私募證券基金管理人通道指南書

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（七）擬登記機構及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人、關聯私募基金管理人出現重大經營風險；私募證券基金管理人通道（2）私募基金管理人與基金銷售機構存在關聯關系；



（八）以員工激勵為目的設立的員工持股計劃和私募基金管理人的員工跟投平臺；私募證券基金管理人通道答：根據《登記備案辦法》第三十一條的規定，私募股權基金的投資范圍包括未上市企業股權，非上市公眾公司股票，上市公司向特定對象發行的股票，、協議轉讓等方式交易的上市公司股票，非公開發行或者交易的可轉換債券、可交換債券，市場化和法治化債轉股，股權投資基金份額，以及證監會認可的其他資產私募基金管理人應當遵循專業化運營原則，其經營范圍應當與管理業務類型一致


私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人擬發生變更導致實際控制權發生變更的，應當及時將相關情況告知私募基金管理人，私募基金管理人應當及時向投資者履行信息披露義務，并按照基金合同約定履行相關內部決策程序 （十三）通過直接或者間接參與結構化債券發行或者交易、返費等方式，擾亂市場秩序，侵害投資者利益；1.不得有《登記備案辦法》第九條所列情形：（1）存在未以合法自有資金出資、違規通過委托他人或者接受他人委托方式持有股權、財產份額、循環出資、交叉持股、結構復雜等情形；（2）治理結構不健全，運作不規范、不穩定，不具備良好的財務狀況，資產負債和杠桿比例不適當，不具有與私募基金管理人經營狀況相匹配的持續資本補充能力；（3）控股股東、實際控制人、普通合伙人沒有經營、管理或者從事資產管理、投資、相關產業等相關經驗，或者相關經驗不足5年；（4）控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人在非關聯私募基金管理人任職，或者最近5年從事過沖突業務;（5）法律、行政法規、證監會和協會規定的其他要求；    
（四）主要出資人：是指持有私募基金管理人25%以上股權或者財產份額的股東、合伙人私募證券基金管理人通道（4）工作經驗要求


第六十二條 （三）其他社會危害性大，嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的情形 （二）境外股東為所在國家或者地區金融監管部門批準或者許可的金融機構，且所在國家或者地區的證券監管機構已與證監會或者證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄； （五）在存在重大風險或者嚴重負面輿情的機構、被協會注銷登記的機構任職；
（三）在律師事務所、會計師事務所從事證券、基金、期貨相關的法律、審計等工作，或者在上市公司從事投資相關的法律事務、財務管理等相關工作；私募證券基金管理人通道第七十九條


協會可以采取查看被檢查對象的經營場所，查閱、復制與檢查事項有關的文件、賬戶 （二）控股股東：是指出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東如為轉租所得，還應當提交原租賃協議、轉租協議、產權人或物業管理人同意轉租的確認文件；  
第二十三條 私募證券基金管理人通道協會可以視情況要求私募基金管理人就前述管理規模提交經證監會備案的會計師事務所出具的專項審計報告



（一）持股50%以上的；              （一）募集完畢未按照要求履行備案手續；
23.為申請私募基金管理人登記，申請機構的實繳資本需滿足什么條件？私募證券基金管理人通道（六）證監會、協會規定的其他情形


（2）通過委托貸款、信托貸款等方式從事經營性民間借貸活動；              第三十五條 私募股權基金備案完成后，投資者不得贖回或者退出。有下列情形之一的，不屬于前述贖回或者退出：
答私募證券基金管理人通道（七）因違法行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產評估等機構的從業人員、投資咨詢從業人員，自被吊銷執業證書或者被取消資格之日起未逾5年；


第六十八條 （二）被協會采取公開譴責、限制相關業務活動、不得從事相關業務等紀律處分措施；第六十條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務機構應當按照規定向協會報送相關信息注冊地與經營地不在證監會同一派出機構轄區的，應當提理性說明材料


根據《登記備案辦法》第三十一條的規定，私募股權（創投）投資基金不能投資上市公司公開增發（四）私募基金管理人違規開展投資顧問業務，開展或者變相開展沖突業務或者無關業務；復印件需加蓋申請機構公章，多頁加蓋騎縫章