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| 發(fā)布時間： | 2023-12-12 03:36 |
| 最后更新： | 2023-12-12 03:36 |
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按照經(jīng)一般法理分析，公平原則是法的基本原則，法律之所以對私法關(guān)系進(jìn)行調(diào)整，其中一個原因就是當(dāng)事人因某種原因而處于不平等的地位。
第六十五條 基金份額上市交易后，有下列情形之一的，由證券終止其上市交易，并報國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：
(一)不再具備本法第六十三條規(guī)定的上市交易條件。
(二)基金合同期限屆滿。
(三)基金份額持有人大會決定提前終止上市交易。
(四)基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)與公司治理水平、內(nèi)控制度建立和執(zhí)行情況、持續(xù)經(jīng)營能力和穩(wěn)定性等相匹配，且不得存在下列情形：
(一)近3年存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠信記錄。
(二)因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。
(三)因重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或者處于整改期間。
(四)證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第三十八條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確經(jīng)理層職責(zé)、管理人員范圍。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹稱，暫行辦法對于應(yīng)在基金業(yè)協(xié)會警識的私募基金進(jìn)行了規(guī)定，未登記的私募基金在投資者門檻方面不受上述限制。
第五條協(xié)會辦理登記備案不表明對私募基金管理人的投資能辦、風(fēng)控合規(guī)和持續(xù)經(jīng)營情況作出實質(zhì)性判斷，不作為對私募基金財產(chǎn)安全和投資者收益的保證，也不表明協(xié)會對登記備案材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證。
第八十六條 基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開。
基金管理公司子公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，將危害金融市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資人合法權(quán)益的，證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取風(fēng)險監(jiān)控、責(zé)令停業(yè)整頓、其他機(jī)構(gòu)托管、接管、責(zé)令基金管理公司撤銷子公司等措施場外期權(quán)532公司代辦基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理。
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