私募基金管理人實控人變更注意事項

公司名稱：精誠企服（北京）企業(yè)管理集團有限公司

公司地址：北京市朝陽區(qū)建國路93號萬達廣場9號樓6層

我司提供私募服務(wù)包含：主體公司設(shè)立，管理人備案，私募殼收轉(zhuǎn)，出具法律意見書，通道服務(wù)，異常解除，重大事項變更，私募保殼，產(chǎn)品發(fā)行，后臺維護等。

【新聞快訊：2023年已更新 7月14日，中基協(xié)發(fā)了2個自律規(guī)則，一是《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律檢查規(guī)則》，明確了中基協(xié)對私募管理人實施現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查的具體要求；二是《私募基金管理人失聯(lián)處理指引》，重新梳理制定了私募管理人失聯(lián)的相關(guān)處理流程。2個自律規(guī)則自7月14日開始實施】

如果管理人的實際控制人發(fā)生變化，在完成工商變更后，需要向中基協(xié)提交重大事項變更，這個過程中，如遇實際控制人自身條件或管理人公司當前經(jīng)營情況不佳等不利因素，則可能會觸發(fā)十四項變更，審核難度堪比新設(shè)私募管理人。在實際控制人變更前確認新股東情況就變得尤其重要，一個好的變更基礎(chǔ)，可以在未來重大事項變更時避免非常多的困難和障礙。

注意事項 1（重中之重）

工商變更實際控制人時，需要同步規(guī)范名稱及經(jīng)營范圍

根據(jù)2021年1月26日中基協(xié)發(fā)布的《關(guān)于適用中國證監(jiān)會

即：管理人在工商變更實際控制人時，必須同步將名稱及經(jīng)營范圍變更中增加私募基金等相關(guān)字樣。

注意事項 2

針對管理人主體，需要明確當前經(jīng)營狀況情況：是否有大額應(yīng)收、應(yīng)付、負債等

管理人的財務(wù)狀況往往直接代表著公司過往的發(fā)展情況，能夠反映出公司是否存在經(jīng)營不善等問題。管理人的經(jīng)營情況，一方面會影響到股轉(zhuǎn)價的合理估算；另一方面，如存在大額應(yīng)收應(yīng)付，也會在變更中產(chǎn)生反饋，被監(jiān)管要求詳細闡述情況。在梳理情況時，也需要追溯大額應(yīng)收應(yīng)付產(chǎn)生的原因，并能夠做出恰當?shù)奶幹谩?/p>

注意事項 3

股東出資增加了主要出資人定義，更新了出資材料要求

主要出資人定義為：出資比例≥25%

新的出資材料如下：

1.自然人出資人的出資能力證明包括：固定資產(chǎn)（應(yīng)提供非首套房屋產(chǎn)權(quán)證明或其他固定資產(chǎn)價值評估材料）、銀行賬戶存款或理財產(chǎn)品（應(yīng)提供近半年****單據(jù)或金融資產(chǎn)證明）等其他資產(chǎn)證明。

2.非自然人出資人的出資能力證明如為經(jīng)營性收入，應(yīng)結(jié)合成立時間、實際業(yè)務(wù)情況、營收情況等論述收入來源合理與合法性，并提供審計報告等證明材料。

3.出資能力證明材料應(yīng)說明相應(yīng)資產(chǎn)、資金合法來源，并提交相關(guān)證明材料。

注意事項 4

實際控制人從事沖突性業(yè)務(wù)年限明確為5年

本次清單中關(guān)于實際控制人從事沖突業(yè)務(wù)的年限，明確為：近5年不得從事與私募基金管理相沖突的業(yè)務(wù)。

本次材料清單中沖突性業(yè)務(wù)增加了比較多的類目，下文加粗部分為本次清單新增內(nèi)容：

申請機構(gòu)自身應(yīng)當符合《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》相關(guān)要求，不得直接或間接從事民間借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)信貸信息中介、眾籌、場外配資、民間融資、小額理財、小額借貸、P2P、P2B、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等任何與私募基金管理相沖突或無關(guān)的業(yè)務(wù)。

注意事項 5

股轉(zhuǎn)協(xié)議及股轉(zhuǎn)流水，杜絕0元轉(zhuǎn)讓

在進行工商的股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，工商**可能因為股轉(zhuǎn)稅費或過往習慣，選擇按照0元轉(zhuǎn)讓或1元轉(zhuǎn)讓的形式簽署股轉(zhuǎn)協(xié)議。請管理人注意，股權(quán)變更事實定然是股東之間進行了合理定價才會形成轉(zhuǎn)讓事實，0元轉(zhuǎn)讓或1元轉(zhuǎn)讓不具備合理性。

注意事項 6（易忽略）

及時完成協(xié)會系統(tǒng)的信息披露

私募基金管理人發(fā)生名稱及實際控制人變更的，應(yīng)當在 10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告，工商變更結(jié)束后，建議盡快在信息備份系統(tǒng)完成協(xié)會報送事宜。