私募證券基金公司通道知識庫

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（三）私募基金管理人實施員工股權(quán)激勵，但未改變實際控制人地位；私募證券基金公司通道答



（三）信息披露的內(nèi)容、方式、頻率和投資者查詢途徑等相關(guān)事項；私募證券基金公司通道《關(guān)于加強經(jīng)營異常機構(gòu)自律管理相關(guān)事項的通知》關(guān)于該類私募基金管理人相關(guān)規(guī)定同時廢止（3）是否已建立與所控制的私募基金管理人的管理規(guī)模、業(yè)務(wù)情況相適應(yīng)的持續(xù)合規(guī)和風(fēng)險管理體系，并說明在保障私募基金管理人自主經(jīng)營的前提下，對私募基金管理人的合規(guī)監(jiān)督、檢查的具體安排


（一）基金合同約定的存續(xù)期限、投資范圍、投資策略、投資限制、收益分配原則、基金費用等重要事項； 自施行之日起，《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》《私募基金管理人登記須知》《私募基金登記備案相關(guān)問題解答》（四）、（十三）、（十四）同時廢止28.協(xié)會對私募基金管理人名稱有什么要求？名稱是否必須含有“私募”相關(guān)字樣？    
（一）主動申請注銷登記，理由正當(dāng)；私募證券基金公司通道（6）不得掛靠


（三）其他事項發(fā)生變更的，自實際發(fā)生變更之日起計算 風(fēng)險揭示書的內(nèi)容包括但不限于 第二十條 （八）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他相關(guān)工作經(jīng)驗
第三十四條 不得通過任何方式隱瞞實際控制人身份，規(guī)避相關(guān)要求私募證券基金公司通道第十七條 法律、行政法規(guī)、國家有關(guān)部門對相關(guān)人員出資或者執(zhí)業(yè)有限制的，相關(guān)人員在限制期限內(nèi)不得成為私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人，或者擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員及從業(yè)人員


第五十六條 私募基金的管理人擬發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和合同約定履行變更程序，或者按照合同約定的決策機制達成有效處理方案 私募基金管理人披露、報送的信息存在記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會可以采取書面警示、要求限期改正、公開譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動、撤銷私募基金管理人登記等自律管理或者紀律處分措施；對直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員采取公開譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀律處分措施2.根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第五條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)確保有足夠的資本金保證機構(gòu)有效運轉(zhuǎn)  
第五十一條 私募證券基金公司通道第二十二條 現(xiàn)發(fā)布《私募基金管理人登記指引第2號——股東、合伙人、實際控制人》，自2023年5月1日起施行



（1）是否具備新設(shè)合理性與必要性，集團控制的私募基金管理人是否符合持續(xù)、合規(guī)、有效展業(yè)等相關(guān)要求，并說明集團控制的私募基金管理人的管理規(guī)模、運營情況、誠信情況以及集團的財務(wù)狀況、誠信情況等；              協(xié)會可以采取要求前述主體報送自查報告、提交風(fēng)險處置方案、定期報告風(fēng)險化解情況、委托律師事務(wù)所出具專項法律意見書、提交經(jīng)會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告、鑒證報告、商定程序報告等措施，并可視情況暫停辦理私募基金管理人登記信息變更和私募基金備案
答：私募基金管理人的經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》等相關(guān)規(guī)定私募證券基金公司通道第四十九條 私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人擬轉(zhuǎn)讓其所持有的股權(quán)、財產(chǎn)份額或者實際控制權(quán)的，應(yīng)當(dāng)充分了解受讓方財務(wù)狀況、專業(yè)能力和誠信信息等，并向其告知擔(dān)任股東、合伙人、實際控制人的相關(guān)監(jiān)管和自律要求


會費訂單一旦生成后，系統(tǒng)會推送通知至AMBERS系統(tǒng)上的填寫的會員機構(gòu)主要聯(lián)系人郵箱              募集完畢是指私募基金的已認繳投資者已簽署基金合同，且首期實繳募集資金已進入托管賬戶等基金財產(chǎn)賬戶。單個投資者首期實繳出資除另有規(guī)定外，不得低于合格投資者的出資要求。
該基金是否可以認購對原股東配售的可轉(zhuǎn)債？私募證券基金公司通道私募基金管理人開展投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會和協(xié)會的要求。


第二十三條 創(chuàng)業(yè)投資基金是指符合下列條件的私募基金：21.申請機構(gòu)是否要提交審計報告？對提交的審計報告的要求？


答（三）實際控制人：是指通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配私募基金管理人運營的自然人、法人或者其他組織（1）不得擔(dān)任法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表的情形：1）最近5年從事過沖突業(yè)務(wù)；2）不符合證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的基金從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)條件；3）沒有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的經(jīng)營管理能力，或者沒有符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗；4）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形；