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所在地: | 廣東 深圳 |
有效期至: | 長期有效 |
發(fā)布時間: | 2023-11-26 01:22 |
最后更新: | 2023-11-26 01:22 |
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(八)未經登記開展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務活動,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外;注冊私募股權基金管理公司(五)證監(jiān)會及其派出機構要求協(xié)會終止辦理;
(一)從事或者變相從事業(yè)務,或者直接投向資產,證監(jiān)會、協(xié)會另有規(guī)定的除外;注冊私募股權基金管理公司(1)從事或者變相從事業(yè)務,或者直接投向資產,證監(jiān)會、協(xié)會另有規(guī)定的除外;管理規(guī)模超過一定金額以及《登記備案辦法》第十七條規(guī)定的私募基金管理人等,其年度財務報告應當經證監(jiān)會備案的會計師事務所審計
第五十五條 私募基金下列信息發(fā)生變更的,私募基金管理人應當自變更之日起10個工作日內,向協(xié)會履行變更手續(xù): 對直接負責的主管人員和其他責任人員,協(xié)會可以采取書面警示、警告、公開譴責、不得從事相關業(yè)務、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀律處分措施答:私募基金管理人的名稱應當符合《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號——基本經營要求》等相關規(guī)定
(二)股東、合伙人、實際控制人抽逃出資或者違規(guī)轉讓股權、財產份額或者實際控制權;注冊私募股權基金管理公司(3)誠信要求
第九十七條 協(xié)會可視情況要求承辦律師提交上述盡職調查底稿材料 第五十七條
(四)在金融管理部門及其派出機構從事金融監(jiān)管工作,或者在資產管理行業(yè)自律組織從事自律管理工作;注冊私募股權基金管理公司第七十一條
(四)證監(jiān)會、協(xié)會要求報送的臨時報告和其他信息 其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人應當積極配合相關風險處置和化解工作,承擔補充實繳出資以及維持私募基金管理人運營、清收基金資產和安撫基金投資者等風險化解的責任答:根據《登記材料清單(2023修訂)》的規(guī)定,應當提交辦公場地產權證書等產權文件,如為租賃所得,還應當提交剩余租賃期不少于12個月的租賃協(xié)議(自提請辦理登記之日起計算);
第六十三條 注冊私募股權基金管理公司第七十八條 第九條 私募證券基金管理人的實際控制人為自然人的,《登記備案辦法》第九條款第三項規(guī)定的相關經驗包括:
11.實際控制人的定義?如何認定機構實際控制人? (六)以套取私募基金財產為目的,使用私募基金財產直接或者間接投資于私募基金管理人、控股股東、實際控制人及其實際控制的企業(yè)或者項目等自融行為;
27.提交私募基金管理人登記申請前已實際展業(yè)的,該如何處理?注冊私募股權基金管理公司私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務機構應當建立信息報送制度,明確負責信息報送的**管理人員及相關人員職責,依法依規(guī)履行信息報送義務,加強信息報送質量復核,保證信息報送的及時、真實、準確和完整
關聯(lián)交易應當遵循投資者利益優(yōu)先、平等自愿、等價有償的原則,不得隱瞞關聯(lián)關系,不得利用關聯(lián)關系從事不正當交易和利益輸送等違法違規(guī)活動 金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計算投資者人數。
答注冊私募股權基金管理公司第十六條 有下列情形之一的,不得擔任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表:
第三十五條 (三)在每一會計年度結束之日起6個月內,報送私募股權基金的相關財務信息以及符合規(guī)定的會計師事務所審計的年度財務報告;基金規(guī)模超過一定金額、投資者超過一定人數的私募基金等,其年度財務報告應當經證監(jiān)會備案的會計師事務所審計;私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表,應當符合《登記備案辦法》第十一條的規(guī)定,不得在非關聯(lián)私募基金管理人、沖突業(yè)務機構等與所在機構存在利益沖突的機構兼職,或者成為其控股股東、實際控制人、普通合伙人
答(三)金融管理部門要求協(xié)會注銷登記;(1)不得擔任法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表的情形:1)最近5年從事過沖突業(yè)務;2)不符合證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的基金從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)條件;3)沒有與擬任職務相適應的經營管理能力,或者沒有符合要求的相關工作經驗;4)法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形;
(一)不符合本辦法規(guī)定的登記要求和變更要求;答:后續(xù)職業(yè)培訓的形式分為面授及直播培訓、遠程培訓,協(xié)會每年一季度在協(xié)會網站發(fā)布當年度培訓計劃34.過了時間也一直沒收到會費票據,系統(tǒng)上票據是否開出也顯示為否,這個是怎么回事?百〇二條 (三)在私募股權基金管理人從事股權投資或者擔任**管理人員,其任職的私募基金管理人應當運作正常、合規(guī)穩(wěn)健,任職期間無重大違法違規(guī)記錄;
第二十條 (八)證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他相關工作經驗私募基金投向單一標的、未進行組合投資的,私募基金管理人應當特別提示風險,對投資標的的基本情況、投資架構、因未進行組合投資而可能受到的損失、解決機制等進行書面揭示,并由投資者簽署確認答:應當符合《登記備案辦法》第八條款項的規(guī)定,實繳貨幣資本不低于1000萬元人民幣或者等值可自由兌換貨幣,對專門管理創(chuàng)業(yè)投資基金的私募基金管理人另有規(guī)定的,從其規(guī)定(四)投向保理資產、融資租賃資產、典當資產等與私募基金相沖突業(yè)務的資產、資產收(受)益權,以及投向從事上述業(yè)務的公司的股權;