個(gè)股場外期權(quán)交易方式申請辦理開戶

第十三條 外商投資基金管理公司的境外股東還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)依所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)或者管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)，具有完善的內(nèi)部控制機(jī)制，近3年主要監(jiān)管指標(biāo)符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。

(二)所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與證監(jiān)會(huì)或者證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系。

(三)具備良好的聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績，近3年金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤、市場占有率等指標(biāo)居于前列，近3年長期信用均保特在高水平。

(四)累計(jì)持股比例或者擁有權(quán)益的比例，包括直接持有和間接持有 符合國家關(guān)于證券業(yè)對外開放的安排。

(五)法律、行政法規(guī)及經(jīng)國院批準(zhǔn)的證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

基金募集期限屆滿，不能滿足本法第五十九條規(guī)定的條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

(一)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。

(二)在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供基金投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)，對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行如實(shí)陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益。

第五十條，證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)決定責(zé)令公募其金管理人停業(yè)整項(xiàng)的，公募其金管理人應(yīng)當(dāng)自責(zé)令停業(yè)整場決定生效之日起1個(gè)月內(nèi)提交整頓計(jì)劃，并取得證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

第四條，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，根據(jù)審慎監(jiān)管原則，對基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)、其他公募基金管理人的公算其金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理，并對基金管理公司股權(quán)實(shí)施穿透式監(jiān)管和分類監(jiān)管場外期權(quán)公司523代辦“北京”作為行政區(qū)劃分允許在商號與行業(yè)用語之間使用。

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