私募基金管理人實(shí)控人變更注意事項(xiàng)

公司名稱(chēng)：精誠(chéng)企服（北京）企業(yè)管理集團(tuán)有限公司

公司地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路93號(hào)萬(wàn)達(dá)廣場(chǎng)9號(hào)樓6層

我司提供私募服務(wù)包含：主體公司設(shè)立，管理人備案，私募?xì)な辙D(zhuǎn)，出具法律意見(jiàn)書(shū)，通道服務(wù)，異常解除，重大事項(xiàng)變更，私募保殼，產(chǎn)品發(fā)行，后臺(tái)維護(hù)等。

【新聞快訊：2023年已更新 7月14日，中基協(xié)發(fā)了2個(gè)自律規(guī)則，一是《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律檢查規(guī)則》，明確了中基協(xié)對(duì)私募管理人實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查的具體要求；二是《私募基金管理人失聯(lián)處理指引》，重新梳理制定了私募管理人失聯(lián)的相關(guān)處理流程。2個(gè)自律規(guī)則自7月14日開(kāi)始實(shí)施】

如果管理人的實(shí)際控制人發(fā)生變化，在完成工商變更后，需要向中基協(xié)提交重大事項(xiàng)變更，這個(gè)過(guò)程中，如遇實(shí)際控制人自身?xiàng)l件或管理人公司當(dāng)前經(jīng)營(yíng)情況不佳等不利因素，則可能會(huì)觸發(fā)十四項(xiàng)變更，審核難度堪比新設(shè)私募管理人。在實(shí)際控制人變更前確認(rèn)新股東情況就變得尤其重要，一個(gè)好的變更基礎(chǔ)，可以在未來(lái)重大事項(xiàng)變更時(shí)避免非常多的困難和障礙。

注意事項(xiàng) 1（重中之重）

工商變更實(shí)際控制人時(shí)，需要同步規(guī)范名稱(chēng)及經(jīng)營(yíng)范圍

根據(jù)2021年1月26日中基協(xié)發(fā)布的《關(guān)于適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)

即：管理人在工商變更實(shí)際控制人時(shí)，必須同步將名稱(chēng)及經(jīng)營(yíng)范圍變更中增加私募基金等相關(guān)字樣。

注意事項(xiàng) 2

針對(duì)管理人主體，需要明確當(dāng)前經(jīng)營(yíng)狀況情況：是否有大額應(yīng)收、應(yīng)付、負(fù)債等

管理人的財(cái)務(wù)狀況往往直接代表著公司過(guò)往的發(fā)展情況，能夠反映出公司是否存在經(jīng)營(yíng)不善等問(wèn)題。管理人的經(jīng)營(yíng)情況，一方面會(huì)影響到股轉(zhuǎn)價(jià)的合理估算；另一方面，如存在大額應(yīng)收應(yīng)付，也會(huì)在變更中產(chǎn)生反饋，被監(jiān)管要求詳細(xì)闡述情況。在梳理情況時(shí)，也需要追溯大額應(yīng)收應(yīng)付產(chǎn)生的原因，并能夠做出恰當(dāng)?shù)奶幹谩?/p>

注意事項(xiàng) 3

股東出資增加了主要出資人定義，更新了出資材料要求

主要出資人定義為：出資比例≥25%

新的出資材料如下：

1.自然人出資人的出資能力證明包括：固定資產(chǎn)（應(yīng)提供非首套房屋產(chǎn)權(quán)證明或其他固定資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估材料）、銀行賬戶(hù)存款或理財(cái)產(chǎn)品（應(yīng)提供近半年****單據(jù)或金融資產(chǎn)證明）等其他資產(chǎn)證明。

2.非自然人出資人的出資能力證明如為經(jīng)營(yíng)性收入，應(yīng)結(jié)合成立時(shí)間、實(shí)際業(yè)務(wù)情況、營(yíng)收情況等論述收入來(lái)源合理與合法性，并提供審計(jì)報(bào)告等證明材料。

3.出資能力證明材料應(yīng)說(shuō)明相應(yīng)資產(chǎn)、資金合法來(lái)源，并提交相關(guān)證明材料。

注意事項(xiàng) 4

實(shí)際控制人從事沖突性業(yè)務(wù)年限明確為5年

本次清單中關(guān)于實(shí)際控制人從事沖突業(yè)務(wù)的年限，明確為：近5年不得從事與私募基金管理相沖突的業(yè)務(wù)。

本次材料清單中沖突性業(yè)務(wù)增加了比較多的類(lèi)目，下文加粗部分為本次清單新增內(nèi)容：

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)自身應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》相關(guān)要求，不得直接或間接從事民間借貸、擔(dān)保、保理、典當(dāng)、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)信貸信息中介、眾籌、場(chǎng)外配資、民間融資、小額理財(cái)、小額借貸、P2P、P2B、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等任何與私募基金管理相沖突或無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

注意事項(xiàng) 5

股轉(zhuǎn)協(xié)議及股轉(zhuǎn)流水，杜絕0元轉(zhuǎn)讓

在進(jìn)行工商的股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，工商**可能因?yàn)楣赊D(zhuǎn)稅費(fèi)或過(guò)往習(xí)慣，選擇按照0元轉(zhuǎn)讓或1元轉(zhuǎn)讓的形式簽署股轉(zhuǎn)協(xié)議。請(qǐng)管理人注意，股權(quán)變更事實(shí)定然是股東之間進(jìn)行了合理定價(jià)才會(huì)形成轉(zhuǎn)讓事實(shí)，0元轉(zhuǎn)讓或1元轉(zhuǎn)讓不具備合理性。

注意事項(xiàng) 6（易忽略）

及時(shí)完成協(xié)會(huì)系統(tǒng)的信息披露

私募基金管理人發(fā)生名稱(chēng)及實(shí)際控制人變更的，應(yīng)當(dāng)在 10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，工商變更結(jié)束后，建議盡快在信息備份系統(tǒng)完成協(xié)會(huì)報(bào)送事宜。