注冊私募股權(quán)基金管理公司問題匯總大全

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（九）不符合本辦法第八條至第二十一條規(guī)定的登記要求；注冊私募股權(quán)基金管理公司78.私募股權(quán)基金投資的項目公司A已上市，現(xiàn)上市公司A擬發(fā)行可轉(zhuǎn)債，對原股東配售



（四）基金招募說明書；注冊私募股權(quán)基金管理公司答：按照《章程》的規(guī)定，普通會員享有理事和監(jiān)事的選舉權(quán)、被選舉權(quán)；觀察會員享有理事和監(jiān)事的選舉權(quán)答：應當符合《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第八條的規(guī)定，私募基金管理人應當具有獨立、穩(wěn)定的經(jīng)營場所，不得使用共享空間等穩(wěn)定性不足的場地作為經(jīng)營場所，不得存在與其股東、合伙人、實際控制人、關(guān)聯(lián)方等混同辦公的情形


（五）私募基金管理人及其法定代表人、董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表或者從業(yè)人員等因重大違法違規(guī)行為受到、行政監(jiān)管措施和紀律處分措施，或者因違法犯罪活動被立案調(diào)查或者追究法律責任； 第六十五條 私募基金管理人及其從業(yè)人員應當配合協(xié)會的自律檢查，如實提供有關(guān)文件資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞，并按照要求協(xié)調(diào)其股東、合伙人、實際控制人、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表等相關(guān)單位和個人配合協(xié)會的自律檢查答：私募基金管理人的經(jīng)營范圍應當符合《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》等相關(guān)規(guī)定    
（七）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形注冊私募股權(quán)基金管理公司根據(jù)《登記備案辦法》第八十條的規(guī)定，實際控制人是指通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配私募基金管理人運營的自然人、法人或者其他組織


經(jīng)營場所系租賃所得的，自提請辦理登記之日起，剩余租賃期應當不少于12個月，但有合理理由的除外 另外，協(xié)會于2022年5月26日發(fā)布了《關(guān)于疫情期間優(yōu)化私募基金登記備案相關(guān)服務的問答》，對于自問答發(fā)布之日前一年內(nèi)已登記但尚未備案首支私募基金的私募基金管理人，首支私募基金備案時限由現(xiàn)行的12個月延長至18個月 第五十二條 私募基金管理人出資分散無法按照本指引第十一條認定實際控制人的，應當由占出資比例的出資人按照本指引第十一條、第十二條穿透認定并承擔實際控制人責任，或者由所有出資人共同一名或者多名出資人，按照本指引規(guī)定穿透認定并承擔實際控制人責任，且滿足實際控制人相關(guān)要求
第十二條 本指引自2023年5月1日起施行注冊私募股權(quán)基金管理公司未經(jīng)批準，不得在名稱中使用“金融控股”“金融集團”“中證”等字樣，不得在名稱中使用與國家重大發(fā)展戰(zhàn)略、金融機構(gòu)、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導投資者的字樣，不得在名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會影響的字樣


（三）在每一會計年度結(jié)束之日起6個月內(nèi)，報送私募股權(quán)基金的相關(guān)財務信息以及符合規(guī)定的會計師事務所審計的年度財務報告；基金規(guī)模超過一定金額、投資者超過一定人數(shù)的私募基金等，其年度財務報告應當經(jīng)證監(jiān)會備案的會計師事務所審計； （三）處于協(xié)會無法取得有效聯(lián)系的失聯(lián)狀態(tài)； 針對私募基金管理人實繳比例未達注冊資本25%的，協(xié)會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示  
第四十四條 私募股權(quán)基金管理人的實際控制人為境外機構(gòu)或者自然人的，應當追溯至與證監(jiān)會簽署合作備忘錄的境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的機構(gòu)、境外上市公司或者自然人注冊私募股權(quán)基金管理公司第三十三條



最近三年受到其他監(jiān)管部門的；              （六）被列為嚴重失信人或者被納入失信被執(zhí)行人名單；
私募基金管理人應當遵循專業(yè)化運營原則，其經(jīng)營范圍應當與管理業(yè)務類型一致注冊私募股權(quán)基金管理公司第五十五條 私募基金下列信息發(fā)生變更的，私募基金管理人應當自變更之日起10個工作日內(nèi)，向協(xié)會履行變更手續(xù)：


若基金投資策略以上市公司定增或新三板掛牌企業(yè)股權(quán)為主，建議備案為私募股權(quán)投資基金              第四十二條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會暫停辦理其私募基金備案，并說明理由：
1.風險揭示書應充分揭示披露私募投資基金的資金流動性、基金架構(gòu)、投資架構(gòu)、底層標的、解決機制等各類投資風險；注冊私募股權(quán)基金管理公司（五）證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求協(xié)會終止辦理；


第三十三條 （五）影響基金運行和投資者利益的其他重大事項答：私募基金管理人的出資人、出資方式、資金來源應當符合下列要求：


（6）私募基金存在分級安排或者其他復雜結(jié)構(gòu)，或者涉及重大無先例事項；對直接負責的主管人員和其他責任人員，協(xié)會可以采取公開譴責、不得從事相關(guān)業(yè)務、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀律處分措施商業(yè)計劃書應當對未來發(fā)展方向和運作規(guī)劃做出詳細說明，具體包括核心團隊情況、資金募集計劃、投資方向、投資計劃等內(nèi)容，不得套用模板


（三）不使用杠桿融資，但國家另有規(guī)定的除外；答：根據(jù)《登記指引第2號——股東、合伙人、實際控制人》第十八條規(guī)定，私募基金管理人應當按照以下情形，如實向協(xié)會披露關(guān)聯(lián)方登記信息、業(yè)務開展情況等基本信息：36.會費需要繳納多少，每年何時繳納？第五十二條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得作為私募基金管理人主要出資人，對私募基金管理人直接或者間接出資比例合計不得高于25%


第六十條 （一）私募基金管理人的分支機構(gòu)；101.基金有一個投資者是合伙企業(yè)，合伙企業(yè)穿透后的二級投資者對基金出資有何要求？出資人通過特殊目的載體（SPV）出資的，應當穿透至最終履行相應出資義務的主體，并按上述要求提交材料（一）基金合同；