注冊(cè)私募股權(quán)基金管理公司忌諱哪些

泰邦咨詢公司核心團(tuán)隊(duì)擁有超過(guò)10年行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，牌照資源豐富，成功案例眾多，公司業(yè)務(wù)覆蓋全國(guó)，共服務(wù)過(guò)上千家企業(yè)



（五）提供有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的信息、材料，通過(guò)欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目的與中介機(jī)構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，相關(guān)情況尚在核實(shí)；注冊(cè)私募股權(quán)基金管理公司1.根據(jù)《登記備案辦法》第二十二條的規(guī)定，私募基金管理人履行登記手續(xù)，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書；



（一）本辦法第二十四條款規(guī)定的情形；注冊(cè)私募股權(quán)基金管理公司（5）退出投資項(xiàng)目減資；答：根據(jù)《登記備案辦法》第六十一條款項(xiàng)的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，報(bào)送私募基金管理人的相關(guān)財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)信息以及符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告


（四）負(fù)責(zé)份額登記、估值、信息技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)； （四）私募基金管理人違規(guī)開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，開(kāi)展或者變相開(kāi)展沖突業(yè)務(wù)或者無(wú)關(guān)業(yè)務(wù)；私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，其經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)與管理業(yè)務(wù)類型一致    
第七十一條 律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員為私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供服務(wù)，有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)采取不再接受該機(jī)構(gòu)、人員出具的文件的自律管理措施，并在予以公示：注冊(cè)私募股權(quán)基金管理公司第十二條規(guī)定，私募基金管理人為合伙企業(yè)的，認(rèn)定其執(zhí)行事務(wù)合伙人或者最終控制該合伙企業(yè)的單位或者自然人為實(shí)際控制人；執(zhí)行事務(wù)合伙人無(wú)法控制私募基金管理人的，結(jié)合合伙協(xié)議約定的對(duì)合伙事務(wù)的表決辦法、決策機(jī)制，按照能夠?qū)嶋H支配私募基金管理人行為的合伙人路徑進(jìn)行認(rèn)定


第九十六條 第十條 私募股權(quán)基金管理人的實(shí)際控制人為自然人的，《登記備案辦法》第九條款第三項(xiàng)規(guī)定的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)包括： 答 （三）在因《登記備案辦法》第二十五條款第六項(xiàng)、第八項(xiàng)所列情形被終止登記的私募基金管理人擔(dān)任主要出資人、未明確負(fù)有責(zé)任的**管理人員；
（二）在地市級(jí)以上及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的企業(yè)、上市公司從事證券期貨投資管理相關(guān)工作并擔(dān)任投資負(fù)責(zé)人，或者擔(dān)任**管理人員或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗(yàn)；注冊(cè)私募股權(quán)基金管理公司第五十八條 （一）被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選或者被協(xié)會(huì)采取加入黑名單的紀(jì)律處分措施，期限尚未屆滿；


（一）投資范圍限于未上市企業(yè)，但所投資企業(yè)上市后基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分除外； 第六十九條 私募基金管理人未按照要求履行信息披露、信息報(bào)送、信息變更和重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)的，協(xié)會(huì)可以采取書面警示、要求限期改正、公開(kāi)譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)等自律管理或者紀(jì)律處分措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員采取書面警示、警告、公開(kāi)譴責(zé)等自律管理或者紀(jì)律處分措施未經(jīng)批準(zhǔn)，不得在名稱中使用“金融控股”“金融集團(tuán)”“中證”等字樣，不得在名稱中使用與國(guó)家重大發(fā)展戰(zhàn)略、金融機(jī)構(gòu)、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導(dǎo)投資者的字樣，不得在名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會(huì)影響的字樣  
條 為了規(guī)范私募基金管理人登記業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡(jiǎn)稱《登記備案辦法》）等，制定本指引注冊(cè)私募股權(quán)基金管理公司百一十條 （七）在經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計(jì)等工作，并擔(dān)任合伙人以上職務(wù)不少于5年；



（二）通過(guò)一致行動(dòng)協(xié)議實(shí)際行使半數(shù)以上股東表決權(quán)的；              （五）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形
自然人出資人的出資能力材料包括，銀行賬戶存款或理財(cái)產(chǎn)品（應(yīng)當(dāng)提交近半年銀行單據(jù)或金融資產(chǎn)證明）、固定資產(chǎn)（應(yīng)當(dāng)提交非首套房屋產(chǎn)權(quán)文件或其他固定資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估材料）等材料注冊(cè)私募股權(quán)基金管理公司私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在協(xié)會(huì)的私募基金信息披露備份平臺(tái)備份各類信息披露報(bào)告，履行投資者查詢賬號(hào)的開(kāi)立、維護(hù)和管理職責(zé)


1.不符合規(guī)范整改要求              （四）因違法違規(guī)、侵害投資者合法權(quán)益等多次受到投訴，未能向協(xié)會(huì)和投資者作出合理說(shuō)明；
前款所列情形消失后，擬登記機(jī)構(gòu)可以提請(qǐng)恢復(fù)辦理私募基金管理人登記，辦理時(shí)限自恢復(fù)之日起繼續(xù)計(jì)算注冊(cè)私募股權(quán)基金管理公司第三章 私募基金備案


第八十六條 （四）在受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事證券資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，其任職的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；（一）清理核查私募基金資產(chǎn)情況；13.“出資人出資能力證明”需要提交什么材料？


根據(jù)《登記備案辦法》及《問(wèn)題解答十》的要求，經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意，外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)在境內(nèi)開(kāi)展私募證券基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募證券基金管理人第七十二條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會(huì)予以公示，提示風(fēng)險(xiǎn)：9.協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人在系統(tǒng)中填報(bào)的關(guān)聯(lián)方如何界定？


（五）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件私募基金管理人不得聘用掛靠人員，不得通過(guò)聘用人員等方式辦理私募基金管理人登記答：出具經(jīng)營(yíng)異常專項(xiàng)法律意見(jiàn)書的律師事務(wù)所和簽字律師應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營(yíng)情形下提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書的公告》的相關(guān)要求，且律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)為經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所第七十五條


第二十八條 （三）通過(guò)行使表決權(quán)能夠決定董事會(huì)半數(shù)以上成員當(dāng)選的或者能夠決定執(zhí)行董事當(dāng)選的答境外出資人應(yīng)當(dāng)以可自由兌換的貨幣出資；協(xié)會(huì)通過(guò)對(duì)已辦理備案的私募基金相關(guān)信息進(jìn)行公示。