轉(zhuǎn)讓香港149號金融牌照的科學(xué)方法

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????第二十二條 公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和**管理人員的職責(zé)權(quán)限，確?；鸸芾砣霜毩⑦\作轉(zhuǎn)讓香港149號金融牌照

私募股權(quán)基金管理人法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負責(zé)人以及負責(zé)投資管理的**管理人員應(yīng)當(dāng)具有5年以上股權(quán)投資管理或者相關(guān)產(chǎn)業(yè)管理等工作經(jīng)驗




????第三十條 公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前，由務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)臨時基金管理人轉(zhuǎn)讓香港149號金融牌照

公募基金管理人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法和證監(jiān)會其他規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、認定為不適當(dāng)人選等措施

證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以選擇符合《證券法》規(guī)定的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)成立行政清理組，對被撤銷基金管理公司進行行政清理



????第五十九條 基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的百分之八十以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起十日內(nèi)，向國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告 國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)提供該信息技術(shù)系統(tǒng)的相關(guān)資料


第五章　公募基金管理人的退出


第四十七條　公募基金管理人依法履行解散、破產(chǎn)清算等程序的，應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會注銷其公募基金管理業(yè)務(wù)資格后進行    

????百零八條 基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，建立應(yīng)急等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息轉(zhuǎn)讓香港149號金融牌照

第二十四條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求和技術(shù)標準，遵循可用、安全、合規(guī)原則，建立與公司發(fā)展和業(yè)務(wù)操作相匹配的信息技術(shù)系統(tǒng)，加強信息技術(shù)管理，保障充足的信息技術(shù)投入，對基金管理業(yè)務(wù)等活動依法安全運作提供支持



????百三十六條 違反本法規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款 

私募股權(quán)基金管理人法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負責(zé)人以及負責(zé)投資管理的**管理人員應(yīng)當(dāng)具有5年以上股權(quán)投資管理或者相關(guān)產(chǎn)業(yè)管理等工作經(jīng)驗 

第三條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)，為基金份額持有人的利益運用基金財產(chǎn)，保護基金份額持有人合法權(quán)益，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益



第二章　公募基金管理人的準入


第六條　設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）股東、實際控制人符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定；

（二）有符合《證券投資基金法》、《公》以及證監(jiān)會規(guī)定的章程；

（三）注冊資本不低于1億元人民幣，且股東必須以來源合法的自有貨幣資金實繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資；

（四）有符合法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的董事、監(jiān)事、**管理人員以及研究、投資、運營、銷售、合規(guī)等崗位職責(zé)人員，取得基金從業(yè)資格的人員原則上不少于30人；

（五）有符合要求的公司名稱、營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（六）設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機構(gòu)和工作崗位；

（七）有符合證監(jiān)會規(guī)定的內(nèi)部管理制度；

（八）經(jīng)國院批準的證監(jiān)會規(guī)定的其他條件轉(zhuǎn)讓香港149號金融牌照按照經(jīng)一般法理分析，公平原則是法的基本原則，法律之所以對私法關(guān)系進行調(diào)整，其中一個原因就是當(dāng)事人因某種原因而處于不平等的地位



????第八十一條 有下列情形之一的，基金合同終止：
????（一）基金合同期限屆滿而未延期；
????（二）基金份額持有人大會決定終止；
????（三）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接；
????（四）基金合同約定的其他情形 基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集

第五十條　證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)決定責(zé)令公募基金管理人停業(yè)整頓的，公募基金管理人應(yīng)當(dāng)自責(zé)令停業(yè)整頓決定生效之日起1個月內(nèi)提交整頓計劃，并取得證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認可  


第三條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)，為基金份額持有人的利益運用基金財產(chǎn)，保護基金份額持有人合法權(quán)益，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益轉(zhuǎn)讓香港149號金融牌照
????百四十七條 證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的，依法給予行政處分



基金服務(wù)機構(gòu)不得再將受托業(yè)務(wù)委托其他機構(gòu)辦理，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外             
????第九十一條 未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外


基金管理公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：

（一）變更名稱、住所、辦公地；

（二）公司及其董事、監(jiān)事、**管理人員、其他從業(yè)人員被監(jiān)管機構(gòu)、機關(guān)立案調(diào)查，或者因重大違法違規(guī)行為受到刑事、；

（三）財務(wù)狀況發(fā)生重大不利變化或者其他重大風(fēng)險；

（四）遭受重大投訴，或者面臨重大訴訟、仲裁；

（五）可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的其他情形轉(zhuǎn)讓香港149號金融牌照
????第六十九條 開放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項





第八章　附　　則


第七十六條　其他公募基金管理人及其股東與公募基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的公司治理安排應(yīng)當(dāng)符合本辦法第二十九條、第三十條、第三十三條至第三十九條的規(guī)定             
????公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管


私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，具備從事基金業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力轉(zhuǎn)讓香港149號金融牌照 ????第二十條 公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)： ????（一）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜； ????（二）辦理基金備案手續(xù)； ????（三）對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資； ????（四）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益； ????（五）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告； ????（六）編制中期和年度基金報告； ????（七）計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格； ????（八）辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項； ????（九）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會； ????（十）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料； ????（十一）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為； ????（十二）國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)


對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款
????基金募集期限屆滿，不能滿足本法第五十九條規(guī)定的條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
????（一）以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
????（二）在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息

第五十六條　基金管理公司解散、破產(chǎn)、被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷（以下簡稱退出）致使無法繼續(xù)經(jīng)營私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險處置參照本辦法執(zhí)行



????百一十九條 國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員在任職期間，或者離職后在《中華人民共和國公務(wù)員法》規(guī)定的期限內(nèi)，不得在被監(jiān)管的機構(gòu)中擔(dān)任職務(wù)下列情形不計入?yún)⒐?、控制基金管理公司的?shù)量：

（一）直接持有和間接控制基金管理公司股權(quán)的比例低于5%；

（二）為實施基金管理公司并購重組所做的過渡期安排；

（三）基金管理公司設(shè)立從事公募基金管理業(yè)務(wù)的子公司；

（四）證監(jiān)會認可的其他情形

基金管理公司子公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，將危害金融市場秩序、嚴重損害投資人合法權(quán)益的，證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以對其采取風(fēng)險監(jiān)控、責(zé)令停業(yè)整頓、其他機構(gòu)托管、接管、責(zé)令基金管理公司撤銷子公司等措施