股權(quán)私募和證券私募是什么？2023干貨滿滿介紹與指南

一、辦理事項信息

1. 項目名稱：私募基金管理人登記業(yè)務(wù)辦理

2. 適用范圍：中華人民共和國境內(nèi)私募基金管理人申請登記業(yè)務(wù)二、設(shè)定依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第八十九條擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。

二、辦理材料：

《私募投資基金監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第762 號）第十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依法向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)委托的機構(gòu)（以下稱登記備案機構(gòu)）報送下列材料，履行登記手續(xù)：

（一）統(tǒng)一社會信用代碼；

（二）公司章程或者合伙協(xié)議；

（三）股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、gaoji管理人員，普通合伙人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者委派代表的基本信息，股東、實際控制人、合伙人相關(guān)受益所有人信息；

（四）保證報送材料真實、準(zhǔn)確、完整和遵守監(jiān)督管理規(guī)定的信用承諾書；

（五）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他材料。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第七條 各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記，報送以下基本信息：

（一）工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；

（二）公司章程或者合伙協(xié)議；

（三）主要股東或者合伙人名單；

（四）gaoji管理人員的基本信息；

（五）基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

三、辦理機構(gòu)

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

四、辦理時限

私募基金管理人登記：登記材料齊備后20 個工作日

五、申請條件

公司主體：

1.名稱和范圍帶有私募字眼。

2.注冊資本≥1000萬

3.實繳資本≥1000萬

4.全職員工不少于5人

5.高管要持股（法代、投資崗位）

6.有實際辦公場地

7.展業(yè)計劃書

股東+實控人：

1.股東具備出資能力

2.近五年不涉及沖突行業(yè)

3.實控人為自然人要有5年以上行業(yè)經(jīng)驗

4.建議擔(dān)任高管參與運營

5.無buliangjilu、征信良好

高管+團隊：

1.高管要有五年以上行業(yè)經(jīng)驗（法代、風(fēng)控、董事、總經(jīng)理、副總等）

2.無buliangjilu、征信良好

3.持有基金從業(yè)資格證

投資負責(zé)人：

1.五年以上行業(yè)經(jīng)驗

2.有產(chǎn)品管理經(jīng)驗

證券：持續(xù)兩年經(jīng)驗，單只產(chǎn)品2000萬以上規(guī)模

股權(quán)：近十年內(nèi)2只產(chǎn)品，規(guī)模3000萬以上，至少要有一只有成功退出

3.持有基金從業(yè)資格證

4.無buliangjilu、征信良好

六、申請材料

《私募投資基金登記備案辦法》第二十二條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在開展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動前，向協(xié)會報送以下基本信息和材料，履行登記手續(xù)：

（一）統(tǒng)一社會信用代碼等主體資格證明材料；

（二）公司章程或者合伙協(xié)議；

（三）實繳資本、財務(wù)狀況的文件材料；

（四）股東、合伙人、實際控制人、法定代表人、gaoji管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表的基本信息、誠信信息和相關(guān)投資能力、經(jīng)驗等材料；

（五）股東、合伙人、實際控制人相關(guān)受益所有人信息；

（六）分支機構(gòu)、子公司以及其他關(guān)聯(lián)方的基本信息；

（七）資金募集、宣傳推介、運營風(fēng)控和信息披露等業(yè)務(wù)規(guī)范和制度文件；

（八）經(jīng)中國證監(jiān)會備案的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告和經(jīng)中國證監(jiān)會備案的律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（九）保證提交材料真實、準(zhǔn)確、完整和遵守監(jiān)督管理、自律管理規(guī)定，以及對規(guī)定事項的合法性、真實性、有效性負責(zé)的信用承諾書；

（十）中國證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他信息和材料。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)確保在登記備案電子系統(tǒng)中填報的郵寄地址、傳真地址、號碼、電子郵箱等聯(lián)系方式和送達地址真實、有效和及時更新，并承擔(dān)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、協(xié)會按照上述聯(lián)系方式無法取得有效聯(lián)系的相應(yīng)后果。