注冊私募證券基金管理公司這些操作步驟必不可少

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第二十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保持管理團隊和相關(guān)人員的充足、穩(wěn)定。**管理人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法的相關(guān)任職要求，原**管理人員離職后，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照公司章程規(guī)定或者合伙協(xié)議約定，由符合任職要求的人員代為履職，并在6個月內(nèi)聘任符合崗位要求的**管理人員，不得因長期缺位影響內(nèi)部治理和經(jīng)營業(yè)務(wù)的有效運轉(zhuǎn)。注冊私募證券基金管理公司（7）不屬于本辦法第二條第二款規(guī)定的私募基金，不以基金形式設(shè)立和運作的投資公司和合伙企業(yè)；



（七）投資者基本信息、認(rèn)購金額、持有基金份額的數(shù)量及其受益所有人相關(guān)信息；注冊私募證券基金管理公司72.私募證券投資基金可以投向股票質(zhì)押融資嗎？自然人出資人的出資能力材料包括，銀行賬戶存款或理財產(chǎn)品（應(yīng)當(dāng)提交近半年銀行單據(jù)或金融資產(chǎn)證明）、固定資產(chǎn)（應(yīng)當(dāng)提交非首套房屋產(chǎn)權(quán)文件或其他固定資產(chǎn)價值評估材料）等材料


就變更私募基金管理人無法按照前款規(guī)定達成有效決議、協(xié)議或者處理方案的，應(yīng)當(dāng)向協(xié)會提交機關(guān)或者仲裁機構(gòu)就私募基金管理人變更作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定或者仲裁裁決，協(xié)會根據(jù)相關(guān)法律文書辦理變更手續(xù) （二）登記后12個月內(nèi)未備案自主發(fā)行的私募基金，或者備案的私募基金全部清算后12個月內(nèi)未備案新的私募基金，另有規(guī)定的除外；提請登記為私募證券基金管理人的，其經(jīng)營范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣    
（一）向合格投資者之外的單位和個人募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額；注冊私募證券基金管理公司不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人、沖突業(yè)務(wù)機構(gòu)等與所在機構(gòu)存在利益沖突的機構(gòu)兼職，或者成為其控股股東、實際控制人、普通合伙人；


私募基金管理人登記指引第1號 答 不得濫用一致行動協(xié)議、股權(quán)架構(gòu)設(shè)計等方式規(guī)避實際控制人認(rèn)定，不得通過表決權(quán)委托等方式認(rèn)定實際控制人
私募基金管理人聘用短期內(nèi)頻繁變更工作崗位的人員作為負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員的，應(yīng)當(dāng)對其誠信記錄、從業(yè)操守、職業(yè)道德進行盡職調(diào)查注冊私募證券基金管理公司百〇四條 （四）在受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的資產(chǎn)管理機構(gòu)從事股權(quán)投資等相關(guān)業(yè)務(wù)，其任職的資產(chǎn)管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績；


（一）名稱、經(jīng)營范圍、資本金、注冊地址、辦公地址等基本信息； （一）股東、合伙人、實際控制人以非自有資金或者非法取得的資金向私募基金管理人出資，或者違規(guī)通過委托他人或者接受他人委托方式持有私募基金管理人股權(quán)、財產(chǎn)份額，或者存在循環(huán)出資、交叉持股、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形，隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系；私募基金管理人與關(guān)聯(lián)方存在資金往來的，應(yīng)當(dāng)就是否存在不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易進行說明  
第五條 《登記備案辦法》第十條第三款規(guī)定的私募股權(quán)基金管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人以及負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員的相關(guān)工作經(jīng)驗，是指下列情形之一：注冊私募證券基金管理公司第六十六條 （一）被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取公開譴責(zé)、限制業(yè)務(wù)活動、責(zé)令處分有關(guān)人員等行政監(jiān)管措施；



3.管理人的公司章程/合伙協(xié)議約定事項如有變更，上傳什么材料？對管理人的公司章程/合伙協(xié)議的簽章要求是什么？              第七十九條 協(xié)會在證監(jiān)會的指導(dǎo)下，與其派出機構(gòu)、其他金融管理部門、機關(guān)、地方和地方行業(yè)協(xié)會，建立業(yè)務(wù)協(xié)作和信息共享機制
提請登記為私募證券基金管理人的，其經(jīng)營范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣注冊私募證券基金管理公司第四十九條 私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人擬轉(zhuǎn)讓其所持有的股權(quán)、財產(chǎn)份額或者實際控制權(quán)的，應(yīng)當(dāng)充分了解受讓方財務(wù)狀況、專業(yè)能力和誠信信息等，并向其告知擔(dān)任股東、合伙人、實際控制人的相關(guān)監(jiān)管和自律要求


答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，私募證券投資基金可以投資股票質(zhì)押融資              第三十一條 私募證券基金的投資范圍主要包括股票、債券、存托憑證、資產(chǎn)支持證券、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約、遠(yuǎn)期合約、證券投資基金份額，以及證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)。
基金合同及風(fēng)險揭示書應(yīng)當(dāng)明確約定，私募基金管理人因失聯(lián)、注銷私募基金管理人登記、破產(chǎn)等原因無法履行或者怠于履行管理職責(zé)等情況時，私募基金變更管理人、清算等相關(guān)決策機制、召集主體、表決方式、表決程序、表決比例等相關(guān)事項注冊私募證券基金管理公司（六）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形。


私募基金管理人登記指引第1號相關(guān)情形消失后，私募基金管理人可以提請恢復(fù)辦理變更，辦理時限自恢復(fù)之日起繼續(xù)計算23.為申請私募基金管理人登記，申請機構(gòu)的實繳資本需滿足什么條件？


根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第十條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制機制，完善風(fēng)險控制措施，保持經(jīng)營運作合法、合規(guī)，保證內(nèi)部控（四）未按規(guī)定及時履行私募基金清算義務(wù)；根據(jù)《登記備案辦法》第八十條的規(guī)定，實際控制人是指通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配私募基金管理人運營的自然人、法人或者其他組織


信息披露的具體辦法由協(xié)會另行制定（二）通過一致行動協(xié)議實際行使半數(shù)以上股東表決權(quán)的；答：協(xié)會為所有會員機構(gòu)繳納的會費主動，無需申請百條 （二）在地市級以上及其授權(quán)機構(gòu)控制的企業(yè)、上市公司從事股權(quán)投資管理相關(guān)工作，或者擔(dān)任**管理人員或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗；


第六十九條 有下列情形之一的，不屬于前述贖回或者退出根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第四條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點的字樣，不得包含與私募基金管理業(yè)務(wù)相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)募集完畢是指私募基金的已認(rèn)繳投資者已簽署基金合同，且首期實繳募集資金已進入托管賬戶等基金財產(chǎn)賬戶。單個投資者首期實繳出資除另有規(guī)定外，不得低于合格投資者的出資要求。