注冊(cè)私募證券基金管理公司所需資料

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（七）有重大不良信用記錄尚未修復(fù)；注冊(cè)私募證券基金管理公司答



（七）私募證券基金主要投向收益互換、場(chǎng)外期權(quán)等場(chǎng)外衍生品標(biāo)的，或者流動(dòng)性較低的標(biāo)的；注冊(cè)私募證券基金管理公司答：不能銀行回單應(yīng)當(dāng)加蓋銀行業(yè)務(wù)章，驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)當(dāng)加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章


第五十八條 私募基金管理人因失聯(lián)、注銷私募基金管理人登記或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)等情形無(wú)法履行或者怠于履行職責(zé)導(dǎo)致私募基金無(wú)法正常退出的，私募基金管理人、私募基金托管人、基金份額持有人大會(huì)或者持有一定份額比例以上的投資者，可以按照基金合同約定成立專項(xiàng)機(jī)構(gòu)或者委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，妥善處置基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，并行使下列職權(quán)： （四）因失聯(lián)狀態(tài)被協(xié)會(huì)公示，公示期限屆滿未與協(xié)會(huì)取得有效聯(lián)系；答：應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第八條款項(xiàng)的規(guī)定，實(shí)繳貨幣資本不低于1000萬(wàn)元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，對(duì)專門(mén)管理創(chuàng)業(yè)投資基金的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定    
私募基金管理人披露、報(bào)送的信息存在記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)可以采取書(shū)面警示、要求限期改正、公開(kāi)譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)、撤銷私募基金管理人登記等自律管理或者紀(jì)律處分措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員采取公開(kāi)譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀(jì)律處分措施注冊(cè)私募證券基金管理公司10.私募基金管理人無(wú)實(shí)際控制人該如何處理？


第五十五條  （四）證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求協(xié)會(huì)中止辦理； 第六條 《登記備案辦法》第十條第四款規(guī)定的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，是指下列情形之一：
第三十七條 注冊(cè)私募證券基金管理公司第九十五條


第六十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送下列信息： 私募基金管理人披露、報(bào)送的信息存在記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)可以采取書(shū)面警示、要求限期改正、公開(kāi)譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)、撤銷私募基金管理人登記等自律管理或者紀(jì)律處分措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員采取公開(kāi)譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀(jì)律處分措施 針對(duì)私募基金管理人實(shí)繳比例未達(dá)注冊(cè)資本25%的，協(xié)會(huì)將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示  
（一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機(jī)構(gòu)從事投資相關(guān)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察稽核、法律事務(wù)等相關(guān)工作；注冊(cè)私募證券基金管理公司2023年2月24日



其次，私募基金管理人出資分散無(wú)法按照本指引第十一條認(rèn)定實(shí)際控制人的，應(yīng)當(dāng)由占出資比例的出資人按照本指引第十一條、第十二條穿透認(rèn)定并承擔(dān)實(shí)際控制人責(zé)任，或者由所有出資人共同一名或者多名出資人，按照本指引規(guī)定穿透認(rèn)定并承擔(dān)實(shí)際控制人責(zé)任，且滿足實(shí)際控制人相關(guān)要求；              私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定被協(xié)會(huì)采取自律管理或者紀(jì)律處分措施的，記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)；違反法律法規(guī)的，報(bào)證監(jiān)會(huì)查處；犯罪的，向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，移送機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任
22.協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人的資本金有什么要求？對(duì)注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本、實(shí)收資本/實(shí)繳資本、實(shí)收/實(shí)繳比例等有什么要求？如何進(jìn)行公示？注冊(cè)私募證券基金管理公司（四）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)要求報(bào)送的臨時(shí)報(bào)告和其他信息


（3）私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)可能危害市場(chǎng)秩序或者損害投資者利益的重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)；              （二）托管協(xié)議或者保障基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施相關(guān)文件；
根據(jù)《登記備案辦法》第三十九條的規(guī)定，“募集完畢”是指私募基金的已認(rèn)繳投資者已簽署基金合同，且首期實(shí)繳募集資金已進(jìn)入托管賬戶等基金財(cái)產(chǎn)賬戶注冊(cè)私募證券基金管理公司私募基金管理人及其股東、合伙人、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方和基金銷售機(jī)構(gòu)，以及前述機(jī)構(gòu)的工作人員不得以任何方式明示或者暗示基金預(yù)期收益率，不得承諾或者誤導(dǎo)投資者投資本金不受損失或者限定損失金額和比例，或者承諾收益。


第八十一條 （三）私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，但按照金融管理部門(mén)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)處置方案變更的除外；答：根據(jù)《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》第三條的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得在名稱中使用“金融控股”“金融集團(tuán)”“中證”等字樣，不得在名稱中使用與國(guó)家重大發(fā)展戰(zhàn)略、金融機(jī)構(gòu)、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導(dǎo)投資者的字樣，不得在名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會(huì)影響的字樣


根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，私募股權(quán)（創(chuàng)投）投資基金不能投資上市公司公開(kāi)增發(fā)第六十六條 私募基金管理人提交的登記備案和相關(guān)信息變更材料存在記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)可以采取公開(kāi)譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)、撤銷相關(guān)私募基金管理人登記和私募基金備案等自律管理或者紀(jì)律處分措施5.對(duì)“商業(yè)計(jì)劃書(shū)”的材料要求？


（五）私募基金管理人及其法定代表人、董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表或者從業(yè)人員等因重大違法違規(guī)行為受到、行政監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施，或者因違法犯罪活動(dòng)被立案調(diào)查或者追究法律責(zé)任；答：根據(jù)《登記備案辦法》第四十八條規(guī)定，私募基金管理人的控股股東發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起30個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)，提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)，就變更事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)答：協(xié)會(huì)為所有會(huì)員機(jī)構(gòu)繳納的會(huì)費(fèi)主動(dòng)，無(wú)需申請(qǐng)第五十七條


第三十四條 不得通過(guò)任何方式隱瞞實(shí)際控制人身份，規(guī)避相關(guān)要求112.機(jī)構(gòu)申請(qǐng)私募基金管理人登記時(shí)，中止登記的情形有哪些？30.協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人經(jīng)營(yíng)范圍有什么要求？經(jīng)營(yíng)范圍是否必須含有“私募”相關(guān)字樣？（三）投資者減少尚未實(shí)繳的認(rèn)繳出資；