私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓收購案例分析

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（二）公司章程或者合伙協(xié)議；私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓收購（六）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形



（一）基金封閉運作期間的分紅；私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓收購答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，私募證券投資基金、私募股權(quán)（創(chuàng)投）投資基金可以投向新三板掛牌公司，可以投向新三板的基礎層、創(chuàng)新層和精選層，可以參與“新三板精選層打新”，可以參與新三板精選層的網(wǎng)下申購活動1.根據(jù)《登記備案辦法》第八條款項的規(guī)定，私募基金管理人應當財務狀況良好，實繳貨幣資本不低于1000萬元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，對專門管理創(chuàng)業(yè)投資基金的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定;


第五十七條 私募基金合同終止的，私募基金管理人應當按照基金合同約定，及時對私募基金進行清算，自私募基金清算完成之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報送清算報告等信息 （七）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形21.申請機構(gòu)是否要提交審計報告？對提交的審計報告的要求？    
（三）實際控制人：是指通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配私募基金管理人運營的自然人、法人或者其他組織私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓收購1.哪些事項變更屬于重大事項變更，如發(fā)生重大事項變更的應當何時完成報送？


第二十七條  協(xié)會可視情況要求承辦律師提交上述盡職調(diào)查底稿材料 第五十六條 第十七條 私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人不得通過股權(quán)或者出資份額質(zhì)押、委托第三方行使表決權(quán)等方式變相轉(zhuǎn)移對私募基金管理人的實際控制權(quán)
（三）其他社會危害性大，嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的情形私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓收購第十六條 《登記備案辦法》第四十八條第三款規(guī)定的管理規(guī)模，是指變更之日前12個月的月均管理規(guī)模


私募基金管理人的實際控制權(quán)發(fā)生變更的，變更之日前12個月的管理規(guī)模應當持續(xù)不低于3000萬元人民幣 （三）實際控制人：是指通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配私募基金管理人運營的自然人、法人或者其他組織經(jīng)營場所系租賃所得的，自提請辦理登記之日起，剩余租賃期應當不少于12個月，但有合理理由的除外  
不得濫用一致行動協(xié)議、股權(quán)架構(gòu)設計等方式規(guī)避實際控制人認定，不得通過表決權(quán)委托等方式認定實際控制人私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓收購第八十八條 （五）在部門、事業(yè)單位從事經(jīng)濟管理等相關(guān)工作，并具有相應的管理經(jīng)驗；



答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，由對非自然人實際控制人/大股東、非自然人出資人提供的營業(yè)執(zhí)照或主體資格文件，復印件應當加蓋申請機構(gòu)公章              （一）私募基金管理人的登記備案信息發(fā)生變更，未按規(guī)定及時向協(xié)會履行變更手續(xù)；
（2）是否已合理區(qū)分各私募基金管理人的業(yè)務范圍，并提交業(yè)務風險隔離、避免同業(yè)化競爭、關(guān)聯(lián)交易管理和防范利益沖突等內(nèi)控制度安排；私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓收購（二）出現(xiàn)重大負面輿情，可能對市場秩序或者投資者利益造成嚴重影響；


答：投訴人可              （一）基金財產(chǎn)不進行托管；
（6）私募基金存在分級安排或者其他復雜結(jié)構(gòu)，或者涉及重大無先例事項；私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓收購第十八條 同一控股股東、實際控制人控制兩家以上私募基金管理人的，應當建立與所控制的私募基金管理人的管理規(guī)模、業(yè)務情況相適應的持續(xù)合規(guī)和風險管理體系，在保障私募基金管理人自主經(jīng)營的前提下，加強對私募基金管理人的合規(guī)監(jiān)督、檢查。


證券投資基金業(yè)協(xié)會第五十二條 有下列情形之一的，協(xié)會終止辦理私募基金管理人登記信息變更，退回變更登記材料，并說明理由：自然人出資人的出資能力材料包括，銀行賬戶存款或理財產(chǎn)品（應當提交近半年銀行單據(jù)或金融資產(chǎn)證明）、固定資產(chǎn)（應當提交非首套房屋產(chǎn)權(quán)文件或其他固定資產(chǎn)價值評估材料）等材料


根據(jù)《登記備案辦法》第三十五條的規(guī)定，私募股權(quán)基金備案完成后，投資者不得贖回或者退出（二）通過承諾等不正當手段承攬私募基金服務業(yè)務；其次，私募基金管理人出資分散無法按照本指引第十一條認定實際控制人的，應當由占出資比例的出資人按照本指引第十一條、第十二條穿透認定并承擔實際控制人責任，或者由所有出資人共同一名或者多名出資人，按照本指引規(guī)定穿透認定并承擔實際控制人責任，且滿足實際控制人相關(guān)要求；


（一）名稱、經(jīng)營范圍、資本金、注冊地址、辦公地址等基本信息；內(nèi)容包括：關(guān)聯(lián)交易應當遵循投資者利益優(yōu)先、平等自愿、等價有償?shù)脑瓌t，不得隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系，不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系從事不正當交易和利益輸送等違法違規(guī)活動第九十五條


（二）被證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被協(xié)會取消基金從業(yè)資格；根據(jù)《登記備案辦法》第二十七條的規(guī)定，投資者應當以真實身份和自有資金購買私募基金，確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金進行投資私募基金管理人與關(guān)聯(lián)方存在資金往來的，應當就是否存在不正當關(guān)聯(lián)交易進行說明第四十四條 私募基金管理人存在較大風險隱患，私募基金涉及重大無先例事項，或者存在結(jié)構(gòu)復雜、投資標的類型特殊等情形的，協(xié)會按照規(guī)定對私募基金管理人擬備案的私募基金采取提高投資者要求、提高基金規(guī)模要求、要求基金托管、要求托管人出具盡職調(diào)查報告或者配合詢問、加強信息披露、提示特別風險、額度管理、限制關(guān)聯(lián)交易，以及要求其出具內(nèi)部合規(guī)意見、提交法律意見書或者相關(guān)財務報告等措施