轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司關(guān)注這些細(xì)節(jié)

泰邦咨詢公司一家專注于企業(yè)服務(wù)的集團(tuán)機(jī)構(gòu)，我們專注提供私募備案服務(wù)、金融牌照轉(zhuǎn)讓、私募基金產(chǎn)品服務(wù)、私募管理人重大事項(xiàng)變更，專注提供私募基金服務(wù)指導(dǎo)，我們致力于為金融企業(yè)提供高價值服務(wù)，由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)為您提供一對一專項(xiàng)服務(wù)，解決公司注冊、轉(zhuǎn)讓等各種疑難問題



第十七條 同一控股股東、實(shí)際控制人控制兩家以上私募基金管理人的，應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會和協(xié)會的規(guī)定，具備充分的合理性與必要性，其控制的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)、合規(guī)、有效展業(yè)。轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司（六）提供有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的信息、材料，通過欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目的與中介機(jī)構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；



第四十一條 有下列情形之一的，協(xié)會不予辦理私募基金備案，并說明理由：轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司協(xié)會鼓勵私募基金管理人報送季度報告（含季度、第三季度），季度報告不做強(qiáng)制要求答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，應(yīng)當(dāng)提交驗(yàn)資報告或銀行回單，記載的出資人、認(rèn)繳資本額、實(shí)繳資本額與登記信息一致；如實(shí)繳出資后發(fā)生出資人變更，應(yīng)當(dāng)將原出資證明（驗(yàn)資報告或銀行回單）、轉(zhuǎn)讓協(xié)議、轉(zhuǎn)讓款銀行轉(zhuǎn)賬回單一并提交，或重新出具驗(yàn)資報告


私募基金管理人實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)就變更后是否符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見書，協(xié)會按照新提交私募基金管理人登記的要求對其進(jìn)行核查 （七）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行對私募基金管理人經(jīng)營管理合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督、檢查等職責(zé)，不得從事投資管理業(yè)務(wù)，不得兼任與合規(guī)風(fēng)控職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職    
第七十條 私募基金管理人有下列行為之一的，協(xié)會可以采取書面警示、要求限期改正、公開譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動、撤銷私募基金管理人登記等自律管理或者紀(jì)律處分措施：轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司（3）誠信要求


附件：私募基金管理人登記指引第1號——基本經(jīng)營要求 根據(jù)《登記備案辦法》第四十條的規(guī)定，私募基金完成備案前，可以以現(xiàn)金管理為目的，投資于銀行活期存款、國債、銀行票據(jù)、貨幣市場基金等證監(jiān)會認(rèn)可的現(xiàn)金管理工具 第七條 《登記備案辦法》第十條第五款規(guī)定的私募證券基金管理人負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員的投資管理業(yè)績，是指在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機(jī)構(gòu)，作為基金經(jīng)理或者投資決策負(fù)責(zé)人管理的證券基金期貨產(chǎn)品業(yè)績或者證券自營投資業(yè)績，或者在私募基金管理人作為投資經(jīng)理管理的私募證券基金業(yè)績，或者其他符合要求的投資管理業(yè)績
第五十一條 轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司第三十九條


一定期限內(nèi)無法完成清算的，還應(yīng)當(dāng)自清算開始之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報送清算承諾函、清算公告等信息 （二）存在本辦法第二十五條款第六項(xiàng)規(guī)定的情形；答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)提交辦公場地產(chǎn)權(quán)證書等產(chǎn)權(quán)文件，如為租賃所得，還應(yīng)當(dāng)提交剩余租賃期不少于12個月的租賃協(xié)議（自提請辦理登記之日起計算）；  
第十二條 本指引自2023年5月1日起施行轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司第七十一條



通過一致行動協(xié)議安排認(rèn)定實(shí)際控制人的，協(xié)議不得存在期限安排              私募基金管理人通過欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目的與中介機(jī)構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理登記備案相關(guān)業(yè)務(wù)的，協(xié)會撤銷相關(guān)私募基金管理人登記、私募基金備案
答：根據(jù)《登記備案辦法》第六十一條款項(xiàng)的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，報送私募基金管理人的相關(guān)財務(wù)、經(jīng)營信息以及符合規(guī)定的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司（一）投資范圍限于未上市企業(yè)，但所投資企業(yè)上市后基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分除外；


61.如何理解關(guān)聯(lián)交易？對私募基金關(guān)聯(lián)交易的要求？              第三十七條 私募基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行股權(quán)投資，或者持有的被投企業(yè)股權(quán)、財產(chǎn)份額發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國公》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律法規(guī)的規(guī)定，及時采取要求被投企業(yè)更新股東名冊、向登記機(jī)關(guān)辦理登記或者變更登記等合法合規(guī)方式進(jìn)行投資確權(quán)。
可以轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司（六）提供有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的信息、材料，通過欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目的與中介機(jī)構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；


第七十四條 （五）在存在重大風(fēng)險或者嚴(yán)重負(fù)面輿情的機(jī)構(gòu)、被協(xié)會注銷登記的機(jī)構(gòu)任職；第五十四條 私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人發(fā)生變更但未在協(xié)會完成變更手續(xù)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)審慎開展新增業(yè)務(wù)；期間募集資金的，應(yīng)當(dāng)向投資者揭示變更情況，以及可能存在無法完成變更登記和基金備案手續(xù)的合規(guī)風(fēng)險3.有《登記備案辦法》第十五條所列情形，不得成為私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人或者主要出資人；


（四）證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)要求協(xié)會中止辦理；第七十四條 私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者危害市場秩序的，應(yīng)當(dāng)妥善處置和化解風(fēng)險，切實(shí)履行管理人職責(zé)，維護(hù)投資者合法權(quán)益應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十一條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)保證有足夠的時間和精力履行職責(zé)，對外兼職的應(yīng)當(dāng)具有合理性


（六）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定或者基金合同約定的其他職權(quán)應(yīng)當(dāng)符合《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第四條、第五條、第六條的規(guī)定；請務(wù)必保證聯(lián)系人郵箱，屆時注意查收郵箱即可填報準(zhǔn)確，如有變化請及時更新其中第十六條第四項(xiàng)規(guī)定的“最近3年被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施或者被協(xié)會采取紀(jì)律處分措施，情節(jié)嚴(yán)重”，是指有下列情形之一：