私募股權基金公司通道新要求

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第二十三條 協會自私募基金管理人登記材料齊備之日起20個工作日內辦結登記手續。擬登記機構提交的登記信息、材料不完備或者不符合要求的，應當根據協會的要求及時補正，或者作出解釋說明或者補充、修改。私募股權基金公司通道（十）法律、行政法規、證監會和協會規定的其他情形



私募基金的托管人不得超過一家。私募股權基金公司通道答：根據《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》《私募投資基金備案須知》，私募基金應當面向合格投資者通過非公開方式對外募集資金私募基金管理人應當遵循專業化運營原則，其經營范圍應當與管理業務類型一致


第四十七條 下列登記信息發生變更的，私募基金管理人應當自變更之日起10個工作日內向協會履行變更手續： （四）證監會、協會規定的其他情形（3）是否已建立與所控制的私募基金管理人的管理規模、業務情況相適應的持續合規和風險管理體系，并說明在保障私募基金管理人自主經營的前提下，對私募基金管理人的合規監督、檢查的具體安排    
（七）違反關于同一控股股東、實際控制人控制兩家以上私募基金管理人的有關規定；私募股權基金公司通道中基協關于新規的154個問答


第二十七條  答 第三十四條 不得通過任何方式隱瞞實際控制人身份，規避相關要求
條 為了規范私募基金管理人登記業務，保護投資者合法權益，促進私募基金行業健康發展，根據《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡稱《登記備案辦法》）等，制定本指引私募股權基金公司通道百〇五條


相關變更事項應當符合規定的登記、備案要求；不符合要求的，應當按照規定及時改正 （五）沖突業務：是指民間借貸、民間融資、小額理財、小額借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網絡借貸信息中介、眾籌、場外配資、房地產開發、交易平臺等與私募基金管理相沖突的業務，證監會、協會另有規定的除外答：根據《登記材料清單（2023修訂）》的要求，申請機構應當提交會計師事務所在證監會備案的相關材料，對于成立不滿一年的，應當提交最近一個季度經審計的財務報告，成立滿一年的，應當提交審計報告  
第九條 私募基金管理人聘用從公募基金管理人、證券期貨經營機構離職的負責投資管理的**管理人員、基金經理或者投資經理，從事投資、研究、交易等相關業務，應當符合證監會的相關規定私募股權基金公司通道第五十二條 資產管理產品不得作為私募基金管理人主要出資人，對私募基金管理人直接或者間接出資比例合計不得高于25%



答：后續職業培訓的形式分為面授及直播培訓、遠程培訓，協會每年一季度在協會網站發布當年度培訓計劃              從業人員個人有前款規定行為的，協會可以對其采取前述自律管理或者紀律處分措施
2.根據《登記指引第1號——基本經營要求》第五條的規定，私募基金管理人應當確保有足夠的資本金保證機構有效運轉私募股權基金公司通道（四）基金存續期限符合國家有關規定；


答：根據《登記備案辦法》第三十一條的規定，私募股權基金的投資范圍包括未上市企業股權，非上市公眾公司股票，上市公司向特定對象發行的股票，、協議轉讓等方式交易的上市公司股票，非公開發行或者交易的可轉換債券、可交換債券，市場化和法治化債轉股，股權投資基金份額，以及證監會認可的其他資產              （二）被列為嚴重失信人或者被納入失信被執行人名單；
根據《登記備案辦法》第五條的規定，協會辦理登記備案不表明對私募基金管理人的投資能力、風控合規和持續經營情況作出實質性判斷，不作為對私募基金財產安全和投資者收益的保證，也不表明協會對登記備案材料的真實性、準確性、完整性作出保證私募股權基金公司通道協會可以采取要求書面解釋說明、當面約談、現場檢查、向證監會及其派出機構或者其他相關單位征詢意見、公開問詢等方式對登記信息、材料進行核查；對存在復雜、新型或者涉及政策、規則理解和適用等重大疑難問題的，協會可以采取商請有關部門指導、組織專家會商等方式進行研判。


第十二條 私募基金管理人的商業計劃書應當清晰合理、具有可行性，與私募基金管理人的業務方向、發展規劃、人員配備等相匹配（四）基金存續期限符合國家有關規定；（2）是否已合理區分各私募基金管理人的業務范圍，并提交業務風險隔離、避免同業化競爭、關聯交易管理和防范利益沖突等內控制度安排；


外商獨資和合資機構進行私募證券基金管理人登記請特別關注《私募基金登記備案問題解答十》及《登備辦法》第十四條要求（二）通過承諾等不正當手段承攬私募基金服務業務；復印件需加蓋申請機構公章，多頁加蓋騎縫章