私募基金管理人投資負(fù)責(zé)人新規(guī)要求

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投資負(fù)責(zé)人基本要求

1、具備基金從業(yè)資格

2、具有5年以上符合要求的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。具體從業(yè)經(jīng)驗(yàn)要求下文會(huì)詳細(xì)闡述。

3、具備符合要求的投資管理業(yè)績(jī)。具體業(yè)績(jī)要求下文會(huì)詳細(xì)闡述。

4、*近5年不得從事與私募基金管理相沖突的業(yè)務(wù)。

5、兼職要求：

（1）對(duì)外兼職的應(yīng)當(dāng)具有合理性。

（2）不得在非關(guān)聯(lián)私募管理人、沖突業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)等與所在機(jī)構(gòu)存在利益沖突的機(jī)構(gòu)兼職，或者成為其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人。

（3）在高等院校、科研院所、社會(huì)團(tuán)體、社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)等非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)任職，在其他企業(yè)擔(dān)任董事、監(jiān)事，在所管理的私募基金任職等情形，不屬于兼職范疇。

從業(yè)經(jīng)驗(yàn)要求

相較于以往規(guī)定，對(duì)于投資負(fù)責(zé)人的業(yè)績(jī)要求從3年以上提高到了5年以上，無疑是再次拔高了任職門檻。

對(duì)于相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的詳細(xì)要求，協(xié)會(huì)在《私募基金管理人登記指引第3號(hào)》中也做出了詳細(xì)說明。

投資管理業(yè)績(jī)要求

一、對(duì)于私募證券管理人的投資負(fù)責(zé)人來說，具體的業(yè)績(jī)要求如下：

1、在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險(xiǎn)公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機(jī)構(gòu)，作為基金經(jīng)理或者投資決策負(fù)責(zé)人管理的證券基金期貨產(chǎn)品業(yè)績(jī)或者證券自營(yíng)投資業(yè)績(jī)。

2、在私募基金管理人作為投資經(jīng)理管理的私募證券基金業(yè)績(jī)。

 投資業(yè)績(jī)應(yīng)當(dāng)為*近10年內(nèi)連續(xù)2年以上的投資業(yè)績(jī)，單只產(chǎn)品或者單個(gè)賬戶的管理規(guī)模不低于2000萬元人民幣。

3、多人共同管理的，應(yīng)提供具體材料說明其負(fù)責(zé)管理的產(chǎn)品規(guī)模；無法提供相關(guān)材料的，按平均規(guī)模計(jì)算。

4、投資業(yè)績(jī)不包括個(gè)人或者其他企業(yè)自有資金證券期貨投資、作為投資者投資基金產(chǎn)品、管理他人證券期貨賬戶資產(chǎn)相關(guān)投資、模擬盤交易等其他無法體現(xiàn)投資管理能力或者不屬于證券期貨投資的投資業(yè)績(jī)。

二、對(duì)于私募股權(quán)/創(chuàng)投管理人的投資負(fù)責(zé)人來說，具體的業(yè)績(jī)要求如下：

1、 *近10年內(nèi)至少2起主導(dǎo)投資于未上市企業(yè)股權(quán)的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，投資金額合計(jì)不低于3000萬元人民幣，且至少應(yīng)有1起項(xiàng)目通過首次公開發(fā)行股票并上市、股權(quán)并購或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出。

2、主導(dǎo)投資是指相關(guān)人員主持盡職調(diào)查、投資決策等工作。上述業(yè)績(jī)要求應(yīng)當(dāng)提供盡職調(diào)查、投資決策、工商確權(quán)、項(xiàng)目退出等相關(guān)材料。

3、項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)不包括投向國(guó)家禁止或者限制行業(yè)的股權(quán)投資、投向與私募基金管理相沖突行業(yè)的股權(quán)投資、作為投資者參與的項(xiàng)目投資等其他無法體現(xiàn)投資管理能力或者不屬于股權(quán)投資的相關(guān)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)。

相較于舊規(guī)，業(yè)績(jī)要求也是大幅提高，證券業(yè)績(jī)規(guī)模從1000萬提升至2000萬，股權(quán)業(yè)績(jī)規(guī)模甚至提高到3000萬且成功退出。對(duì)于歷史業(yè)績(jī)范圍也有了“10年”以內(nèi)的限制范圍，太久遠(yuǎn)的業(yè)績(jī)也無法使用了。

同時(shí)，為了排除掛靠等情況，協(xié)會(huì)明確規(guī)定，下述業(yè)績(jī)不予認(rèn)可：

私募基金管理人的**管理人員24個(gè)月內(nèi)在3家以上非關(guān)聯(lián)單位任職的，或者24個(gè)月內(nèi)為2家以上已登記私募基金管理人提供相同業(yè)績(jī)材料的，前述工作經(jīng)驗(yàn)和投資業(yè)績(jī)不予認(rèn)可。

持股要求
新規(guī)正式發(fā)布之后，持股要求也是大家*為關(guān)心的要素之一。根據(jù)新規(guī)第八條規(guī)定，法

定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員直接或者間接合計(jì)

持有私募基金管理人一定比例的股權(quán)或者財(cái)產(chǎn)份額。

上述規(guī)定中提到的需要持股的人員就包含負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員，而且還是必須持股，不管是直接持股，還是間接持股，總之投資負(fù)責(zé)人都要有一定的股份。與法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表合計(jì)持股的實(shí)繳比例不低于管理人實(shí)繳資本的20%，或者不低于200萬元。