境外投資一定要做ODI備案嗎？不做有什么處罰？

不辦理ODI備案的后果：

1、資金進(jìn)出受限完成備案后，企業(yè)能夠以合法合規(guī)的方式實(shí)現(xiàn)資金出/入境，否則資金將無法通過銀行合法匯出，未來境外主體的利潤(rùn)紅利返程亦會(huì)受限，高額罰款等處罰。

2、無法完成返程投資若境內(nèi)企業(yè)的境外子公司擬返程投資大陸企業(yè)，如果沒有辦理ODI備案手續(xù)，則無法完成返程投資，這對(duì)于未來有海外上市規(guī)劃的企業(yè)而言需要特別關(guān)注。

3、無法享受政府補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)若未辦理ODI備案手續(xù)，境內(nèi)企業(yè)無法享受我國(guó)政府相關(guān)補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)，包括境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛和“兩反一?！睉?yīng)訴補(bǔ)貼等。

4、懲戒措施。未辦理ODI備案即進(jìn)行境外投資的，境內(nèi)主體將在一定時(shí)限內(nèi)被禁止任何境外投資行為。相關(guān)主管部門有權(quán)責(zé)令境內(nèi)主體中止或停止實(shí)施該項(xiàng)目并限期改正，對(duì)境內(nèi)主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

DOI備案的要求：

1、企業(yè)所投資的行業(yè)為國(guó)內(nèi)準(zhǔn)予且符合境外當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)

2、上一年度財(cái)務(wù)狀況符合相關(guān)要求：財(cái)務(wù)狀況需經(jīng)有執(zhí)業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)；財(cái)務(wù)狀況中利凈利潤(rùn)須大于投資總額；

3、足額的資金存款且需要提供證明。

需要準(zhǔn)備的資料

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、收購方股東身份證復(fù)印件

2、對(duì)外投資設(shè)立企業(yè)或并購的章程（合同、協(xié)議）

3、境內(nèi)投資主體董事會(huì)決議或出資決議

4、證明投資主體及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和資信情況的文件（如經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)

報(bào)表等）

5、可行性研究報(bào)告，請(qǐng)貴司協(xié)助提供一下信息：

（1）大陸公司和對(duì)外投資公司的基本情況（注冊(cè)資金、主要業(yè)務(wù)、產(chǎn)品市場(chǎng)

分析，用戶需求，公司優(yōu)勢(shì)）

（2）資金投資方向和投資計(jì)劃

我方提供的服務(wù)

1、海外公司注冊(cè)、開戶

2、協(xié)助整理資料、撰寫可行性計(jì)劃報(bào)告

3、商務(wù)部備案（取得境外投資證書）

4、發(fā)改委備案（境外投資項(xiàng)目備案通知書）

審批流程：商務(wù)部審批、發(fā)改委審批、境外公司設(shè)立開戶、銀行外匯登記、駐外使館登記。

審批耗時(shí):大多案例為1個(gè)半月左右。

本文是由騰博國(guó)際咨詢顧問陳先生編寫的有境外投資以及海外公司注冊(cè)的相關(guān)訊息，希望對(duì)您有所幫助！歡迎通過上方渠道聯(lián)系進(jìn)一步咨詢！