注冊私募股權(quán)基金管理公司關(guān)心的都在這里

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第二十四條 有下列情形之一的，協(xié)會中止辦理私募基金管理人登記，并說明理由：注冊私募股權(quán)基金管理公司如私募股權(quán)基金在項目公司未上市前已進行股權(quán)投資，項目公司上市后，該基金可以認購項目公司對原股東配售的可轉(zhuǎn)債



（九）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形。注冊私募股權(quán)基金管理公司54.私募基金投資者中只有管理人及其員工，該基金能否備案？根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第四條的規(guī)定，私募基金管理人應當在經(jīng)營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點的字樣，不得包含與私募基金管理業(yè)務相沖突或者無關(guān)的業(yè)務


創(chuàng)業(yè)投資基金名稱應當包含“創(chuàng)業(yè)投資基金”，或者在公司、合伙企業(yè)經(jīng)營范圍中包含“從事創(chuàng)業(yè)投資活動”字樣 （一）向合格投資者之外的單位和個人募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額；4.控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人最近3年出現(xiàn)《登記指引第2號——股東、合伙人、實際控制人》第八條所列情形的，協(xié)會加強核查，并視情況征詢相關(guān)部門意見    
（三）未建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，或者違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易；注冊私募股權(quán)基金管理公司（2）兼職要求


未經(jīng)批準，不得在名稱中使用“金融控股”“金融集團”“中證”等字樣，不得在名稱中使用與國家重大發(fā)展戰(zhàn)略、金融機構(gòu)、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導投資者的字樣，不得在名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會影響的字樣 答 第五條 《登記備案辦法》第十條第三款規(guī)定的私募股權(quán)基金管理人的法定代表人、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負責人以及負責投資管理的**管理人員的相關(guān)工作經(jīng)驗，是指下列情形之一：
（三）在私募股權(quán)基金管理人從事股權(quán)投資并擔任基金經(jīng)理以上職務，或者擔任**管理人員，其任職的私募基金管理人應當運作正常、合規(guī)穩(wěn)健，任職期間無重大違法違規(guī)記錄；注冊私募股權(quán)基金管理公司第二十一條


（六）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定或者基金合同約定的其他職權(quán) （三）金融機構(gòu)出資設立的；銀行回單應當加蓋銀行業(yè)務章，驗資報告應當加蓋會計師事務所公章  
第八條 《登記備案辦法》第十條第五款規(guī)定的私募股權(quán)基金管理人負責投資管理的**管理人員的投資管理業(yè)績，是指最近10年內(nèi)至少2起主導投資于未上市企業(yè)股權(quán)的項目經(jīng)驗，投資金額合計不低于3000萬元人民幣，且至少應有1起項目通過首次公開發(fā)行股票并上市、股權(quán)并購或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出，或者其他符合要求的投資管理業(yè)績注冊私募股權(quán)基金管理公司第六十四條 第八條 私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人最近3年有下列情形之一的，協(xié)會加強核查，并可以視情況征詢相關(guān)部門意見：



答：首先，根據(jù)《登記指引第2號——股東、合伙人、實際控制人》第十六條的規(guī)定，私募基金管理人應當根據(jù)本指引相關(guān)規(guī)定和內(nèi)部決策實際情況，客觀、審慎、真實地認定實際控制人，無合理理由不得認定為無實際控制人；              （一）向合格投資者之外的單位和個人募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額；
自然人出資人的出資能力材料包括，銀行賬戶存款或理財產(chǎn)品（應當提交近半年銀行單據(jù)或金融資產(chǎn)證明）、固定資產(chǎn)（應當提交非首套房屋產(chǎn)權(quán)文件或其他固定資產(chǎn)價值評估材料）等材料注冊私募股權(quán)基金管理公司私募基金管理人實際控制權(quán)發(fā)生變更的，應當就變更后是否符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見書，協(xié)會按照新提交私募基金管理人登記的要求對其進行核查


（3）私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)可能危害市場秩序或者損害投資者利益的重大經(jīng)營風險或者其他風險；              第四十一條 有下列情形之一的，協(xié)會不予辦理私募基金備案，并說明理由：
（六）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他要求注冊私募股權(quán)基金管理公司（五）證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求協(xié)會終止辦理；


第九十九條 私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人擬發(fā)生變更導致實際控制權(quán)發(fā)生變更的，應當及時將相關(guān)情況告知私募基金管理人，私募基金管理人應當及時向投資者履行信息披露義務，并按照基金合同約定履行相關(guān)內(nèi)部決策程序4.控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人最近3年出現(xiàn)《登記指引第2號——股東、合伙人、實際控制人》第八條所列情形的，協(xié)會加強核查，并視情況征詢相關(guān)部門意見


答對直接負責的主管人員和其他責任人員，協(xié)會可以采取書面警示、警告、公開譴責、不得從事相關(guān)業(yè)務、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀律處分措施實際控制人應當追溯至自然人、國有企業(yè)、上市公司、金融管理部門批準設立的金融機構(gòu)、大學及研究院所等事業(yè)單位、社會團體法人、受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的機構(gòu)等


私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人應當配合私募基金管理人履行信息披露義務，不得組織、指使或者配合私募基金管理人實施違反信息披露相關(guān)規(guī)定的行為（一）私募基金管理人的分支機構(gòu)；因自然災害等不可抗力導致無法按要求及時報送相關(guān)信息的，協(xié)會可以視情形延長報送時限協(xié)會可以視情況要求私募基金管理人就前述管理規(guī)模提交經(jīng)證監(jiān)會備案的會計師事務所出具的專項審計報告


第七十一條 100.風險揭示書應包括哪些內(nèi)容？自然人出資人的出資能力材料包括，銀行賬戶存款或理財產(chǎn)品（應當提交近半年銀行單據(jù)或金融資產(chǎn)證明）、固定資產(chǎn)（應當提交非首套房屋產(chǎn)權(quán)文件或其他固定資產(chǎn)價值評估材料）等材料（四）私募基金通過特殊目的載體投向投資標的；