深圳貿(mào)易公司境外投資備案辦理流程

深圳企業(yè)境外投資備案代辦（申報(bào)手續(xù)指南）

　　近年來，國家出臺(tái)的一系列關(guān)于中國境外投資的政策給很多對(duì)外企業(yè)帶來了一定的影響，如何應(yīng)對(duì)當(dāng)前的對(duì)外投資形勢(shì)，提高境外投資水平成為很多企業(yè)關(guān)心的問題。下面我們來了解一下企業(yè)境外投資備案申報(bào)全流程與相關(guān)材料。

　　1.什么是企業(yè)境外投資備案?

　　在國家對(duì)境外投資的規(guī)范化要求逐步提高的前提下，如何在監(jiān)管政策下提高境外投資企業(yè)合規(guī)化經(jīng)營水平與投融資能力，有效提升境外投資競爭力，這成為對(duì)外投資企業(yè)廣泛關(guān)注的問題，而解決這些問題首先需要通過境外投資備案。

　　在現(xiàn)行的中國法律法規(guī)體系下，境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外投資一般將主要涉及三個(gè)部門的備案核準(zhǔn)，即國家發(fā)展改革部門、國家商務(wù)主管部門以及國家外匯主管部門。在目前的境外投資實(shí)踐中，商務(wù)主管部門與發(fā)改委的境外投資審查原則上相互獨(dú)立，不存在互為前提的情況，可以分別報(bào)送。在獲得《企業(yè)境外投資證書》以及《備案通知書》后，境內(nèi)企業(yè)方可進(jìn)行境外直接投資的外匯登記。因此在整個(gè)境外投資的過程中核準(zhǔn)與備案的通過至關(guān)重要。

　　企業(yè)境外投資證書：

　　是指在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)(以下簡稱企業(yè))通過新設(shè)、并購及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他權(quán)益的行為。

　　2.企業(yè)申請(qǐng)境外投資備案的要求及所需資料

　　境外投資備案申報(bào)條件：

　　1) 符合“境外投資”定義：境外投資指的是，在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)，通過新設(shè)、并購及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他權(quán)益的行為;

　　2) 主體和成立時(shí)間要求：在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)均可申報(bào)境外投資。但是成立時(shí)間不滿一年的企業(yè)，無法提供完整的經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表的，一般無法通過審批部門的核準(zhǔn)或備案;

　　3) 股東背景、資金來源、投資真實(shí)性要求：無法具體說明境內(nèi)股東或合伙人背景、資金來源(例如：自有資金、銀行貸款、以募集資金等合規(guī)方式獲取的資金)以及境外投資項(xiàng)目真實(shí)性的，很難通過審查;

　　4) 近期被關(guān)注的六個(gè)境外投資類型：大額非主業(yè)投資、合伙企業(yè)對(duì)外投資、境外上市中資企業(yè)退市等類型以及房地產(chǎn)、娛樂業(yè)、體育俱樂部等領(lǐng)域的投資，受到主管部門嚴(yán)格審核。

　　境外投資備案申報(bào)所需材料：

　　(一) 企業(yè)開展實(shí)行備案管理的境外投資

　　1)《境外投資備案表》(企業(yè)應(yīng)通過“管理系統(tǒng)”按要求填寫打印，并加蓋印章及企業(yè)法人簽字);

　　2) 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件;

　　3) 申請(qǐng)并購或收購類境外投資的企業(yè)需提交合作協(xié)議或相關(guān)合同;

　　4) 省屬國有企業(yè)需提交省國資委同意企業(yè)到境外開展投資業(yè)務(wù)的函件

　　(二) 企業(yè)開展涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，實(shí)行核準(zhǔn)管理的境外投資

　　1) 申請(qǐng)書(主要包括投資主體情況、境外企業(yè)名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資金額、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、投資資金來源、投資具體內(nèi)容等);

　　2)《境外投資申請(qǐng)表》(企業(yè)應(yīng)通過“管理系統(tǒng)”按要求填寫打印，并加蓋印章及企業(yè)法人簽字);

　　3) 境外投資相關(guān)合同或協(xié)議;

　　4) 有關(guān)部門對(duì)境外投資所涉的屬于中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品或技術(shù)準(zhǔn)予出口的材料;

　　5) 并購類境外投資須提交《境外并購事項(xiàng)前期報(bào)告表》;

　　6) 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

　　3.境外投資備案申報(bào)流程

　　第1步，發(fā)改委立項(xiàng)——向發(fā)改部門及委會(huì)部門申請(qǐng)項(xiàng)目，報(bào)送項(xiàng)目信息，境內(nèi)投資人簽署各項(xiàng)所需法律文件，待發(fā)改部門核準(zhǔn)或備案，發(fā)放核準(zhǔn)文件或備案通知書。

　　第2步，商務(wù)部審批發(fā)證——商務(wù)部門核準(zhǔn)或備案，發(fā)放《企業(yè)境外投資證書》，企業(yè)應(yīng)在收到證書2年在境外開展投資。

　　第3步，外匯管理局備案——銀行放外匯，外管局監(jiān)管。投資金額500萬美金以上的，需向外管部門匯報(bào)。外管部門審核后，向境內(nèi)企業(yè)發(fā)放《境外直接投資外匯登記證》。

　　以上是深圳境外投資備案審批步驟，需要提交的材料有境外公司的詳細(xì)資料，境內(nèi)主體公司的審計(jì)報(bào)告，是盈利狀態(tài)，還有營業(yè)執(zhí)照、銀行開戶、公章等。

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