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有效期至: | 長期有效 |
發布時間: | 2023-11-26 01:16 |
最后更新: | 2023-11-26 01:16 |
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(五)對所任職的公司、企業因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業執照負有個人責任的董事、監事、**管理人員、執行事務合伙人或其委派代表,自該公司、企業破產清算終結或者被吊銷營業執照之日起未逾5年;注冊私募證券基金管理公司101.基金有一個投資者是合伙企業,合伙企業穿透后的二級投資者對基金出資有何要求?
(五)退出投資項目減資;注冊私募證券基金管理公司答:該管理人可以在在管基金(含該管理人作為副管理人的情形)全部清算且無其他待辦事項后,提交管理人注銷申請根據《登記備案辦法》第二十五條款第八項的規定,未經登記開展基金募集、投資管理等私募基金業務活動,法律、行政法規另有規定的除外,協會終止辦理私募基金管理人登記,退回登記材料并說明理由
第四十六條 私募基金管理人及其備案的私募基金相關事項發生變更的,應當按規定及時向協會履行變更手續 第七十六條 私募基金管理人有下列情形之一的,協會注銷其私募基金管理人登記并予以公示:出資人通過特殊目的載體(SPV)出資的,應當穿透至最終履行相應出資義務的主體,并按上述要求提交材料
(二)國有企業、國有資本占控股地位或者主導地位的企業出資設立的;注冊私募證券基金管理公司(1)是否具備新設合理性與必要性,集團控制的私募基金管理人是否符合持續、合規、有效展業等相關要求,并說明集團控制的私募基金管理人的管理規模、運營情況、誠信情況以及集團的財務狀況、誠信情況等;
第二十四條 特此公告 有下列情形之一的,不屬于前述贖回或者退出 第五十條 第十六條 私募基金管理人應當根據本指引相關規定和內部決策實際情況,客觀、審慎、真實地認定實際控制人,無合理理由不得認定為無實際控制人
第五十九條 注冊私募證券基金管理公司第五十三條
不匹配的,協會可以采取前款規定的措施;情節嚴重的,采取暫停辦理其私募基金備案的自律管理措施 (十二)玩忽職守,不按照監管規定或者合同約定履行職責;(3)是否已建立與所控制的私募基金管理人的管理規模、業務情況相適應的持續合規和風險管理體系,并說明在保障私募基金管理人自主經營的前提下,對私募基金管理人的合規監督、檢查的具體安排
不得濫用一致行動協議、股權架構設計等方式規避實際控制人認定,不得通過表決權委托等方式認定實際控制人注冊私募證券基金管理公司第二十五條
答:根據《登記材料清單(2023修訂)》的規定,同一控股股東、實際控制人控制兩家及以上私募基金管理人的,應當符合《登記備案辦法》第十七條、第十八條及有關指引的規定,并提交材料說明以下情況: (六)違規聘用不符合要求的法定代表人、**管理人員、執行事務合伙人或其委派代表、從業人員,或者前述人員存在違規兼職的情形;
3.有《登記備案辦法》第十五條所列情形,不得成為私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人或者主要出資人;注冊私募證券基金管理公司(一)不符合本辦法規定的登記要求和變更要求;
不符合要求的,協會予以公示并要求其限期改正;情節嚴重的,協會采取暫停辦理私募基金備案的自律管理措施;逾期未改正或者經改正后仍不符合要求,情節特別嚴重的,協會注銷私募基金管理人登記 (三)投向單一標的的私募基金不低于2000萬元人民幣。
(1)基金封閉運作期間的分紅;注冊私募證券基金管理公司(四)股東、合伙人、實際控制人、法定代表人、**管理人員、執行事務合伙人或其委派代表的基本信息、誠信信息和相關投資能力、經驗等材料;
第二十九條 (四)依法履行解散、清算、破產等法定程序;《登記指引第1號——基本經營要求》第十七條規定,法律、行政法規、國家有關部門對相關人員出資或者執業有限制的,相關人員在限制期限內不得成為私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人,或者擔任私募基金管理人的董事、監事、**管理人員及從業人員;《登記指引第2號——股東、合伙人、實際控制人》第四條規定,私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人在金融機構任職的,應當符合相關規定
(七)擬登記機構及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人、關聯私募基金管理人出現重大經營風險;(一)股東、合伙人、實際控制人以非自有資金或者非法取得的資金向私募基金管理人出資,或者違規通過委托他人或者接受他人委托方式持有私募基金管理人股權、財產份額,或者存在循環出資、交叉持股、結構復雜等情形,隱瞞關聯關系;答:根據《登記備案辦法》第四十八條規定,私募基金管理人的控股股東發生變更的,私募基金管理人應當自變更之日起30個工作日內向協會履行變更手續,提交專項法律意見書,就變更事項出具法律意見
第五十三條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人發生變更,未按本辦法第四十八條的規定向協會履行變更手續,或者雖履行變更手續但不符合要求的,協會采取暫停辦理其私募基金備案的自律管理措施答:后續職業培訓的形式分為面授及直播培訓、遠程培訓,協會每年一季度在協會網站發布當年度培訓計劃答:不能第五條 私募基金管理人注冊資本及實繳資本均應當符合《登記備案辦法》相關規定,確保有足夠的資本金保證機構有效運轉
第五十八條 第十八條 私募基金管理人應當按照以下情形,如實向協會披露關聯方登記信息、業務開展情況等基本信息:(五)在境內從事證券及期貨交易,應當獨立進行投資決策,不得通過境外機構或者境外系統下達交易指令,證監會另有規定的除外;(3)是否已建立與所控制的私募基金管理人的管理規模、業務情況相適應的持續合規和風險管理體系,并說明在保障私募基金管理人自主經營的前提下,對私募基金管理人的合規監督、檢查的具體安排第二十九條 私募基金應當制定并簽訂基金合同、公司章程或者合伙協議(以下統稱基金合同),明確約定各方當事人的權利義務。除《中華人民共和國證券投資基金法》第九十二條、第九十三條規定的內容外,基金合同還應當對下列事項進行約定: