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有效期至: | 長期有效 |
發布時間: | 2023-12-14 09:51 |
最后更新: | 2023-12-14 09:51 |
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【新聞快訊:2023年已更新 據澳大利媒體報道,寧德時代出售其持有的澳大利亞鋰業公司Pilbara Minerals約1.46億股股份,相對于該公司流通股份的5%。上述每股價格4.10澳元,總價值6.006億澳元(約合27.909億元人民幣),該股份已于悉尼時間周四成交,交易后寧德時代不再持有Pilbara Minerals的股份。 】
實際控制人是指通過投資關系、協議或者其他安排,能夠實際支配私募基金管理人運營的自然人、法人或者其他組織。
(一)持股50%以上的;
(二)通過一致行動協議實際行使半數以上股東表決權的;
(三)通過行使表決權能夠決定董事會半數以上成員當選的或者能夠決定執行董事當選的。
實際控制人應當追溯至自然人、國有企業、上市公司、金融管理部門批準設立的金融機構、大學及研究院所等事業單位、社會團體法人、受境外金融監管部門監管的機構等。
出資及架構要求
實際控制人必須以合法自有資金出資,不得以委托資金、債務資金等非自有資金出資,不得違規通過委托他人或者接受他人委托方式持有股權、財產份額。
一、私募證券基金管理人的實際控制人為自然人的,相關經驗包括:
(一)在商業銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司及相關資產管理子公司等金融機構從事證券資產管理、自有資金證券期貨投資等相關業務,或者擔任部門負責人以上職務或者具有相當職位管理經驗;
(二)在地市級以上政府及其授權機構控制的企業、上市公司從事證券期貨投資管理相關工作,或者擔任管理人員或者具有相當職位管理經驗;
(三)在私募證券基金管理人從事證券期貨投資或者擔任管理人員,其任職的私募基金管理人應當運作正常、合規穩健,任職期間無重大違法違規記錄;
(四)在受境外金融監管部門監管的資產管理機構從事證券資產管理等相關業務,其任職的資產管理機構應當具備良好的國際聲譽和經營業績;
(五)在、事業單位從事經濟管理等相關工作,并具有相應的管理經驗;
(六)在經中國證監會備案的律師事務所、會計師事務所從事證券、基金、期貨相關的法律、審計等工作,并擔任合伙人以上職務不少于5年;
(七)中國證監會、協會規定的其他相關工作經驗。
投資管理工作經驗不包括個人證券或者期貨等投資經驗。
二、私募股權基金管理人的實際控制人為自然人的,相關經驗包括:
(一)在商業銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司及相關資產管理子公司等金融機構從事資產管理、自有資金股權投資、發行保薦等相關業務,或者擔任部門負責人以上職務或者具有相當職位管理經驗;
(二)在地市級以上政府及其授權機構控制的企業、上市公司從事股權投資管理相關工作,或者擔任管理人員或者具有相當職位管理經驗;
(三)在私募股權基金管理人從事股權投資或者擔任管理人員,其任職的私募基金管理人應當運作正常、合規穩健,任職期間無重大違法違規記錄;
(四)在受境外金融監管部門監管的資產管理機構從事股權投資等相關業務,其任職的資產管理機構應當具備良好的國際聲譽和經營業績;
(五)在運作良好、合規穩健并具有一定經營規模的企業擔任股權投資管理部門負責人,或者擔任管理人員或者具有相當職位管理經驗,或者在具備一定技術門檻的大中型企業擔任相關技術職務,或者是科研院校相關領域的專家教授、研究人員;
(六)在、事業單位從事經濟管理等相關工作,并具有相應的管理經驗;
(七)在經中國證監會備案的律師事務所、會計師事務所從事證券、基金、期貨相關的法律、審計等工作,并擔任合伙人以上職務不少于5年;
(八)中國證監會、協會規定的其他相關工作經驗。
實際控制人不得在非關聯私募基金管理人任職,近5年不得從事沖突業務。
特殊情況要求
一、涉及登記的實控人
1、因以下情形被終止辦理私募基金管理人登記的機構及其控股股東、實際控制人、普通合伙人,自被終止登記之日超過3年才可登記:
提供有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的信息、材料,通過欺騙、賄賂或者以規避監管、自律管理為目的與中介機構違規合作等不正當手段辦理相關業務;
未經登記開展基金募集、投資管理等私募基金業務活動,法律、行政法規另有規定的除外。
2、因下列情形被注銷登記的私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通合伙人,自被終止登記之日超過3年才可登記:
穩定性要求
私募基金管理人的實際控制人為自然人,除另有規定外應當擔任私募基金管理人的董事、監事、管理人員,或者執行事務合伙人或其委派代表。