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（五）對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年；注冊(cè)私募證券基金管理公司101.基金有一個(gè)投資者是合伙企業(yè)，合伙企業(yè)穿透后的二級(jí)投資者對(duì)基金出資有何要求？



（五）退出投資項(xiàng)目減資；注冊(cè)私募證券基金管理公司答：該管理人可以在在管基金（含該管理人作為副管理人的情形）全部清算且無(wú)其他待辦事項(xiàng)后，提交管理人注銷申請(qǐng)根據(jù)《登記備案辦法》第二十五條款第八項(xiàng)的規(guī)定，未經(jīng)登記開(kāi)展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外，協(xié)會(huì)終止辦理私募基金管理人登記，退回登記材料并說(shuō)明理由


第四十六條 私募基金管理人及其備案的私募基金相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時(shí)向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù) 第七十六條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會(huì)注銷其私募基金管理人登記并予以公示：出資人通過(guò)特殊目的載體（SPV）出資的，應(yīng)當(dāng)穿透至最終履行相應(yīng)出資義務(wù)的主體，并按上述要求提交材料    
（二）國(guó)有企業(yè)、國(guó)有資本占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)出資設(shè)立的；注冊(cè)私募證券基金管理公司（1）是否具備新設(shè)合理性與必要性，集團(tuán)控制的私募基金管理人是否符合持續(xù)、合規(guī)、有效展業(yè)等相關(guān)要求，并說(shuō)明集團(tuán)控制的私募基金管理人的管理規(guī)模、運(yùn)營(yíng)情況、誠(chéng)信情況以及集團(tuán)的財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信情況等；


第二十四條 特此公告 有下列情形之一的，不屬于前述贖回或者退出 第五十條 第十六條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引相關(guān)規(guī)定和內(nèi)部決策實(shí)際情況，客觀、審慎、真實(shí)地認(rèn)定實(shí)際控制人，無(wú)合理理由不得認(rèn)定為無(wú)實(shí)際控制人
第五十九條 注冊(cè)私募證券基金管理公司第五十三條


不匹配的，協(xié)會(huì)可以采取前款規(guī)定的措施；情節(jié)嚴(yán)重的，采取暫停辦理其私募基金備案的自律管理措施 （十二）玩忽職守，不按照監(jiān)管規(guī)定或者合同約定履行職責(zé)；（3）是否已建立與所控制的私募基金管理人的管理規(guī)模、業(yè)務(wù)情況相適應(yīng)的持續(xù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并說(shuō)明在保障私募基金管理人自主經(jīng)營(yíng)的前提下，對(duì)私募基金管理人的合規(guī)監(jiān)督、檢查的具體安排  
不得濫用一致行動(dòng)協(xié)議、股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)等方式規(guī)避實(shí)際控制人認(rèn)定，不得通過(guò)表決權(quán)委托等方式認(rèn)定實(shí)際控制人注冊(cè)私募證券基金管理公司第二十五條



答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的規(guī)定，同一控股股東、實(shí)際控制人控制兩家及以上私募基金管理人的，應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十七條、第十八條及有關(guān)指引的規(guī)定，并提交材料說(shuō)明以下情況：              （六）違規(guī)聘用不符合要求的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、從業(yè)人員，或者前述人員存在違規(guī)兼職的情形；
3.有《登記備案辦法》第十五條所列情形，不得成為私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人或者主要出資人；注冊(cè)私募證券基金管理公司（一）不符合本辦法規(guī)定的登記要求和變更要求；


不符合要求的，協(xié)會(huì)予以公示并要求其限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)采取暫停辦理私募基金備案的自律管理措施；逾期未改正或者經(jīng)改正后仍不符合要求，情節(jié)特別嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)注銷私募基金管理人登記              （三）投向單一標(biāo)的的私募基金不低于2000萬(wàn)元人民幣。
（1）基金封閉運(yùn)作期間的分紅；注冊(cè)私募證券基金管理公司（四）股東、合伙人、實(shí)際控制人、法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表的基本信息、誠(chéng)信信息和相關(guān)投資能力、經(jīng)驗(yàn)等材料;


第二十九條 （四）依法履行解散、清算、破產(chǎn)等法定程序；此外，《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》第十七條規(guī)定，法律、行政法規(guī)、國(guó)家有關(guān)部門對(duì)相關(guān)人員出資或者執(zhí)業(yè)有限制的，相關(guān)人員在限制期限內(nèi)不得成為私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人，或者擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員及從業(yè)人員；《登記指引第2號(hào)——股東、合伙人、實(shí)際控制人》第四條規(guī)定，私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人在金融機(jī)構(gòu)任職的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定


（七）擬登記機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；（一）股東、合伙人、實(shí)際控制人以非自有資金或者非法取得的資金向私募基金管理人出資，或者違規(guī)通過(guò)委托他人或者接受他人委托方式持有私募基金管理人股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額，或者存在循環(huán)出資、交叉持股、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形，隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系；答：根據(jù)《登記備案辦法》第四十八條規(guī)定，私募基金管理人的控股股東發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起30個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)，提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)，就變更事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)


第五十三條 私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人發(fā)生變更，未按本辦法第四十八條的規(guī)定向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)，或者雖履行變更手續(xù)但不符合要求的，協(xié)會(huì)采取暫停辦理其私募基金備案的自律管理措施答：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的形式分為面授及直播培訓(xùn)、遠(yuǎn)程培訓(xùn)，協(xié)會(huì)每年一季度在協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布當(dāng)年度培訓(xùn)計(jì)劃答：不能第五條 私募基金管理人注冊(cè)資本及實(shí)繳資本均應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》相關(guān)規(guī)定，確保有足夠的資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)


第五十八條 第十八條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照以下情形，如實(shí)向協(xié)會(huì)披露關(guān)聯(lián)方登記信息、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況等基本信息：（五）在境內(nèi)從事證券及期貨交易，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立進(jìn)行投資決策，不得通過(guò)境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)交易指令，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；（3）是否已建立與所控制的私募基金管理人的管理規(guī)模、業(yè)務(wù)情況相適應(yīng)的持續(xù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并說(shuō)明在保障私募基金管理人自主經(jīng)營(yíng)的前提下，對(duì)私募基金管理人的合規(guī)監(jiān)督、檢查的具體安排第二十九條 私募基金應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱基金合同），明確約定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。除《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第九十二條、第九十三條規(guī)定的內(nèi)容外，基金合同還應(yīng)當(dāng)對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行約定：