金融資質(zhì)——私募股權(quán)管理人2023最新的干貨滿滿的介紹

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一、辦理事項(xiàng)信息

1. 項(xiàng)目名稱：私募基金管理人登記業(yè)務(wù)辦理

2. 適用范圍：中華人民共和國(guó)境內(nèi)私募基金管理人申請(qǐng)登記業(yè)務(wù)二、設(shè)定依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第八十九條擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。

二、辦理材料：

《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第762 號(hào)）第十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依法向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委托的機(jī)構(gòu)（以下稱登記備案機(jī)構(gòu)）報(bào)送下列材料，履行登記手續(xù)：

（一）統(tǒng)一社會(huì)信用代碼；

（二）公司章程或者合伙協(xié)議；

（三）股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、gaoji管理人員，普通合伙人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者委派代表的基本信息，股東、實(shí)際控制人、合伙人相關(guān)受益所有人信息；

（四）保證報(bào)送材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和遵守監(jiān)督管理規(guī)定的信用承諾書；

（五）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第七條 各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，報(bào)送以下基本信息：

（一）工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；

（二）公司章程或者合伙協(xié)議；

（三）主要股東或者合伙人名單；

（四）gaoji管理人員的基本信息；

（五）基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

三、辦理機(jī)構(gòu)

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

四、辦理時(shí)限

私募基金管理人登記：登記材料齊備后20 個(gè)工作日

五、申請(qǐng)條件

公司主體：

1.名稱和范圍帶有私募字眼。

2.注冊(cè)資本≥1000萬(wàn)

3.實(shí)繳資本≥1000萬(wàn)

4.全職員工不少于5人

5.高管要持股（法代、投資崗位）

6.有實(shí)際辦公場(chǎng)地

7.展業(yè)計(jì)劃書

股東+實(shí)控人：

1.股東具備出資能力

2.近五年不涉及沖突行業(yè)

3.實(shí)控人為自然人要有5年以上行業(yè)經(jīng)驗(yàn)

4.建議擔(dān)任高管參與運(yùn)營(yíng)

5.無(wú)buliangjilu、征信良好

高管+團(tuán)隊(duì)：

1.高管要有五年以上行業(yè)經(jīng)驗(yàn)（法代、風(fēng)控、董事、總經(jīng)理、副總等）

2.無(wú)buliangjilu、征信良好

3.持有基金從業(yè)資格證

投資負(fù)責(zé)人：

1.五年以上行業(yè)經(jīng)驗(yàn)

2.有產(chǎn)品管理經(jīng)驗(yàn)

證券：持續(xù)兩年經(jīng)驗(yàn)，單只產(chǎn)品2000萬(wàn)以上規(guī)模

股權(quán)：近十年內(nèi)2只產(chǎn)品，規(guī)模3000萬(wàn)以上，至少要有一只有成功退出

3.持有基金從業(yè)資格證

4.無(wú)buliangjilu、征信良好

六、申請(qǐng)材料

《私募投資基金登記備案辦法》第二十二條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在開展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)前，向協(xié)會(huì)報(bào)送以下基本信息和材料，履行登記手續(xù)：

（一）統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等主體資格證明材料；

（二）公司章程或者合伙協(xié)議；

（三）實(shí)繳資本、財(cái)務(wù)狀況的文件材料；

（四）股東、合伙人、實(shí)際控制人、法定代表人、gaoji管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表的基本信息、誠(chéng)信信息和相關(guān)投資能力、經(jīng)驗(yàn)等材料；

（五）股東、合伙人、實(shí)際控制人相關(guān)受益所有人信息；

（六）分支機(jī)構(gòu)、子公司以及其他關(guān)聯(lián)方的基本信息；

（七）資金募集、宣傳推介、運(yùn)營(yíng)風(fēng)控和信息披露等業(yè)務(wù)規(guī)范和制度文件；

（八）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（九）保證提交材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和遵守監(jiān)督管理、自律管理規(guī)定，以及對(duì)規(guī)定事項(xiàng)的合法性、真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)的信用承諾書；

（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息和材料。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)確保在登記備案電子系統(tǒng)中填報(bào)的郵寄地址、傳真地址、號(hào)碼、電子郵箱等聯(lián)系方式和送達(dá)地址真實(shí)、有效和及時(shí)更新，并承擔(dān)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)按照上述聯(lián)系方式無(wú)法取得有效聯(lián)系的相應(yīng)后果。