注冊私募證券基金管理公司所需資料

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（七）有重大不良信用記錄尚未修復；注冊私募證券基金管理公司答



（七）私募證券基金主要投向收益互換、場外期權等場外衍生品標的，或者流動性較低的標的；注冊私募證券基金管理公司答：不能銀行回單應當加蓋銀行業(yè)務章，驗資報告應當加蓋會計師事務所公章


第五十八條 私募基金管理人因失聯(lián)、注銷私募基金管理人登記或者出現(xiàn)重大風險等情形無法履行或者怠于履行職責導致私募基金無法正常退出的，私募基金管理人、私募基金托管人、基金份額持有人大會或者持有一定份額比例以上的投資者，可以按照基金合同約定成立專項機構(gòu)或者委托會計師事務所、律師事務所等中介服務機構(gòu)，妥善處置基金財產(chǎn)，保護投資者合法權益，并行使下列職權： （四）因失聯(lián)狀態(tài)被協(xié)會公示，公示期限屆滿未與協(xié)會取得有效聯(lián)系；答：應當符合《登記備案辦法》第八條款項的規(guī)定，實繳貨幣資本不低于1000萬元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，對專門管理創(chuàng)業(yè)投資基金的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定    
私募基金管理人披露、報送的信息存在記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會可以采取書面警示、要求限期改正、公開譴責、暫停辦理備案、限制相關業(yè)務活動、撤銷私募基金管理人登記等自律管理或者紀律處分措施；對直接負責的主管人員和其他責任人員采取公開譴責、不得從事相關業(yè)務、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀律處分措施注冊私募證券基金管理公司10.私募基金管理人無實際控制人該如何處理？


第五十五條  （四）證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求協(xié)會中止辦理； 第六條 《登記備案辦法》第十條第四款規(guī)定的合規(guī)風控負責人的相關工作經(jīng)驗，是指下列情形之一：
第三十七條 注冊私募證券基金管理公司第九十五條


第六十一條 私募基金管理人應當按照規(guī)定報送下列信息： 私募基金管理人披露、報送的信息存在記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會可以采取書面警示、要求限期改正、公開譴責、暫停辦理備案、限制相關業(yè)務活動、撤銷私募基金管理人登記等自律管理或者紀律處分措施；對直接負責的主管人員和其他責任人員采取公開譴責、不得從事相關業(yè)務、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀律處分措施 針對私募基金管理人實繳比例未達注冊資本25%的，協(xié)會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示  
（一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、公司及相關資產(chǎn)管理子公司等金融機構(gòu)從事投資相關的合規(guī)管理、風險控制、監(jiān)察稽核、法律事務等相關工作；注冊私募證券基金管理公司2023年2月24日



其次，私募基金管理人出資分散無法按照本指引第十一條認定實際控制人的，應當由占出資比例的出資人按照本指引第十一條、第十二條穿透認定并承擔實際控制人責任，或者由所有出資人共同一名或者多名出資人，按照本指引規(guī)定穿透認定并承擔實際控制人責任，且滿足實際控制人相關要求；              私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定被協(xié)會采取自律管理或者紀律處分措施的，記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫；違反法律法規(guī)的，報證監(jiān)會查處；犯罪的，向證監(jiān)會報告，移送機關追究其刑事責任
22.協(xié)會對私募基金管理人的資本金有什么要求？對注冊資本/認繳資本、實收資本/實繳資本、實收/實繳比例等有什么要求？如何進行公示？注冊私募證券基金管理公司（四）證監(jiān)會、協(xié)會要求報送的臨時報告和其他信息


（3）私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、關聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)可能危害市場秩序或者損害投資者利益的重大經(jīng)營風險或者其他風險；              （二）托管協(xié)議或者保障基金財產(chǎn)安全的制度措施相關文件；
根據(jù)《登記備案辦法》第三十九條的規(guī)定，“募集完畢”是指私募基金的已認繳投資者已簽署基金合同，且首期實繳募集資金已進入托管賬戶等基金財產(chǎn)賬戶注冊私募證券基金管理公司私募基金管理人及其股東、合伙人、實際控制人、關聯(lián)方和基金銷售機構(gòu)，以及前述機構(gòu)的工作人員不得以任何方式明示或者暗示基金預期收益率，不得承諾或者誤導投資者投資本金不受損失或者限定損失金額和比例，或者承諾收益。


第八十一條 （三）私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人、關聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營風險，但按照金融管理部門認可的風險處置方案變更的除外；答：根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第三條的規(guī)定，未經(jīng)批準，不得在名稱中使用“金融控股”“金融集團”“中證”等字樣，不得在名稱中使用與國家重大發(fā)展戰(zhàn)略、金融機構(gòu)、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導投資者的字樣，不得在名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會影響的字樣


根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，私募股權（創(chuàng)投）投資基金不能投資上市公司公開增發(fā)第六十六條 私募基金管理人提交的登記備案和相關信息變更材料存在記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會可以采取公開譴責、暫停辦理備案、限制相關業(yè)務活動、撤銷相關私募基金管理人登記和私募基金備案等自律管理或者紀律處分措施5.對“商業(yè)計劃書”的材料要求？


（五）私募基金管理人及其法定代表人、董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表或者從業(yè)人員等因重大違法違規(guī)行為受到、行政監(jiān)管措施和紀律處分措施，或者因違法犯罪活動被立案調(diào)查或者追究法律責任；答：根據(jù)《登記備案辦法》第四十八條規(guī)定，私募基金管理人的控股股東發(fā)生變更的，私募基金管理人應當自變更之日起30個工作日內(nèi)向協(xié)會履行變更手續(xù)，提交專項法律意見書，就變更事項出具法律意見答：協(xié)會為所有會員機構(gòu)繳納的會費主動，無需申請第五十七條


第三十四條 不得通過任何方式隱瞞實際控制人身份，規(guī)避相關要求112.機構(gòu)申請私募基金管理人登記時，中止登記的情形有哪些？30.協(xié)會對私募基金管理人經(jīng)營范圍有什么要求？經(jīng)營范圍是否必須含有“私募”相關字樣？（三）投資者減少尚未實繳的認繳出資；