0.引言我國(guó)對(duì)裝備采購(gòu)實(shí)行承制單位資格審查制度，裝備承制單位資格審查分為初審、續(xù)審、復(fù)審3種類型。
申請(qǐng)單位只有通過資格審查才能列入《裝備承制單位名錄》，才具有承擔(dān)裝備的研制、生產(chǎn)、修理、技術(shù)服務(wù)的資格。
GJB《裝備承制單位資格審查要求》是開展裝備承制單位資格審查工作的基本依據(jù)，其規(guī)定了裝備承制單位資格審查的內(nèi)容、時(shí)機(jī)、方式、程序和要求，并對(duì)法人資格、專業(yè)技術(shù)資格、質(zhì)量管理、財(cái)務(wù)資金狀況、經(jīng)營(yíng)信譽(yù)、保密資格、軍方提出的其他特殊要求等7個(gè)方面具體的審查項(xiàng)目和判定標(biāo)準(zhǔn)均作出了規(guī)定。
申請(qǐng)單位只有熟悉資格審查的程序及內(nèi)容，才能更好地組織編制證明材料并有效開展日常監(jiān)督有關(guān)工作。
1.審查程序?qū)彶槌绦蛞话惆ㄒ韵?個(gè)步驟：（1）審查準(zhǔn)備：包括受理申請(qǐng)，組織審查組，制定審查實(shí)施計(jì)劃，通報(bào)審查實(shí)施計(jì)劃。
（2）實(shí)施審查：包括文件審查，現(xiàn)場(chǎng)審查，審查意見。
（3）綜合評(píng)議：包括內(nèi)部會(huì)議，審查結(jié)論，審查報(bào)告。
（4）通報(bào)審查結(jié)論：包括審查基本情況，基本合格/不合格項(xiàng)說明，審查結(jié)論，整改驗(yàn)證及要求。
（5）整改驗(yàn)證與上報(bào)：僅針對(duì)基本具備資格的申請(qǐng)單位；包括整改期限及要求，整改情況監(jiān)督及驗(yàn)證，申請(qǐng)單位及審查組長(zhǎng)確認(rèn)，提交審查報(bào)告。
通常情況，申請(qǐng)單位應(yīng)先向所在地區(qū)的軍事代表機(jī)構(gòu)或被授權(quán)單位提出申請(qǐng)，由軍事代表機(jī)構(gòu)或被授權(quán)單位對(duì)申請(qǐng)單位提供的《裝備承制單位資格審查申請(qǐng)表》及其證明材料進(jìn)行確認(rèn)。
確認(rèn)工作主要包括：申請(qǐng)表內(nèi)填報(bào)的內(nèi)容是否真實(shí)有效，所附的證明材料是否真實(shí)有效并與申請(qǐng)表內(nèi)容一致，所附證明材料是否符合標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定，證明材料的紙張規(guī)格、打印、裝訂、用印和電子文件是否符合上報(bào)要求等幾方面。
軍事代表機(jī)構(gòu)或被授權(quán)單位認(rèn)為該單位符合裝備承制單位資格申報(bào)要求時(shí)上報(bào)總部機(jī)關(guān)，總部機(jī)關(guān)受理部門將其列入審查工作計(jì)劃。
裝備主管機(jī)關(guān)（部門）或其授權(quán)的單位根據(jù)下達(dá)的審查工作計(jì)劃組織審查組，審查組制訂審查實(shí)施計(jì)劃，經(jīng)批準(zhǔn)后通知申請(qǐng)單位。
審查組根據(jù)審查實(shí)施計(jì)劃進(jìn)行文件審查，當(dāng)文件審查不足以確認(rèn)申請(qǐng)單位的資格時(shí)，需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審查。
現(xiàn)場(chǎng)審查完成后，進(jìn)行綜合評(píng)議并通報(bào)審查結(jié)論。
上述工作通常在申請(qǐng)單位實(shí)地開展，一般流程為：審查組內(nèi)部預(yù)備會(huì)→首次會(huì)議→實(shí)地審查→審查員出具審查意見→審查組內(nèi)部會(huì)議→審查組長(zhǎng)對(duì)審查情況匯總分析→形成審查結(jié)論→末次會(huì)議。
在末次會(huì)議上，審查組長(zhǎng)通報(bào)審查情況。
最終審查結(jié)論有三種情況：“具備資格，推薦注冊(cè)”“不具備資格，不推薦注冊(cè)”“基本具備資格，經(jīng)整改驗(yàn)證合格后推薦注冊(cè)”。
如為第三種情況，申請(qǐng)單位則需在軍事代表機(jī)構(gòu)或被授權(quán)單位的監(jiān)督下，按規(guī)定的整改期限完成整改，經(jīng)軍事代表機(jī)構(gòu)或被授權(quán)單位驗(yàn)證合格后方能通過審查。
2.審查內(nèi)容審查內(nèi)容主要包括以下7個(gè)方面：（1）法人資格：包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照/事業(yè)單位法人證書，法定代表人證書/任職證明文件，組織機(jī)構(gòu)與管理制度，組織機(jī)構(gòu)代碼證書，國(guó)有土地使用證/租用合同，房屋所有權(quán)證/租用合同，其他與法人資格有關(guān)的內(nèi)容。
（2）專業(yè)技術(shù)資格：包括專業(yè)技術(shù)管理制度，技術(shù)人員隊(duì)伍狀況，生產(chǎn)設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施，檢測(cè)設(shè)備和檢測(cè)手段，按技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)文件生產(chǎn)產(chǎn)品的能力，主體技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)掌握情況，主要配套單位協(xié)作關(guān)系，其他與專業(yè)技術(shù)有關(guān)的內(nèi)容。
（3）質(zhì)量管理：包括質(zhì)量管理體系文件，第三方質(zhì)量管理體系認(rèn)證，質(zhì)量管理體系運(yùn)行狀況，產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量，質(zhì)量管理活動(dòng)的有效性，其他質(zhì)量管理活動(dòng)滿足要求情況。
（4）財(cái)務(wù)資金狀況：包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度，會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)置和會(huì)計(jì)人員配備情況，近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理情況，銀行資信證明，其他與財(cái)務(wù)資金狀況有關(guān)的內(nèi)容。
（5）經(jīng)營(yíng)信譽(yù)：包括近3年有無(wú)嚴(yán)重違法、違紀(jì)現(xiàn)象，近3年產(chǎn)品交貨記錄、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量狀況，近3年產(chǎn)品報(bào)價(jià)文件及相對(duì)應(yīng)的裝備訂貨合同，銀行帳號(hào)未被凍結(jié)過的證明文件，稅務(wù)登記證（國(guó)稅、地稅）和完稅憑證，社會(huì)保險(xiǎn)登記證和繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的記錄，其他與經(jīng)營(yíng)信譽(yù)有關(guān)的內(nèi)容。
（6）保密資格：包括保密資格證書，其他與保密資格有關(guān)的內(nèi)容。
（7）軍方提出的其他特殊要求：軍方要求提供的其他相關(guān)證明文件。
文件審查是對(duì)申請(qǐng)單位提供的法人資格、財(cái)務(wù)資金狀況、經(jīng)營(yíng)信譽(yù)和保密資格等有關(guān)證明材料進(jìn)行確認(rèn)；同時(shí)，也會(huì)對(duì)專業(yè)技術(shù)資格證明材料、質(zhì)量管理體系文件進(jìn)行審查。
現(xiàn)場(chǎng)審查是在必要時(shí)到申請(qǐng)單位，對(duì)其專業(yè)技術(shù)能力、質(zhì)量管理水平和質(zhì)量保證能力、落實(shí)軍方特殊要求的實(shí)際情況進(jìn)行確認(rèn)。
通常情況，審查組會(huì)將文件審查和現(xiàn)場(chǎng)審查集中在申請(qǐng)單位一并進(jìn)行，這也是為了兼顧到審查員自身的工作和盡量提高審查效率的一種通行做法。
7大審查內(nèi)容共包含了37個(gè)具體的審查項(xiàng)目，其中關(guān)鍵項(xiàng)9項(xiàng)、重要項(xiàng)9項(xiàng)、一般項(xiàng)19項(xiàng)。
經(jīng)審查判定為“不具備資格，不推薦注冊(cè)”的有3種情況：關(guān)鍵項(xiàng)有1項(xiàng)（含）以上不合格、重要項(xiàng)有3項(xiàng)（含）以上不合格、重要項(xiàng)加一般項(xiàng)之和10項(xiàng)（含）以上不合格。
可以看出，在資格審查時(shí)，關(guān)鍵項(xiàng)是“一票否決”的。
在9個(gè)關(guān)鍵項(xiàng)中有3項(xiàng)是質(zhì)量管理方面的，足見在資格審查中對(duì)質(zhì)量管理水平和質(zhì)量保證能力的要求是非常嚴(yán)格的。
需要注意的是，所提供的證明材料應(yīng)與《裝備承制單位資格審查申請(qǐng)表》中填寫的內(nèi)容一致，證書和證件等證明材料應(yīng)是有效的或是在有效期內(nèi)的，取得質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書和保密資格證書一般是前置條件。
3.證明材料的提供3.1 準(zhǔn)備工作為了提高證明材料提供的效率和質(zhì)量，申請(qǐng)單位應(yīng)明確資料收集整理的工作部門，確定責(zé)任人，并指定一位總負(fù)責(zé)人，對(duì)《裝備承制單位資格審查申請(qǐng)表》及其證明材料進(jìn)行匯總、審查和編輯。
由于需準(zhǔn)備的材料內(nèi)容多、專業(yè)性強(qiáng)，還涉及人員、設(shè)備、印制和場(chǎng)地等資源，申請(qǐng)單位還應(yīng)指定一個(gè)主管領(lǐng)導(dǎo)來負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作，制訂一個(gè)詳細(xì)的計(jì)劃表，明確進(jìn)度和工作要求。
同時(shí)，申請(qǐng)單位應(yīng)積極保持與軍事代表機(jī)構(gòu)或被授權(quán)單位的溝通和交互，并自覺自愿接受指導(dǎo)。
3.2 四點(diǎn)原則3.2.1 完整性提供的證明材料須涵蓋7個(gè)審查內(nèi)容37個(gè)審查項(xiàng)目的全部?jī)?nèi)容，盡量不要有缺失。
證明材料自身也要保持完整性，例如，“E1近3年有無(wú)嚴(yán)重違法、違紀(jì)現(xiàn)象”應(yīng)提供申請(qǐng)單位注冊(cè)地所和分場(chǎng)所的全部證明文件，因?yàn)橛行┥暾?qǐng)單位的幾處場(chǎng)所是不同的部門主管；“E3近3年產(chǎn)品報(bào)價(jià)文件及相對(duì)應(yīng)的裝備訂貨合同”應(yīng)提供近3年的報(bào)價(jià)文件和合同文本，在作為《申請(qǐng)表》附件提供的證明材料中，無(wú)法全部包含，一般做法是保持相對(duì)完整性，即提供封面、簽署頁(yè)及標(biāo)的內(nèi)容頁(yè)。
隨著民營(yíng)企業(yè)的進(jìn)入，有些申請(qǐng)單位是沒有國(guó)有資產(chǎn)的，“企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理情況”也就無(wú)法提供證明材料了。
3.2.2 符合性提供的證明材料是需要經(jīng)過認(rèn)真甄選的，必須是能證明符合審查項(xiàng)目的。
例如，“D5銀行資信證明”應(yīng)提供基本賬戶銀行和其他相關(guān)賬戶銀行出具的單位存款余額“資信證明”和同一日期銀行對(duì)賬單，而“E4 銀行帳號(hào)未被凍結(jié)過的證明文件”則應(yīng)提供近3年單位開設(shè)的銀行賬戶情況和銀行賬戶未被凍結(jié)過的證明文件，有凍結(jié)的應(yīng)說明凍結(jié)原因和凍結(jié)資金數(shù)額，很多單位會(huì)將這兩項(xiàng)混淆。
3.2.3 真實(shí)性提供的證明材料必須是真實(shí)的，應(yīng)是原件的復(fù)印件或真實(shí)的描述，不能弄虛作假或夸大其詞。
有少數(shù)申請(qǐng)單位在個(gè)別審查項(xiàng)目上存在問題，為保證順利通過資格審查，不惜鋌而走險(xiǎn)，用特殊手段取得相關(guān)證明材料原件或?qū)υM(jìn)行修改。
對(duì)于這些證明材料的真實(shí)性審查是有一定難度的，通常情況下，會(huì)要求申請(qǐng)單位對(duì)提供的證明材料作真實(shí)性申明。
3.2.4 有效性提供的證明材料應(yīng)是有效的，涉及的一些證、照、資質(zhì)等須在有效期內(nèi)，尤其要注意質(zhì)量體系認(rèn)證證書和保密資格證書的有效期。
還有就是證明材料本身的有效性，例如，“D3近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告”應(yīng)提供具有資質(zhì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告，報(bào)告的編制、審核、批準(zhǔn)應(yīng)簽署完整并加蓋事務(wù)所公章，否則，該證明材料即視為無(wú)效文件；“B5 按技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)文件生產(chǎn)產(chǎn)品的能力”應(yīng)提供標(biāo)準(zhǔn)化大綱、標(biāo)準(zhǔn)化審查報(bào)告等管理文件，這些文件本身就應(yīng)該有完整的簽署并經(jīng)批準(zhǔn)，否則，該文件也是無(wú)效的。
3.3 注意事項(xiàng)3.3.1 營(yíng)業(yè)執(zhí)照/法人證書申請(qǐng)單位提供的“A1 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照/事業(yè)單位法人證書”所載信息包括單位名稱、住所、法定代表人、注冊(cè)資金/開辦資金、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)或企業(yè)（公司）類型、經(jīng)營(yíng)范圍/業(yè)務(wù)范圍等，這些信息須與《申請(qǐng)表》填寫的信息一致。
在實(shí)際審查中，尤其是復(fù)審中，就發(fā)現(xiàn)一些單位實(shí)際住所與證明材料不一致，或是進(jìn)行了營(yíng)業(yè)執(zhí)照/法人證書變更而未作必要說明，致使審查不符合或給審查工作造成波折。
這是法人資格中唯一的關(guān)鍵項(xiàng)，也是最先審查的項(xiàng)目，審查不符合的就根本無(wú)須再繼續(xù)審查了，這一點(diǎn)應(yīng)引起申請(qǐng)單位的高度重視。
3.3.2 主體技術(shù)與關(guān)鍵技術(shù)雖然“B6 主體技術(shù)與關(guān)鍵技術(shù)掌握情況”是關(guān)鍵項(xiàng)，但很多申請(qǐng)單位對(duì)主體技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的認(rèn)識(shí)模糊不清，提供的證明材料也是五花八門，大多都不符合要求。
根據(jù)《裝備承制單位資格審查實(shí)施指南》中的說明，“主體技術(shù)”是指對(duì)裝備功能性能及其質(zhì)量形成過程起主導(dǎo)和支撐作用的技術(shù)；主體技術(shù)具有行業(yè)特點(diǎn)，可包括基礎(chǔ)技術(shù)、高新技術(shù)；承制單位應(yīng)當(dāng)掌握申請(qǐng)承制裝備所必需的主體技術(shù)。
“關(guān)鍵技術(shù)”是指對(duì)裝備主要功能性能及其質(zhì)量形成過程起決定性作用的技術(shù)；關(guān)鍵技術(shù)通常是當(dāng)前行業(yè)的先進(jìn)技術(shù)；關(guān)鍵技術(shù)體現(xiàn)在具體的裝備或產(chǎn)品中。
例如：電磁兼容設(shè)計(jì)技術(shù)是主體技術(shù)，而2.4G頻段無(wú)線自組織網(wǎng)絡(luò)路由技術(shù)則屬于關(guān)鍵技術(shù)。
3.3.3 質(zhì)量體系認(rèn)證在《審查要求》中要求申請(qǐng)單位應(yīng)通過“C2第三方質(zhì)量管理體系認(rèn)證”，范圍較大，是否凡是第三方認(rèn)證的都符合要求呢？關(guān)于這一點(diǎn)，在《實(shí)施指南》中進(jìn)行了明確規(guī)定：承擔(dān)專用武器裝備及其配套產(chǎn)品研制、生產(chǎn)、修理任務(wù)的單位，應(yīng)取得由第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的國(guó)軍標(biāo)質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書。
所以，也就是要先通過GJB9001《質(zhì)量管理體系要求》認(rèn)證并取得證書。
當(dāng)然也有特例，對(duì)于急需簽訂采購(gòu)合同，但未經(jīng)國(guó)軍標(biāo)質(zhì)量管理體系認(rèn)證的承制單位，審查組要對(duì)其質(zhì)量管理體系進(jìn)行全面審查，作出審查結(jié)論，并要求其限期完成國(guó)軍標(biāo)質(zhì)量體系審核認(rèn)證工作。
沒有按照GJB9001標(biāo)準(zhǔn)要求建立質(zhì)量體系的申請(qǐng)單位，提供的質(zhì)量管理體系運(yùn)行狀況、產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量、質(zhì)量管理活動(dòng)的有效性等3個(gè)關(guān)鍵項(xiàng)證明材料是很難通過審查的。
3.3.4 保密資格認(rèn)定國(guó)家對(duì)承擔(dān)涉密武器裝備科研生產(chǎn)任務(wù)的企事業(yè)單位實(shí)行保密資格認(rèn)定制度（現(xiàn)分為一級(jí)、二級(jí)兩個(gè)等級(jí)）。
“F1保密資格證書”是關(guān)鍵項(xiàng)，申請(qǐng)單位應(yīng)取得由國(guó)家/地方保密行政管理部門（一級(jí)還需中央軍委裝備發(fā)展部審批）和國(guó)家/地方國(guó)防科技工業(yè)管理部門聯(lián)合頒發(fā)的武器裝備科研生產(chǎn)單位保密資格證書，《審查要求》中規(guī)定無(wú)證書判定不合格。
jungong企事業(yè)單位基本都已取得該證書，但對(duì)于這些“民參軍”的企業(yè)而言這是一項(xiàng)非常重要的工作。
根據(jù)《武器裝備科研生產(chǎn)單位保密資格認(rèn)定辦法》之有關(guān)規(guī)定，承擔(dān)《武器裝備科研生產(chǎn)許可專業(yè)（產(chǎn)品）目錄》之外的，具有應(yīng)急性或者短期生產(chǎn)的秘密級(jí)產(chǎn)品的企事業(yè)單位，可不取得保密資格，按照任務(wù)合同甲方單位要求落實(shí)保密管理措施。
3.4 材料制作申請(qǐng)表及證明材料應(yīng)用A4紙打印、復(fù)印，證明材料按《審查要求》中7個(gè)方面的審查內(nèi)容盡量使用原件的復(fù)印件，并單獨(dú)成冊(cè)裝訂（注意封面應(yīng)保持格式一致）。
為便于證明材料提供過程中的文件審查，軍事代表機(jī)構(gòu)或被授權(quán)單位一般建議申請(qǐng)單位將這些原件掃描成電子版（推薦使用PDF格式或JPG格式），分成7個(gè)文件夾集中保存。
文件夾的命名可以采用分級(jí)目錄的形式，所有一級(jí)、二級(jí)目錄均按審查內(nèi)容、審查項(xiàng)目欄對(duì)應(yīng)的文字內(nèi)容命名，其余文件夾或文件也應(yīng)編目錄編號(hào)。
如：A 法人資格、B專業(yè)技術(shù)資格、C質(zhì)量管理……A1營(yíng)業(yè)執(zhí)照/事業(yè)單位法人證書、B1專業(yè)技術(shù)管理制度、C1質(zhì)量管理體系文件……A1.1 XXXX、B1.1 XXXX、C1.1 XXXX……當(dāng)文件有多頁(yè)時(shí)，應(yīng)按順序在文件名末尾加數(shù)字序號(hào)。
還有一項(xiàng)重要內(nèi)容，即“申請(qǐng)單位法定代表人聲明”或“申報(bào)材料真實(shí)性申明”，需要申請(qǐng)單位法定代表人簽字并加蓋公章。
這項(xiàng)內(nèi)容在《審查要求》中未直接提及，但這通常是隱性要求，是必須提供的。
裝訂成冊(cè)后，申請(qǐng)表及證明材料封面均應(yīng)加蓋申請(qǐng)單位公章。
4.結(jié)語(yǔ)本文是基于GJB《裝備承制單位資格審查要求》相關(guān)要求和規(guī)定，對(duì)裝備承制單位資格審查的程序和內(nèi)容進(jìn)行了簡(jiǎn)要概括。
同時(shí)，根據(jù)《裝備承制單位資格審查實(shí)施指南（2011版）》規(guī)定的審查內(nèi)容及要求、判定方法，結(jié)合自身參加的審查工作情況，對(duì)申請(qǐng)單位證明材料的提供提出了一些實(shí)用的做法和應(yīng)遵守的原則，并舉例說明了一些注意事項(xiàng)，由于篇幅有限，未能一一列舉。
