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發(fā)布時(shí)間: | 2023-11-26 01:16 |
最后更新: | 2023-11-26 01:16 |
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(八)經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的律師事務(wù)所出具的法律意見書;私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓收購(gòu)(7).私募證券基金主要投向收益互換、場(chǎng)外期權(quán)等場(chǎng)外衍生品標(biāo)的,或者流動(dòng)性較低的標(biāo)的;
(五)未按規(guī)定向協(xié)會(huì)報(bào)送信息,或者報(bào)送的信息存在記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓收購(gòu) 拍賣過程是公開的,所以拍賣的流通股不屬于上市公司非公開發(fā)行或交易的股票,私募股權(quán)基金不得投資拍賣的流通股3.有《登記備案辦法》第十五條所列情形,不得成為私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人或者主要出資人;
第四十八條 私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人等發(fā)生變更的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起30個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù),提交專項(xiàng)法律意見書,就變更事項(xiàng)出具法律意見 第七十一條 律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員為私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供服務(wù),有下列情形之一,情節(jié)嚴(yán)重的,協(xié)會(huì)采取不再接受該機(jī)構(gòu)、人員出具的文件的自律管理措施,并在予以公示:復(fù)印件應(yīng)當(dāng)加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章,多頁(yè)加蓋騎縫章
第七十六條 私募基金管理人有下列情形之一的,協(xié)會(huì)注銷其私募基金管理人登記并予以公示:私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓收購(gòu)根據(jù)《登記備案辦法》第八十條的規(guī)定,實(shí)際控制人是指通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配私募基金管理人運(yùn)營(yíng)的自然人、法人或者其他組織
第五十四條 第六條 私募基金管理人的出資人從事沖突業(yè)務(wù)的,其直接或者間接持有的私募基金管理人的股權(quán)或者財(cái)產(chǎn)份額合計(jì)不得高于25% 答 (一)在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理、自有資金股權(quán)投資、發(fā)行保薦等相關(guān)業(yè)務(wù),并擔(dān)任基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、信托經(jīng)理、保薦代表人等以上職務(wù),或者擔(dān)任前述金融機(jī)構(gòu)**管理人員或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗(yàn);
第五條 《登記備案辦法》第十條第三款規(guī)定的私募股權(quán)基金管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人以及負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn),是指下列情形之一:私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓收購(gòu)條 為了規(guī)范私募基金管理人登記業(yè)務(wù),保護(hù)投資者合法權(quán)益,促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》(以下簡(jiǎn)稱《登記備案辦法》)等,制定本指引
(一)名稱、經(jīng)營(yíng)范圍、資本金、注冊(cè)地址、辦公地址等基本信息; (三)金融管理部門要求協(xié)會(huì)注銷登記;非自然人出資人的出資能力如為經(jīng)營(yíng)性收入,應(yīng)當(dāng)結(jié)合成立時(shí)間、實(shí)際業(yè)務(wù)情況、營(yíng)收情況等說明收入來源合理與合法性,并提交審計(jì)報(bào)告等材料
合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得擔(dān)任私募基金管理人的總經(jīng)理、執(zhí)行董事或者董事長(zhǎng)、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表等職務(wù)私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓收購(gòu)私募基金管理人因《登記備案辦法》第二十五條第二款規(guī)定被終止辦理私募基金管理人登記,或者被協(xié)會(huì)按照規(guī)定暫停辦理私募基金備案的,協(xié)會(huì)在相關(guān)期限屆滿前關(guān)閉其登記備案電子系統(tǒng)登記備案相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)送端口,并說明理由,對(duì)其提請(qǐng)辦理的登記備案相關(guān)材料不予接收
(4)工作經(jīng)驗(yàn)要求 (一)出具有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的相關(guān)文件;
(2)是否已合理區(qū)分各私募基金管理人的業(yè)務(wù)范圍,并提交業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離、避免同業(yè)化競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交易管理和防范利益沖突等內(nèi)控制度安排;私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓收購(gòu)第五十六條 私募基金的管理人擬發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和合同約定履行變更程序,或者按照合同約定的決策機(jī)制達(dá)成有效處理方案
48.私募基金信息披露備份系統(tǒng)有操作手冊(cè)嗎?可以在哪里查看? (二)私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系;
(十)法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓收購(gòu)協(xié)會(huì)通過對(duì)私募基金管理人的基本信息、辦理進(jìn)度和辦理結(jié)果等信息進(jìn)行公示。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于登記完成之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第七十八條 第九條 私募證券基金管理人的實(shí)際控制人為自然人的,《登記備案辦法》第九條款第三項(xiàng)規(guī)定的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)包括:第四章 信息變更和報(bào)送此外,《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》第十七條規(guī)定,法律、行政法規(guī)、國(guó)家有關(guān)部門對(duì)相關(guān)人員出資或者執(zhí)業(yè)有限制的,相關(guān)人員在限制期限內(nèi)不得成為私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人,或者擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員及從業(yè)人員;《登記指引第2號(hào)——股東、合伙人、實(shí)際控制人》第四條規(guī)定,私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人在金融機(jī)構(gòu)任職的,應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定
114.完成私募基金管理人登記需要多長(zhǎng)時(shí)間?第七十二條 私募基金管理人有下列情形之一的,協(xié)會(huì)予以公示,提示風(fēng)險(xiǎn):(三)通過行使表決權(quán)能夠決定董事會(huì)半數(shù)以上成員當(dāng)選的或者能夠決定執(zhí)行董事當(dāng)選的
私募基金管理人的資本實(shí)力、專業(yè)人員配備、投資管理能力、風(fēng)險(xiǎn)控制水平、內(nèi)部控制制度、場(chǎng)所設(shè)施等,應(yīng)當(dāng)與其業(yè)務(wù)方向、發(fā)展規(guī)劃和管理規(guī)模等相匹配(四)其他與私募基金管理人有特殊關(guān)系,可能影響私募基金管理人利益的法人或者其他組織答:自2023年5月1日起,已備案的私募基金全部清算后12個(gè)月內(nèi)未備案新的私募基金的私募基金管理人,協(xié)會(huì)將根據(jù)《私募投資基金登記備案辦法》注銷私募基金管理人登記并予以公示第五十三條
——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表答27.提交私募基金管理人登記申請(qǐng)前已實(shí)際展業(yè)的,該如何處理?(一)從事或者變相從事業(yè)務(wù),或者直接投向資產(chǎn),證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外;