私募基金管理人實(shí)控人新規(guī)要求

公司名稱：精誠(chéng)企服（北京）企業(yè)管理集團(tuán)有限公司

公司地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路93號(hào)萬(wàn)達(dá)廣場(chǎng)9號(hào)樓6層

我司提供私募服務(wù)包含：主體公司設(shè)立，管理人備案，出具法律意見(jiàn)書，私募?xì)な辙D(zhuǎn)，通道服務(wù)，異常解除，重大事項(xiàng)變更，私募保殼，產(chǎn)品發(fā)行，后臺(tái)維護(hù)等。

【新聞快訊：2023年已更新 據(jù)澳大利媒體報(bào)道，寧德時(shí)代出售其持有的澳大利亞鋰業(yè)公司Pilbara Minerals約1.46億股股份，相對(duì)于該公司流通股份的5%。上述每股價(jià)格4.10澳元，總價(jià)值6.006億澳元（約合27.909億元人民幣），該股份已于悉尼時(shí)間周四成交，交易后寧德時(shí)代不再持有Pilbara Minerals的股份。 】

實(shí)際控制人是指通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配私募基金管理人運(yùn)營(yíng)的自然人、法人或者其他組織。 

（一）持股50%以上的；

（二）通過(guò)一致行動(dòng)協(xié)議實(shí)際行使半數(shù)以上股東表決權(quán)的；

（三）通過(guò)行使表決權(quán)能夠決定董事會(huì)半數(shù)以上成員當(dāng)選的或者能夠決定執(zhí)行董事當(dāng)選的。

實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)追溯至自然人、國(guó)有企業(yè)、上市公司、金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、大學(xué)及研究院所等事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體法人、受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)等。

出資及架構(gòu)要求

實(shí)際控制人必須以合法自有資金出資，不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金出資，不得違規(guī)通過(guò)委托他人或者接受他人委托方式持有股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額。

一、私募證券基金管理人的實(shí)際控制人為自然人的，相關(guān)經(jīng)驗(yàn)包括：

（一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險(xiǎn)公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機(jī)構(gòu)從事證券資產(chǎn)管理、自有資金證券期貨投資等相關(guān)業(yè)務(wù)，或者擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗(yàn)；

（二）在地市級(jí)以上政府及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的企業(yè)、上市公司從事證券期貨投資管理相關(guān)工作，或者擔(dān)任管理人員或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗(yàn)；

（三）在私募證券基金管理人從事證券期貨投資或者擔(dān)任管理人員，其任職的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)運(yùn)作正常、合規(guī)穩(wěn)健，任職期間無(wú)重大違法違規(guī)記錄；

（四）在受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事證券資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，其任職的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；

（五）在、事業(yè)單位從事經(jīng)濟(jì)管理等相關(guān)工作，并具有相應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn)；

（六）在經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計(jì)等工作，并擔(dān)任合伙人以上職務(wù)不少于5年；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。

投資管理工作經(jīng)驗(yàn)不包括個(gè)人證券或者期貨等投資經(jīng)驗(yàn)。

二、私募股權(quán)基金管理人的實(shí)際控制人為自然人的，相關(guān)經(jīng)驗(yàn)包括：

（一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險(xiǎn)公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理、自有資金股權(quán)投資、發(fā)行保薦等相關(guān)業(yè)務(wù)，或者擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗(yàn)；

（二）在地市級(jí)以上政府及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的企業(yè)、上市公司從事股權(quán)投資管理相關(guān)工作，或者擔(dān)任管理人員或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗(yàn)；

（三）在私募股權(quán)基金管理人從事股權(quán)投資或者擔(dān)任管理人員，其任職的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)運(yùn)作正常、合規(guī)穩(wěn)健，任職期間無(wú)重大違法違規(guī)記錄；

（四）在受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資等相關(guān)業(yè)務(wù)，其任職的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；

（五）在運(yùn)作良好、合規(guī)穩(wěn)健并具有一定經(jīng)營(yíng)規(guī)模的企業(yè)擔(dān)任股權(quán)投資管理部門負(fù)責(zé)人，或者擔(dān)任管理人員或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗(yàn)，或者在具備一定技術(shù)門檻的大中型企業(yè)擔(dān)任相關(guān)技術(shù)職務(wù)，或者是科研院校相關(guān)領(lǐng)域的專家教授、研究人員；

（六）在、事業(yè)單位從事經(jīng)濟(jì)管理等相關(guān)工作，并具有相應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn)；

（七）在經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計(jì)等工作，并擔(dān)任合伙人以上職務(wù)不少于5年；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。

另外，實(shí)際控制人不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職，近5年不得從事沖突業(yè)務(wù)。

特殊情況要求

一、涉及再次登記的實(shí)控人

1、因以下情形被終止辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人，自被終止登記之日超過(guò)3年才可再次登記：

 提供有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的信息、材料，通過(guò)欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目的與中介機(jī)構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；

未經(jīng)登記開展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

2、因下列情形被注銷登記的私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人，自被終止登記之日超過(guò)3年才可再次登記：

穩(wěn)定性要求

私募基金管理人的實(shí)際控制人為自然人，除另有規(guī)定外應(yīng)當(dāng)擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、管理人員，或者執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表。