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        申請場外期權(quán)資質(zhì)和券商簽約SAC協(xié)議要求

        單價: 面議
        發(fā)貨期限: 自買家付款之日起 天內(nèi)發(fā)貨
        所在地: 廣東 深圳
        有效期至: 長期有效
        發(fā)布時間: 2023-12-14 04:21
        最后更新: 2023-12-14 04:21
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        中國證監(jiān)會就全面實行股票發(fā)行注冊制涉及的《首呲公開發(fā)行股票注冊管理辦法》等主要制度規(guī)則草案向社會公開征求意見。注冊制改革的本質(zhì)是把選擇權(quán)交給市場,強化市場約束和法治約束。說到底是對政府與市場關(guān)系的調(diào)整。申請場外期權(quán)資質(zhì)和券商簽約SAC協(xié)議要求與核準(zhǔn)制相比,不僅涉及審核主體的變化,更重要的是充分貫徹以信息披露為核心的理念,發(fā)行上市全過程更加規(guī)范、透明、可預(yù)期。一是大幅優(yōu)化發(fā)行上市條件。注冊制僅保留了企業(yè)公開發(fā)行股票必要的資格條件、合規(guī)條件,將核準(zhǔn)制下的實質(zhì)性門檻盡可能轉(zhuǎn)化為信息披露要求,監(jiān)管部門不再對企業(yè)的投資價值作出判斷。二是切實把好信息披露質(zhì)量關(guān)。實行注冊制,絕不意味著放松質(zhì)量要求,審核把關(guān)更加嚴格。審核工作主要通過問詢來進行,督促發(fā)行人真實、準(zhǔn)確、完整披露信息。同時,綜合運用多要素校驗、現(xiàn)場督導(dǎo)、現(xiàn)場檢查、投訴舉報核查、監(jiān)管執(zhí)法等多種方式,壓實發(fā)行人的信息披露第壹責(zé)任、中介機構(gòu)的“看門人”責(zé)任。三是堅持開門搞審核。審核注冊的標(biāo)準(zhǔn)、程序、內(nèi)容、過程、結(jié)果全部向社會公開,公權(quán)力運行全程透明,嚴格制衡,接受社會監(jiān)督,與核準(zhǔn)制有根本的區(qū)別。

        經(jīng)過30多年的改革發(fā)展,我國證券交易所市場由單一板塊逐步向多層次拓展,錯位發(fā)展、功能互補的市場格局基本形成?;谶@一實際,改革后主板要突出大盤藍籌特色,重點支持業(yè)務(wù)模式成熟、經(jīng)營業(yè)績穩(wěn)定、規(guī)模較大、具有行業(yè)代表性的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。申請場外期權(quán)資質(zhì)和券商簽約SAC協(xié)議要求相應(yīng)的設(shè)置多元包容的上市條件,并與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板拉開距離。主板改革后,多層次資本市場體系將更加清晰,基本覆蓋不同行業(yè)、不同類型、不同成長階段的企業(yè)。主板主要服務(wù)于成熟期大型企業(yè)。科創(chuàng)板突出“硬科技”特色,發(fā)揮資本市場改革“試驗田”作用。創(chuàng)業(yè)板主要服務(wù)于成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)。北交所與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共同打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地。


        這次改革將進一步完善資本市場基礎(chǔ)制度。主要包括:申請場外期權(quán)資質(zhì)和券商簽約SAC協(xié)議要求;完善發(fā)行承銷制度,約束非理性定價;改進交易制度,優(yōu)化融資融券和轉(zhuǎn)融通機制;完善上市公司獨立董事制度;健全常態(tài)化退市機制,暢通多元退出渠道;加快投資端改革,引入更多中長期資金。同時,支持全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)探索完善更加契合中小企業(yè)特點的基礎(chǔ)制度。
        注冊制改革是放管結(jié)合的改革。證監(jiān)會將充分考慮我國資本市場發(fā)展尚不充分、中小投資者占比高、誠信環(huán)境不夠完善的現(xiàn)實國情,加大發(fā)行上市全鏈條各環(huán)節(jié)監(jiān)管力度。堅持“申報即擔(dān)責(zé)”原則,壓實發(fā)行人及實際控制人責(zé)任。督促中介機構(gòu)歸位盡責(zé),加強能力建設(shè)。加強發(fā)行監(jiān)管與上市公司持續(xù)監(jiān)管的聯(lián)動,規(guī)范上市公司治理。以“零容忍”的態(tài)度嚴厲打擊欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等違法違規(guī)行為,切實保護投資者合法權(quán)益。
        注冊制改革是一場涉及監(jiān)管理念、監(jiān)管體制、監(jiān)管方式的深刻變革。證監(jiān)會將堅持把政治建設(shè)擺在首位,旗幟鮮明講政治,主動適應(yīng)新的形勢和任務(wù),深化“放管服”改革,加快監(jiān)管轉(zhuǎn)型,把工作重心轉(zhuǎn)變到統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、規(guī)則制定、監(jiān)督檢查、秩序管理、環(huán)境創(chuàng)造上來,切實提高監(jiān)管能力,加強事中事后監(jiān)管。
        證監(jiān)會高度重視防范注冊制下的廉政風(fēng)險。建立健全覆蓋發(fā)行、上市、再融資、并購重組、退市、監(jiān)管執(zhí)法等各環(huán)節(jié)全流程的監(jiān)督制約機制。強化關(guān)鍵崗位人員廉政風(fēng)險防控,加強行業(yè)廉潔從業(yè)監(jiān)管。中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組對滬深證券交易所實行駐點監(jiān)督,申請場外期權(quán)資質(zhì)和券商簽約SAC協(xié)議要求對資本市場領(lǐng)域腐敗“零容忍”,一體推進不敢腐、不能腐、不想腐,持之以恒正風(fēng)肅紀(jì),切實形成嚴的氛圍。
        這次公開征求意見的制度規(guī)則包括《守次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》等證監(jiān)會規(guī)章及配套的規(guī)范性文件,涉及注冊制安排、保薦承銷、并購重組等方面。滬深證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司(北交所)、中國結(jié)算、中證金融等同步就《股票發(fā)行上市審核規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則向社會公開征求意見。


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