注冊(cè)私募證券基金管理公司需要準(zhǔn)備什么資料

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（一）因犯有賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰；注冊(cè)私募證券基金管理公司答



基金托管人應(yīng)當(dāng)督促私募基金管理人及時(shí)辦理前款規(guī)定的市場(chǎng)主體登記或者變更登記。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)情況告知基金托管人并按照基金合同約定向投資者披露。注冊(cè)私募證券基金管理公司答：投資者如發(fā)現(xiàn)私募基金管理人在協(xié)會(huì)備份的信息披露報(bào)告內(nèi)容與該私募基金管理人通過(guò)其他方式或渠道披露的信息不一致的，請(qǐng)通過(guò)信息披露報(bào)告的評(píng)價(jià)頁(yè)面點(diǎn)擊“不一致”，并在評(píng)價(jià)說(shuō)明列明具體原因答：私募基金管理人的自有資金投資應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十三條第二款規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)完善防火墻等隔離機(jī)制，有效隔離自有資金投資與私募基金業(yè)務(wù)，與從事沖突業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)方采取辦公場(chǎng)所、人員、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等方面的隔離措施，切實(shí)防范內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易、利益沖突和利益輸送


第五十條 協(xié)會(huì)在私募基金管理人變更登記材料齊備之日起20個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)變更手續(xù)，并就私募基金管理人變更后是否符合本辦法規(guī)定的登記要求進(jìn)行核查 （三）被協(xié)會(huì)采取限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的措施；3.根據(jù)《登記備案辦法》第十四條款第四項(xiàng)，在境內(nèi)開(kāi)展私募證券基金業(yè)務(wù)且外資持股比例合計(jì)不低于25%的私募基金管理人，除上述要求外，資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定    
（五）開(kāi)展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行、集合運(yùn)作、期限錯(cuò)配、分離定價(jià)等特征的資金池業(yè)務(wù)；注冊(cè)私募證券基金管理公司其次，私募基金管理人出資分散無(wú)法按照本指引第十一條認(rèn)定實(shí)際控制人的，應(yīng)當(dāng)由占出資比例的出資人按照本指引第十一條、第十二條穿透認(rèn)定并承擔(dān)實(shí)際控制人責(zé)任，或者由所有出資人共同一名或者多名出資人，按照本指引規(guī)定穿透認(rèn)定并承擔(dān)實(shí)際控制人責(zé)任，且滿足實(shí)際控制人相關(guān)要求；


第七十條 （三）在因《登記備案辦法》第二十五條款第六項(xiàng)、第八項(xiàng)所列情形被終止登記的私募基金管理人擔(dān)任主要出資人、未明確負(fù)有責(zé)任的**管理人員； 根據(jù)《登記備案辦法》第二十一條第二款的規(guī)定，私募基金管理人在首支私募基金完成備案手續(xù)之前，不得更換法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人 第十九條
（三）在因《登記備案辦法》第二十五條款第六項(xiàng)、第八項(xiàng)所列情形被終止登記的私募基金管理人擔(dān)任主要出資人、未明確負(fù)有責(zé)任的**管理人員；注冊(cè)私募證券基金管理公司其中第十六條第四項(xiàng)規(guī)定的“最近3年被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施或者被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分措施，情節(jié)嚴(yán)重”，是指有下列情形之一：


第六十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送下列信息： （四）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形私募基金管理人的資本金應(yīng)當(dāng)以貨幣出資，不得以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)出資  
第十條 私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、其他從業(yè)人員的下列情形，不屬于《登記備案辦法》第十一條、第十二條規(guī)定的兼職范圍：注冊(cè)私募證券基金管理公司境外出資人應(yīng)當(dāng)以可自由兌換的貨幣出資



中基協(xié)關(guān)于新規(guī)的154個(gè)問(wèn)答              （六）被列為嚴(yán)重失信人或者被納入失信被執(zhí)行人名單；
自然人出資人的出資能力材料包括，銀行賬戶存款或理財(cái)產(chǎn)品（應(yīng)當(dāng)提交近半年銀行單據(jù)或金融資產(chǎn)證明）、固定資產(chǎn)（應(yīng)當(dāng)提交非首套房屋產(chǎn)權(quán)文件或其他固定資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估材料）等材料注冊(cè)私募證券基金管理公司協(xié)會(huì)可以視情況要求私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人提供與私募基金管理人經(jīng)營(yíng)管理、投資運(yùn)作有關(guān)的資料、信息，前述主體應(yīng)當(dāng)配合


答：私募基金管理人自主發(fā)行的私募證券投資基金，應(yīng)按照《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引1號(hào)》報(bào)送季度報(bào)告和年度報(bào)告，季度報(bào)告應(yīng)在每季度結(jié)束之日起1個(gè)月以內(nèi)完成，年度報(bào)告應(yīng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月以內(nèi)完成              （一）本辦法第二十四條款規(guī)定的情形；
有下列情形之一的，不屬于前述贖回或者退出注冊(cè)私募證券基金管理公司（九）因本辦法第二十五條款第六項(xiàng)、第八項(xiàng)所列情形被終止私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、負(fù)有責(zé)任的**管理人員和直接責(zé)任人員，自該機(jī)構(gòu)被終止私募基金管理人登記之日起未逾3年；


第九條 《登記備案辦法》第八條款第四項(xiàng)規(guī)定的“專職員工”是指與私募基金管理人簽訂勞動(dòng)合同并繳納的正式員工，簽訂勞動(dòng)合同或者勞務(wù)合同的外籍員工、退休返聘員工，以及、事業(yè)單位、及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的企業(yè)委派的**管理人員（四）基金存續(xù)期限符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定；3.根據(jù)《登記備案辦法》第十四條款第四項(xiàng)，在境內(nèi)開(kāi)展私募證券基金業(yè)務(wù)且外資持股比例合計(jì)不低于25%的私募基金管理人，除上述要求外，資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定


92.員工持股計(jì)劃是否可以備案成基金？（五）采取拒絕、阻礙證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)及其工作人員依法行使檢查、調(diào)查職權(quán)等方式，不配合行政監(jiān)管或者自律管理，情節(jié)嚴(yán)重；6.基金從業(yè)人員一定要取得基金從業(yè)資格嗎？


（一）私募基金管理人及其管理的私募基金涉及重大訴訟、仲裁等法律，可能影響正常經(jīng)營(yíng)或者損害投資者利益；（三）受同一控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人直接控制的金融機(jī)構(gòu)、私募基金管理人、上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、投資類企業(yè)、沖突業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、投資咨詢企業(yè)及金融服務(wù)企業(yè)等；鼓勵(lì)私募基金管理人設(shè)立存續(xù)期不少于7年的私募股權(quán)基金第四十一條


第二十九條 私募基金管理人實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)就變更后是否符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見(jiàn)書提請(qǐng)登記為私募證券基金管理人的，其經(jīng)營(yíng)范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣第三十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則切實(shí)履行受托管理職責(zé)，不得將投資管理職責(zé)委托他人行使。私募基金管理人委托他人履行職責(zé)的，其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而減輕或者免除。