轉(zhuǎn)讓香港149號金融牌照關(guān)鍵在這8個字

泰邦咨詢公司專門為私募機(jī)構(gòu)提供行政合規(guī)輔導(dǎo)，私募基金產(chǎn)品提供發(fā)行運(yùn)營輔導(dǎo)，為私募從業(yè)人員提供合規(guī)咨詢，提供辦理全國地區(qū)投資類基金公司(證券類、股權(quán)類、資產(chǎn)配置類)、新注冊、私募牌照新申請、變更、專業(yè)人員推薦、產(chǎn)品備案(契約型以及合伙型)、私募牌照、投顧資格申請、AMBERS系統(tǒng)維護(hù)以及備案疑難問題等一攬子全流程配套私募服務(wù)業(yè)務(wù)



????公開募集基金的基金管理人可以實(shí)行專業(yè)人士持股計劃，建立長效激勵約束機(jī)制香港149號金融牌照

私募股權(quán)基金管理人法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人以及負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員應(yīng)當(dāng)具有5年以上股權(quán)投資管理或者相關(guān)產(chǎn)業(yè)管理等工作經(jīng)驗(yàn)




????第三十八條 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告香港149號金融牌照

第七十一條　公募基金管理人存在下列情形之一且逾期未改正，或者行為嚴(yán)重危及公募基金管理人的穩(wěn)健運(yùn)行、損害基金份額持有人合法權(quán)益的，依照《證券投資基金法》第二十四條采取措施；情節(jié)嚴(yán)重的，除法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會另有規(guī)定外，對公募基金管理人給予警告，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款；對負(fù)有責(zé)任的**管理人員、主管人員和直接責(zé)任人員，給予警告、證券市場禁入等措施，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款：

（一）公司治理不健全，影響公司或者公募基金管理業(yè)務(wù)的獨(dú)立性、完整性和統(tǒng)一性；

（二）未按照本辦法規(guī)定建立或者有效執(zhí)行相關(guān)制度，內(nèi)部控制機(jī)制不完善，存在重大風(fēng)險隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險事件；

（三）未謹(jǐn)慎勤勉管理子公司、分支機(jī)構(gòu)，或者選聘的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不具備條件，存在重大風(fēng)險隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險事件；

（四）違規(guī)從事非公募基金管理業(yè)務(wù)，影響公募基金管理業(yè)務(wù)正常開展，或者導(dǎo)致基金份額持有人利益受損；

（五）長期未按照證監(jiān)會的規(guī)定報送信息和數(shù)據(jù)資料，或者報送的信息和數(shù)據(jù)資料等存在記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（六）其他違法違規(guī)行為

經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或者認(rèn)可，子公司可以從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外



????因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人、基金托管人予以賠償 
????基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決

分公司或者證監(jiān)會規(guī)定的其他形式的分支機(jī)構(gòu)，可以從事基金管理公司授權(quán)的業(yè)務(wù)    

????第九十九條 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資人充分揭示投資風(fēng)險，并根據(jù)投資人的風(fēng)險承擔(dān)能力銷售不同風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品香港149號金融牌照

第二十五條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立資料檔案管理制度，妥善保存基金管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)文件資料，保存期不少于20年



????百四十四條 會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款 

第十三條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制、風(fēng)險控制和合規(guī)管理等制度，保持經(jīng)營運(yùn)作合法、合規(guī)，保證內(nèi)部控制健全、有效 公募基金管理人及其股東、員工的利益和基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金份額持有人的利益


符合基金管理公司設(shè)立條件的其他公募基金管理人，經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可，可以變更為基金管理公司香港149號金融牌照
????百二十九條 違反本法第六十條規(guī)定，動用募集的資金的，責(zé)令返還，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，并處五萬元以上五十萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款



????資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例，依照本法和國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定在基金合同中約定 
????第九十三條 非公開募集基金，應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同基金管理公司申請增加業(yè)務(wù)的，現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況應(yīng)當(dāng)保持良好，擬增加業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理、人員構(gòu)成、財務(wù)狀況等相適應(yīng)，符合審慎監(jiān)管和保護(hù)基金份額持有人利益的要求  


第五條　基金業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，對基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動、其他公募基金管理人的公募基金管理業(yè)務(wù)活動實(shí)施自律管理香港149號金融牌照
????依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應(yīng)當(dāng)全部上繳國庫





基金管理公司的公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定董事會的人員構(gòu)成，強(qiáng)化專業(yè)、獨(dú)立、制衡、合作原則             
????第十章 非公開募集基金
????第八十八條 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人
被接管公募基金管理人的原有組織機(jī)構(gòu)以及董事、監(jiān)事和**管理人員應(yīng)當(dāng)按照接管組要求履行職責(zé)香港149號金融牌照
????第五十三條 公開募集基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
????（一）募集基金的目的和基金名稱；
????（二）基金管理人、基金托管人的名稱和住所；
????（三）基金的運(yùn)作方式；
????（四）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的募集份額總額；
????（五）確定基金份額發(fā)售日期、價格和費(fèi)用的原則；
????（六）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)；
????（七）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則；
????（八）基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點(diǎn)、費(fèi)用計算方式，以及給付贖回款項(xiàng)的時間和方式；
????（九）基金收益分配原則、執(zhí)行方式；
????（十）基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例；
????（十一）與基金財產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式；
????（十二）基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制；
????（十三）基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式；
????（十四）基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式；
????（十五）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式；
????（十六）爭議解決方式；
????（十七）當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)




第七十四條　被采取風(fēng)險處置措施的公募基金管理人及其股東、股東的實(shí)際控制人、基金管理公司子公司、基金托管人存在下列情形之一且情節(jié)嚴(yán)重的，除法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會另有規(guī)定外，給予警告，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款；對負(fù)有責(zé)任的**管理人員、主管人員和直接責(zé)任人員，給予警告、證券市場禁入等措施，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款：

（一）拒絕配合現(xiàn)場工作組、托管組、接管組、行政清理組、臨時基金管理人、新基金管理人依法履行職責(zé)；

（二）未按照規(guī)定移交財產(chǎn)、印章或者賬簿、文書等資料；

（三）隱匿、銷毀、偽造相關(guān)資料，或者故意提供情況；

（四）隱匿財產(chǎn)，擅自轉(zhuǎn)移、財產(chǎn)；

（五）妨礙基金業(yè)務(wù)運(yùn)行；

（六）基金托管人未按照規(guī)定承擔(dān)共同受托責(zé)任；

（七）妨礙風(fēng)險處置工作的其他情形             
????第三十一條 公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案


私募基金管理人應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，保證提交的信息及材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏香港149號金融牌照 ????第十六條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事和**管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷；**管理人員還應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格



????百五十四條 公開或者非公開募集資金，以進(jìn)行證券投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，其證券投資活動

私募基金(Private Fund)是私下或直接向特定群體募集的資金
????第七十七條 公開披露的基金信息包括：
????（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議；
????（二）基金募集情況；
????（三）基金份額上市交易公告書；
????（四）基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；
????（五）基金份額申購、贖回價格；
????（六）基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告；
????（七）臨時報告；
????（八）基金份額持有人大會決議；
????（九）基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動；
????（十）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；
????（十一）國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息

基金管理公司應(yīng)當(dāng)將子公司和分支機(jī)構(gòu)等的業(yè)務(wù)活動、合規(guī)管理、風(fēng)險管理、信息技術(shù)系統(tǒng)、財務(wù)管理、人員考核等納入統(tǒng)一管理體系，相關(guān)分工或者授權(quán)應(yīng)當(dāng)明確、合理，不得以承包、租賃、托管、合作等方式經(jīng)營，不得讓渡職責(zé)，保障母子公司穩(wěn)健運(yùn)營



????基金份額持有人大會就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的二分之一以上通過；但是，轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過基金管理公司單一自然人股東直接持股和與其存在一致行動關(guān)系或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持有基金管理公司股權(quán)的比例不得超過2/3

第六十條　基金管理公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案：

（一）變更注冊資本或者股權(quán)，且不屬于本辦法第五十九條規(guī)定的需批準(zhǔn)的重大變更事項(xiàng)，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（二）修改公司章程條款；

（三）關(guān)閉子公司或者子公司變更重大事項(xiàng)