2023私募基金管理人備案注意事項(xiàng)

根據(jù)2023年2月24日頒布的《中基協(xié)發(fā)〔2023〕 5 號(hào)》文件，下列要求自2023年5月1日起施行。

該文件主要體現(xiàn)了對(duì)管理人和高管的經(jīng)驗(yàn)及業(yè)績有了新的要求

為確保新舊規(guī)則有序銜接過渡和《辦法》的順利實(shí)施，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、管理人資格要求

1、財(cái)務(wù)狀況良好，實(shí)繳資金1000萬人民幣

2、出資架構(gòu)穩(wěn)定清晰，股東、實(shí)控人具有良好的信用記錄且具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)

3、法人、高管需直接或間接持有部分股份

4、高管征信良好，具備所任職務(wù)的工作經(jīng)驗(yàn)（具體經(jīng)驗(yàn)見第二項(xiàng)），員工不得少于5人

二、高管經(jīng)驗(yàn)要求

1、私募股權(quán)基金管理人法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人以及負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員應(yīng)當(dāng)具有5年以上股權(quán)投資管理或者相關(guān)產(chǎn)業(yè)管理等工作經(jīng)驗(yàn)。

2、私募股權(quán)基金管理人法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人以及負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員應(yīng)當(dāng)具有5年以上股權(quán)投資管理或者相關(guān)產(chǎn)業(yè)管理等工作經(jīng)驗(yàn)。

3、私募基金管理人合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上投資相關(guān)的法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)、監(jiān)察、稽核，或者資產(chǎn)管理行業(yè)合規(guī)、風(fēng)控、監(jiān)管和自律管理等相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。

4、私募基金管理人負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員還應(yīng)當(dāng)具有符合要求的投資管理業(yè)績。

5、私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表以外的其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以所在機(jī)構(gòu)的名義從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職（同一控股股東、實(shí)際控制人控制兩家以上私募基金管理人的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)的規(guī)定，具備充分的合理性與必要性，其控制的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)、合規(guī)、有效展業(yè)。）