私募基金管理公司轉讓的基礎知識

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（二）擬登記機構及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人出現(xiàn)可能影響正常經(jīng)營的重大訴訟、仲裁等法律風險，或者可能影響辦理私募基金管理人登記的重大內(nèi)部，尚未消除或者解決；私募基金管理公司轉讓投資者應當充分了解私募基金的投資范圍、投資策略和風險收益等信息，根據(jù)自身風險承擔能力審慎選擇私募基金管理人和私募基金，自主判斷投資價值，自行承擔投資風險



（五）私募基金管理人因失聯(lián)、注銷私募基金管理人登記、破產(chǎn)等原因無法履行或者怠于履行管理職責等情況時，私募基金變更管理人、清算等相關決策機制、召集主體、表決方式、表決程序、表決比例等相關事項；私募基金管理公司轉讓（3）私募基金通過設置無條件剛性回購安排變相從事借貸活動，基金收益不與投資標的的經(jīng)營業(yè)績或者收益掛鉤；答：根據(jù)《登記備案辦法》第六十一條款項的規(guī)定，私募基金管理人應當在每一會計年度結束之日起4個月內(nèi)，報送私募基金管理人的相關財務、經(jīng)營信息以及符合規(guī)定的會計師事務所審計的年度財務報告


私募基金通過前款規(guī)定的方式退出的，應當及時向協(xié)會報送專項機構組成情況、相關會議決議、財產(chǎn)處置方案、基金清算報告和相關訴訟仲裁情況等 （二）私募基金運作、信息報送和信息披露出現(xiàn)異常；29.申請機構與現(xiàn)有公募基金公司及證券公司等金融機構存在近似名稱如何處理？    
（四）主要出資人：是指持有私募基金管理人25%以上股權或者財產(chǎn)份額的股東、合伙人私募基金管理公司轉讓（一）持股50%以上的；


提請登記為私募證券基金管理人的，其經(jīng)營范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣 答 第五十四條 私募基金管理人存在前款規(guī)定情形的，應當建立健全內(nèi)部決策機制和內(nèi)部治理制度，保證控制權結構不影響私募基金管理人的良好運行
第二十八條 （三）通過行使表決權能夠決定董事會半數(shù)以上成員當選的或者能夠決定執(zhí)行董事當選的私募基金管理公司轉讓私募基金管理人存在大額長期股權投資的，應當建立有效隔離制度，保證私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)獨立運作、分別核算


私募基金管理人的資本實力、專業(yè)人員配備、投資管理能力、風險控制水平、內(nèi)部控制制度、場所設施等，應當與其業(yè)務方向、發(fā)展規(guī)劃和管理規(guī)模等相匹配 （七）不公平對待私募基金投資者，損害投資者合法權益；答：應當符合《登記備案辦法》第八條款項和《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第七條的規(guī)定，私募基金管理人應當具有良好的財務狀況，不存在大額應收應付、大額未清償負債或者不能清償?shù)狡趥鶆盏瓤赡苡绊懻＝?jīng)營的情形  
不得濫用一致行動協(xié)議、股權架構設計等方式規(guī)避實際控制人認定，不得通過表決權委托等方式認定實際控制人私募基金管理公司轉讓第九十三條



不得濫用一致行動協(xié)議、股權架構設計等方式規(guī)避實際控制人認定，不得通過表決權委托等方式認定實際控制人；              不符合要求的，協(xié)會予以公示并要求其限期改正；情節(jié)嚴重的，協(xié)會采取暫停辦理私募基金備案的自律管理措施；逾期未改正或者經(jīng)改正后仍不符合要求，情節(jié)特別嚴重的，協(xié)會注銷私募基金管理人登記
經(jīng)營場所系租賃所得的，自提請辦理登記之日起，剩余租賃期應當不少于12個月，但有合理理由的除外私募基金管理公司轉讓（三）在每一會計年度結束之日起6個月內(nèi)，報送私募股權基金的相關財務信息以及符合規(guī)定的會計師事務所審計的年度財務報告；基金規(guī)模超過一定金額、投資者超過一定人數(shù)的私募基金等，其年度財務報告應當經(jīng)證監(jiān)會備案的會計師事務所審計；


根據(jù)《登記備案辦法》第七十三條的規(guī)定，私募基金管理人應當持續(xù)符合法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的相關要求              （一）私募證券基金不低于1000萬元人民幣；
（六）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形私募基金管理公司轉讓（八）未經(jīng)登記開展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；


第二十條 中基協(xié)發(fā)〔2023〕 7 號第五十三條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人發(fā)生變更，未按本辦法第四十八條的規(guī)定向協(xié)會履行變更手續(xù)，或者雖履行變更手續(xù)但不符合要求的，協(xié)會采取暫停辦理其私募基金備案的自律管理措施原件應當加蓋會計師事務所公章


根據(jù)《登記備案辦法》第四十條的規(guī)定，私募基金完成備案前，可以以現(xiàn)金管理為目的，投資于銀行活期存款、國債、銀行票據(jù)、貨幣市場基金等證監(jiān)會認可的現(xiàn)金管理工具第六十八條 私募基金管理人有下列行為之一的，協(xié)會可以采取書面警示、要求限期改正、公開譴責、暫停辦理備案、限制相關業(yè)務活動等自律管理或者紀律處分措施；情節(jié)嚴重的，可以撤銷私募基金管理人登記：（五）證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）及協(xié)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格的其他人員


（四）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他信息（三）通過行使表決權能夠決定董事會半數(shù)以上成員當選的或者能夠決定執(zhí)行董事當選的答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十八條的規(guī)定，私募基金管理人應當建立健全關聯(lián)交易管理制度，在基金合同中明確約定關聯(lián)交易的識別認定、交易決策、對價確定、信息披露和回避等機制第九十條 （六）在經(jīng)證監(jiān)會備案的律師事務所、會計師事務所從事證券、基金、期貨相關的法律、審計等工作，并擔任合伙人以上職務不少于5年；