注冊(cè)私募證券基金管理公司這些操作步驟必不可少

泰邦咨詢公司核心團(tuán)隊(duì)擁有超過10年行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，牌照資源豐富，成功案例眾多，公司業(yè)務(wù)覆蓋全國，共服務(wù)過上千家企業(yè)



第二十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保持管理團(tuán)隊(duì)和相關(guān)人員的充足、穩(wěn)定。**管理人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法的相關(guān)任職要求，原**管理人員離職后，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照公司章程規(guī)定或者合伙協(xié)議約定，由符合任職要求的人員代為履職，并在6個(gè)月內(nèi)聘任符合崗位要求的**管理人員，不得因長(zhǎng)期缺位影響內(nèi)部治理和經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。注冊(cè)私募證券基金管理公司（7）不屬于本辦法第二條第二款規(guī)定的私募基金，不以基金形式設(shè)立和運(yùn)作的投資公司和合伙企業(yè)；



（七）投資者基本信息、認(rèn)購金額、持有基金份額的數(shù)量及其受益所有人相關(guān)信息；注冊(cè)私募證券基金管理公司72.私募證券投資基金可以投向股票質(zhì)押融資嗎？自然人出資人的出資能力材料包括，銀行賬戶存款或理財(cái)產(chǎn)品（應(yīng)當(dāng)提交近半年銀行單據(jù)或金融資產(chǎn)證明）、固定資產(chǎn)（應(yīng)當(dāng)提交非首套房屋產(chǎn)權(quán)文件或其他固定資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估材料）等材料


就變更私募基金管理人無法按照前款規(guī)定達(dá)成有效決議、協(xié)議或者處理方案的，應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)提交機(jī)關(guān)或者仲裁機(jī)構(gòu)就私募基金管理人變更作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定或者仲裁裁決，協(xié)會(huì)根據(jù)相關(guān)法律文書辦理變更手續(xù) （二）登記后12個(gè)月內(nèi)未備案自主發(fā)行的私募基金，或者備案的私募基金全部清算后12個(gè)月內(nèi)未備案新的私募基金，另有規(guī)定的除外；提請(qǐng)登記為私募證券基金管理人的，其經(jīng)營(yíng)范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣    
（一）向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額；注冊(cè)私募證券基金管理公司不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人、沖突業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)等與所在機(jī)構(gòu)存在利益沖突的機(jī)構(gòu)兼職，或者成為其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人；


私募基金管理人登記指引第1號(hào) 答 不得濫用一致行動(dòng)協(xié)議、股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)等方式規(guī)避實(shí)際控制人認(rèn)定，不得通過表決權(quán)委托等方式認(rèn)定實(shí)際控制人
私募基金管理人聘用短期內(nèi)頻繁變更工作崗位的人員作為負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員的，應(yīng)當(dāng)對(duì)其誠信記錄、從業(yè)操守、職業(yè)道德進(jìn)行盡職調(diào)查注冊(cè)私募證券基金管理公司百〇四條 （四）在受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資等相關(guān)業(yè)務(wù)，其任職的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；


（一）名稱、經(jīng)營(yíng)范圍、資本金、注冊(cè)地址、辦公地址等基本信息； （一）股東、合伙人、實(shí)際控制人以非自有資金或者非法取得的資金向私募基金管理人出資，或者違規(guī)通過委托他人或者接受他人委托方式持有私募基金管理人股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額，或者存在循環(huán)出資、交叉持股、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形，隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系；私募基金管理人與關(guān)聯(lián)方存在資金往來的，應(yīng)當(dāng)就是否存在不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行說明  
第五條 《登記備案辦法》第十條第三款規(guī)定的私募股權(quán)基金管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人以及負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，是指下列情形之一：注冊(cè)私募證券基金管理公司第六十六條 （一）被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取公開譴責(zé)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令處分有關(guān)人員等行政監(jiān)管措施；



3.管理人的公司章程/合伙協(xié)議約定事項(xiàng)如有變更，上傳什么材料？對(duì)管理人的公司章程/合伙協(xié)議的簽章要求是什么？              第七十九條 協(xié)會(huì)在證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下，與其派出機(jī)構(gòu)、其他金融管理部門、機(jī)關(guān)、地方和地方行業(yè)協(xié)會(huì)，建立業(yè)務(wù)協(xié)作和信息共享機(jī)制
提請(qǐng)登記為私募證券基金管理人的，其經(jīng)營(yíng)范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣注冊(cè)私募證券基金管理公司第四十九條 私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人擬轉(zhuǎn)讓其所持有的股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額或者實(shí)際控制權(quán)的，應(yīng)當(dāng)充分了解受讓方財(cái)務(wù)狀況、專業(yè)能力和誠信信息等，并向其告知擔(dān)任股東、合伙人、實(shí)際控制人的相關(guān)監(jiān)管和自律要求


答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，私募證券投資基金可以投資股票質(zhì)押融資              第三十一條 私募證券基金的投資范圍主要包括股票、債券、存托憑證、資產(chǎn)支持證券、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約、遠(yuǎn)期合約、證券投資基金份額，以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)。
基金合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)當(dāng)明確約定，私募基金管理人因失聯(lián)、注銷私募基金管理人登記、破產(chǎn)等原因無法履行或者怠于履行管理職責(zé)等情況時(shí)，私募基金變更管理人、清算等相關(guān)決策機(jī)制、召集主體、表決方式、表決程序、表決比例等相關(guān)事項(xiàng)注冊(cè)私募證券基金管理公司（六）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。


私募基金管理人登記指引第1號(hào)相關(guān)情形消失后，私募基金管理人可以提請(qǐng)恢復(fù)辦理變更，辦理時(shí)限自恢復(fù)之日起繼續(xù)計(jì)算23.為申請(qǐng)私募基金管理人登記，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的實(shí)繳資本需滿足什么條件？


根據(jù)《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》第十條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施，保持經(jīng)營(yíng)運(yùn)作合法、合規(guī)，保證內(nèi)部控（四）未按規(guī)定及時(shí)履行私募基金清算義務(wù)；根據(jù)《登記備案辦法》第八十條的規(guī)定，實(shí)際控制人是指通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配私募基金管理人運(yùn)營(yíng)的自然人、法人或者其他組織


信息披露的具體辦法由協(xié)會(huì)另行制定（二）通過一致行動(dòng)協(xié)議實(shí)際行使半數(shù)以上股東表決權(quán)的；答：協(xié)會(huì)為所有會(huì)員機(jī)構(gòu)繳納的會(huì)費(fèi)主動(dòng)，無需申請(qǐng)百條 （二）在地市級(jí)以上及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的企業(yè)、上市公司從事股權(quán)投資管理相關(guān)工作，或者擔(dān)任**管理人員或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗(yàn)；


第六十九條 有下列情形之一的，不屬于前述贖回或者退出根據(jù)《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》第四條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營(yíng)范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣，不得包含與私募基金管理業(yè)務(wù)相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)募集完畢是指私募基金的已認(rèn)繳投資者已簽署基金合同，且首期實(shí)繳募集資金已進(jìn)入托管賬戶等基金財(cái)產(chǎn)賬戶。單個(gè)投資者首期實(shí)繳出資除另有規(guī)定外，不得低于合格投資者的出資要求。