香港金融牌照4、9號牌申請條件與流程（SFC四號、九號牌）

香港4號牌照

香港4號牌照并非與交易直接相關(guān)的金融牌照，香港4號牌照是一個(gè)交易咨詢類型的牌照。這個(gè)很像內(nèi)地的投資咨詢公司，資產(chǎn)管理咨詢公司，內(nèi)地沒有一個(gè)單獨(dú)的咨詢牌照。在香港如果要為投資者人提供這種咨詢服務(wù)，那么同樣需要拿到這樣一個(gè)金融牌照。

一般來說，4號牌照和1號、9號香港金融牌照會(huì)搭配使用，因?yàn)檫@樣既能夠?yàn)榭蛻籼峁┙灰追?wù)，也能夠提供咨詢服務(wù)。4號牌照的數(shù)量不少，同樣有一千多個(gè)。

香港SFC四號牌業(yè)務(wù)

4號牌：就證券提供意見

1、向客戶提供有關(guān)沽出或買入證券的投資意見

2、發(fā)出有關(guān)證券的研究報(bào)告或分析

對申請人資本的要求：

（a）若該機(jī)構(gòu)就證券提供意見的受到不得持有客戶資產(chǎn)的發(fā)牌條件所規(guī)限：需要流動(dòng)資本金蕞低數(shù)額為10萬港幣；

（b）其他情況：繳足股本的蕞低數(shù)額為500萬港幣，流動(dòng)資本金蕞低數(shù)額為300萬港幣。

香港9號牌照

香港9號牌照又稱為香港資產(chǎn)管理牌照，2017年蕞火的應(yīng)該就數(shù)這個(gè)牌照了。一整年下來，有一百多家機(jī)構(gòu)完成了香港9號牌照申請，其中有很多都是由內(nèi)地的私募機(jī)構(gòu)獲取的，尤其是一些比較的私募機(jī)構(gòu)。

內(nèi)地私募想要獲得9號牌照并不容易，除了成本高、人才難覓之外，現(xiàn)在還有排隊(duì)以及申請時(shí)間不可控的問題。在控制成本、“試水”海外業(yè)務(wù)，盡快擁有外海產(chǎn)品業(yè)績的考慮下，不少私募也選擇和有牌照的資管機(jī)構(gòu)合作進(jìn)軍海外，這些機(jī)構(gòu)往往成為私募海外探路的“向?qū)А薄?/p>

申請條件：

成立一家香港公司，或者到香港注冊處完成境外公司登記。

擁有合適的公司業(yè)務(wù)架構(gòu)，良好的監(jiān)控系統(tǒng)，能夠應(yīng)對經(jīng)營過程中出現(xiàn)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

擁有至少兩名持有香港相應(yīng)個(gè)人牌照的持牌人員。

根據(jù)經(jīng)營范圍，需要符合注冊資金和流動(dòng)資金的蕞低要求。

內(nèi)地客戶配置海外資產(chǎn)的重要方式。

不知道能不能解決大家的疑惑，如果有不理解或者我沒有回答到的問題，也歡迎來提問，有時(shí)間我都會(huì)一一回復(fù)的