注冊私募股權(quán)基金管理公司這幾點你中招了沒

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（五）股東、合伙人、實際控制人相關(guān)受益所有人信息；注冊私募股權(quán)基金管理公司103.在協(xié)會完成了基金產(chǎn)品備案表示產(chǎn)品是合法合規(guī)的嗎？是安全可投的嗎?



（六）登記備案信息發(fā)生變更，未按規(guī)定及時向協(xié)會履行變更手續(xù)，存在未及時改正等嚴(yán)重情形；注冊私募股權(quán)基金管理公司答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十二條的規(guī)定，私募基金的托管人不得超過一家答：私募基金管理人的名稱應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》等相關(guān)規(guī)定


（二）基金合同體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資策略； （五）私募基金管理人未按規(guī)定保持人員充足穩(wěn)定，**管理人員長期缺位，或者在首支私募基金完成備案手續(xù)之前，違規(guī)更換法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人；19.對出具私募基金管理人經(jīng)審計年度財務(wù)報告的會計師事務(wù)所，協(xié)會是否有要求？    
（四）私募基金管理人違規(guī)開展投資顧問業(yè)務(wù)，開展或者變相開展沖突業(yè)務(wù)或者無關(guān)業(yè)務(wù)；注冊私募股權(quán)基金管理公司答：根據(jù)《登記備案辦法》第八條款第四項的規(guī)定,**管理人員應(yīng)具有良好的信用記錄，具備與所任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)勝任能力和符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗，具體而言：


特此公告 （5）投向國家禁止或者限制投資的項目，不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護政策、土地管理政策的項目； 第六十九條
（一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機構(gòu)從事投資相關(guān)的合規(guī)管理、風(fēng)險控制、監(jiān)察稽核、法律事務(wù)等相關(guān)工作；注冊私募股權(quán)基金管理公司第七十五條


協(xié)會可以視情況要求私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人提供與私募基金管理人經(jīng)營管理、投資運作有關(guān)的資料、信息，前述主體應(yīng)當(dāng)配合 （六）違規(guī)聘用不符合要求的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、從業(yè)人員，或者前述人員存在違規(guī)兼職的情形；1.不得有《登記備案辦法》第九條所列情形：（1）存在未以合法自有資金出資、違規(guī)通過委托他人或者接受他人委托方式持有股權(quán)、財產(chǎn)份額、循環(huán)出資、交叉持股、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形；（2）治理結(jié)構(gòu)不健全，運作不規(guī)范、不穩(wěn)定，不具備良好的財務(wù)狀況，資產(chǎn)負(fù)債和杠桿比例不適當(dāng)，不具有與私募基金管理人經(jīng)營狀況相匹配的持續(xù)資本補充能力；（3）控股股東、實際控制人、普通合伙人沒有經(jīng)營、管理或者從事資產(chǎn)管理、投資、相關(guān)產(chǎn)業(yè)等相關(guān)經(jīng)驗，或者相關(guān)經(jīng)驗不足5年；（4）控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過沖突業(yè)務(wù);（5）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他要求；  
（二）被協(xié)會采取公開譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)等紀(jì)律處分措施；注冊私募股權(quán)基金管理公司第五十六條 第七條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人不得有《登記備案辦法》第十五條項規(guī)定的“本辦法第十六條規(guī)定情形”



通過一致行動協(xié)議安排認(rèn)定實際控制人的，協(xié)議不得存在期限安排              （三）私募基金管理人違反專業(yè)化運營原則，違規(guī)兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)；
20.私募基金管理人的實收資本/實繳出資證明可提供哪些文件？注冊私募股權(quán)基金管理公司第四十五條 協(xié)會對創(chuàng)業(yè)投資基金在基金備案、投資運作、上市公司股票減持等方面提供差異化自律管理服務(wù)


（3）私募基金管理人、私募基金托管人；              第三十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則切實履行受托管理職責(zé)，不得將投資管理職責(zé)委托他人行使。私募基金管理人委托他人履行職責(zé)的，其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而減輕或者免除。
（6）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形注冊私募股權(quán)基金管理公司（四）被中止辦理超過12個月仍未恢復(fù)；


百〇九條 協(xié)會對私募基金管理人變更登記材料的核查和辦理時限，適用本辦法第二十三條款至第三款的規(guī)定14.對私募基金管理人從業(yè)人員、出資人競業(yè)禁止及兼職要求是什么？


答（六）以套取私募基金財產(chǎn)為目的，使用私募基金財產(chǎn)直接或者間接投資于私募基金管理人、控股股東、實際控制人及其實際控制的企業(yè)或者項目等自融行為；其次，私募基金管理人出資分散無法按照本指引第十一條認(rèn)定實際控制人的，應(yīng)當(dāng)由占出資比例的出資人按照本指引第十一條、第十二條穿透認(rèn)定并承擔(dān)實際控制人責(zé)任，或者由所有出資人共同一名或者多名出資人，按照本指引規(guī)定穿透認(rèn)定并承擔(dān)實際控制人責(zé)任，且滿足實際控制人相關(guān)要求；


第五章 自律管理第十二條規(guī)定，私募基金管理人為合伙企業(yè)的，認(rèn)定其執(zhí)行事務(wù)合伙人或者最終控制該合伙企業(yè)的單位或者自然人為實際控制人；執(zhí)行事務(wù)合伙人無法控制私募基金管理人的，結(jié)合合伙協(xié)議約定的對合伙事務(wù)的表決辦法、決策機制，按照能夠?qū)嶋H支配私募基金管理人行為的合伙人路徑進行認(rèn)定71.私募證券投資基金是否可以投向掛牌的非公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券？第五十八條 （一）被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選或者被協(xié)會采取加入黑名單的紀(jì)律處分措施，期限尚未屆滿；


第四十三條 81.私募股權(quán)投資基金是否可以投資資產(chǎn)支持證券？答：私募基金管理人的名稱應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》等相關(guān)規(guī)定第四十一條 有下列情形之一的，協(xié)會不予辦理私募基金備案，并說明理由：