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所在地: | 廣東 深圳 |
有效期至: | 長期有效 |
發(fā)布時間: | 2023-11-26 01:21 |
最后更新: | 2023-11-26 01:21 |
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(六)分支機構(gòu)、子公司以及其他關(guān)聯(lián)方的基本信息;注冊私募證券基金管理公司若同時滿足以下條件,可以新增投資者或增加既存投資者的認繳出資,但增加的認繳出資額不得超過備案時認繳出資額的3倍
(八)以員工激勵為目的設(shè)立的員工持股計劃和私募基金管理人的員工跟投平臺;注冊私募證券基金管理公司(6)通過投資公司、合伙企業(yè)、資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式間接從事或者變相從事本款項至第五項規(guī)定的活動;答:根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第五條第二款規(guī)定,私募基金管理人的資本金應(yīng)當(dāng)以貨幣出資,不得以實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非貨幣財產(chǎn)出資
第四十六條 私募基金管理人及其備案的私募基金相關(guān)事項發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時向協(xié)會履行變更手續(xù) 第八十三條 本辦法自2023年5月1日起施行2.根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第五條的規(guī)定,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)確保有足夠的資本金保證機構(gòu)有效運轉(zhuǎn)
(七)不公平對待私募基金投資者,損害投資者合法權(quán)益;注冊私募證券基金管理公司(一)公募基金管理人、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及私募證券投資基金管理人中從事與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的基金銷售、產(chǎn)品開發(fā)、研究分析、投資管理、交易、風(fēng)險控制、份額登記、估值核算、清算交收、監(jiān)察稽核、合規(guī)管理、信息技術(shù)、財務(wù)管理等專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;
第六十條 (二)被證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被協(xié)會取消基金從業(yè)資格; (9)證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形 (二)被協(xié)會采取公開譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)等紀律處分措施;
(一)在高等院校、科研院所、社會團體、社會服務(wù)機構(gòu)等非營利性機構(gòu)任職;注冊私募證券基金管理公司第二十五條
(五)代表私募基金進行解決; 實際控制人的具體認定標準由協(xié)會另行規(guī)定28.協(xié)會對私募基金管理人名稱有什么要求?名稱是否必須含有“私募”相關(guān)字樣?
第七條 《登記備案辦法》第十條第五款規(guī)定的私募證券基金管理人負責(zé)投資管理的**管理人員的投資管理業(yè)績,是指在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機構(gòu),作為基金經(jīng)理或者投資決策負責(zé)人管理的證券基金期貨產(chǎn)品業(yè)績或者證券自營投資業(yè)績,或者在私募基金管理人作為投資經(jīng)理管理的私募證券基金業(yè)績,或者其他符合要求的投資管理業(yè)績注冊私募證券基金管理公司第六十三條
根據(jù)《登記備案辦法》第八十條的規(guī)定,實際控制人是指通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配私募基金管理人運營的自然人、法人或者其他組織 對直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員,協(xié)會可以采取書面警示、警告、公開譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀律處分措施
私募基金管理人存在大額長期股權(quán)投資的,應(yīng)當(dāng)建立有效隔離制度,保證私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)獨立運作、分別核算注冊私募證券基金管理公司第六十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報送下列信息:
答:根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定,銀行承兌票據(jù)不屬于私募證券類基金投資范圍 (二)私募基金管理人與基金銷售機構(gòu)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系;
(4)投向保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、典當(dāng)資產(chǎn)等與私募基金相沖突業(yè)務(wù)的資產(chǎn)、資產(chǎn)收(受)益權(quán),以及投向從事上述業(yè)務(wù)的公司的股權(quán);注冊私募證券基金管理公司第二十四條 有下列情形之一的,協(xié)會中止辦理私募基金管理人登記,并說明理由:
百〇七條 協(xié)會可以視情況要求私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人提供與私募基金管理人經(jīng)營管理、投資運作有關(guān)的資料、信息,前述主體應(yīng)當(dāng)配合答:根據(jù)《登記材料清單(2023修訂)》的要求,應(yīng)當(dāng)提交驗資報告或銀行回單,記載的出資人、認繳資本額、實繳資本額與登記信息一致;如實繳出資后發(fā)生出資人變更,應(yīng)當(dāng)將原出資證明(驗資報告或銀行回單)、轉(zhuǎn)讓協(xié)議、轉(zhuǎn)讓款銀行轉(zhuǎn)賬回單一并提交,或重新出具驗資報告
根據(jù)《登記備案辦法》第四十八條的規(guī)定,私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人等發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)提交專項法律意見書,就變更事項出具法律意見實際控制人的具體認定標準由協(xié)會另行規(guī)定(三)通過行使表決權(quán)能夠決定董事會半數(shù)以上成員當(dāng)選的或者能夠決定執(zhí)行董事當(dāng)選的
第五十二條 有下列情形之一的,協(xié)會終止辦理私募基金管理人登記信息變更,退回變更登記材料,并說明理由:7.基金從業(yè)人員后續(xù)培訓(xùn)以什么樣的形式進行?(1)基金合同約定的存續(xù)期限、投資范圍、投資策略、投資限制、收益分配原則、基金費用等重要事項;私募基金管理人的資本金應(yīng)當(dāng)以貨幣出資,不得以實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非貨幣財產(chǎn)出資
第六十七條 (七)擬登記機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險;答:私募基金管理人的名稱應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》等相關(guān)規(guī)定(五)退出投資項目減資;