目通過公開發(fā)行股票并上市、股權并購或者股權轉讓等方式成功退出。其中主導投資是指相關人員主持盡職調查、投資決策等工作。上述業(yè)績要求應當提供盡職調查、投資決策、工商確權、項目退出等相關材料。

六、不得掛靠。

私募基金管理人不得聘用掛靠人員，不得通過虛假聘用人員等方式辦理私募基金管理人登記。私募基金管理人聘用短期內頻繁變更工作崗位的人員作為負責投資管理的管理人員的，應當對其誠信記錄、從業(yè)操守、職業(yè)道德進行盡職調查。私募基金管理人的管理人員24個月內在3家以上非關聯(lián)單位任職的，或者24個月內為2家以上已登記私募基金管理人提供相同業(yè)績材料的，前述工作經(jīng)驗和投資業(yè)績不予認可。