注冊私募證券基金管理公司盤點(diǎn)XX方案

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（一）因犯有賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰；注冊私募證券基金管理公司（二）依法解散、注銷，依法被撤銷、吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被依法宣告破產(chǎn)；



（三）私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)可能危害市場秩序或者損害投資者利益的重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)；注冊私募證券基金管理公司48.私募基金信息披露備份系統(tǒng)有操作手冊嗎？可以在哪里查看？根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第三條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，不得包含“金融”“理財(cái)”“財(cái)富管理”等字樣，法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會另有規(guī)定的除外


第六十二條 有下列情形之一的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告： 第七十七條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會注銷其私募基金管理人登記：注冊地與經(jīng)營地不在證監(jiān)會同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)的，應(yīng)當(dāng)提理性說明材料    
自施行之日起，《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》《私募基金管理人登記須知》《私募基金登記備案相關(guān)問題解答》（四）、（十三）、（十四）同時(shí)廢止注冊私募證券基金管理公司商業(yè)計(jì)劃書應(yīng)當(dāng)對未來發(fā)展方向和運(yùn)作規(guī)劃做出詳細(xì)說明，具體包括核心團(tuán)隊(duì)情況、資金募集計(jì)劃、投資方向、投資計(jì)劃等內(nèi)容，不得套用模板


第八十五條  答 第五十四條 私募基金管理人存在前款規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部決策機(jī)制和內(nèi)部治理制度，保證控制權(quán)結(jié)構(gòu)不影響私募基金管理人的良好運(yùn)行
（七）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形注冊私募證券基金管理公司私募基金管理人因《登記備案辦法》第二十五條第二款規(guī)定被終止辦理私募基金管理人登記，或者被協(xié)會按照規(guī)定暫停辦理私募基金備案的，協(xié)會在相關(guān)期限屆滿前關(guān)閉其登記備案電子系統(tǒng)登記備案相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)送端口，并說明理由，對其提請辦理的登記備案相關(guān)材料不予接收


（四）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形 私募基金管理人的股東、合伙人和實(shí)際控制人，私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以及前述機(jī)構(gòu)的工作人員，有本條款規(guī)定的行為或者為該行為提供便利的，適用前兩款的規(guī)定20.私募基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳出資證明可提供哪些文件？  
第二十五條 注冊私募證券基金管理公司第四十三條



實(shí)際控制人的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)符合《登記指引第2號——股東、合伙人、實(shí)際控制人》的規(guī)定，其中第十一條規(guī)定私募基金管理人為公司的，按照下列路徑依次認(rèn)定：              第六章 附則
答：私募基金管理人的經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》等相關(guān)規(guī)定注冊私募證券基金管理公司（一）投資范圍限于未上市企業(yè)，但所投資企業(yè)上市后基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分除外；


34.過了時(shí)間也一直沒收到會費(fèi)票據(jù)，系統(tǒng)上票據(jù)是否開出也顯示為否，這個(gè)是怎么回事？              第三十二條 私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、金融管理部門規(guī)定以及合同約定履行基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。
根據(jù)《登記備案辦法》第三十九條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自私募基金募集完畢之日起20個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會報(bào)送材料，辦理備案手續(xù)注冊私募證券基金管理公司協(xié)會可以采取要求書面解釋說明、當(dāng)面約談、現(xiàn)場檢查、向證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)或者其他相關(guān)單位征詢意見、公開問詢等方式對登記信息、材料進(jìn)行核查；對存在復(fù)雜、新型或者涉及政策、規(guī)則理解和適用等重大疑難問題的，協(xié)會可以采取商請有關(guān)部門指導(dǎo)、組織專家會商等方式進(jìn)行研判。


（一）變更事項(xiàng)需要辦理市場主體變更登記的，自市場主體變更登記之日起計(jì)算；第五十五條 私募基金下列信息發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會履行變更手續(xù)：4.控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人最近3年出現(xiàn)《登記指引第2號——股東、合伙人、實(shí)際控制人》第八條所列情形的，協(xié)會加強(qiáng)核查，并視情況征詢相關(guān)部門意見


115.管理人登記法律意見書律師盡調(diào)底稿”是否必須上傳？（四）證監(jiān)會規(guī)定的其他情形最近三年受到其他監(jiān)管部門的；


私募基金通過前款規(guī)定的方式退出的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會報(bào)送專項(xiàng)機(jī)構(gòu)組成情況、相關(guān)會議決議、財(cái)產(chǎn)處置方案、基金清算報(bào)告和相關(guān)訴訟仲裁情況等答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，如公司章程/合伙協(xié)議的約定事項(xiàng)發(fā)生變更，應(yīng)當(dāng)將章程修正案/補(bǔ)充合伙協(xié)議一并提交，或提交修訂的章程/合伙協(xié)議（6）登記備案信息發(fā)生變更，未按規(guī)定及時(shí)向協(xié)會履行變更手續(xù)，存在未及時(shí)改正等嚴(yán)重情形；第六十四條 第八條 私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人最近3年有下列情形之一的，協(xié)會加強(qiáng)核查，并可以視情況征詢相關(guān)部門意見：


（六）在經(jīng)證監(jiān)會備案的律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計(jì)等工作，并擔(dān)任合伙人以上職務(wù)不少于5年； 根據(jù)《登記備案辦法》第十四條的規(guī)定，在境內(nèi)開展私募證券基金業(yè)務(wù)且外資持股比例合計(jì)不低于25%的私募基金管理人，還應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合下列要求答：根據(jù)《登記備案辦法》第六十一條款項(xiàng)的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，報(bào)送私募基金管理人的相關(guān)財(cái)務(wù)、經(jīng)營信息以及符合規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告（六）私募基金存在分級安排或者其他復(fù)雜結(jié)構(gòu)，或者涉及重大無先例事項(xiàng)；