注冊私募股權(quán)基金管理公司小白教學(xué)

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第二十四條 有下列情形之一的，協(xié)會中止辦理私募基金管理人登記，并說明理由：注冊私募股權(quán)基金管理公司79.私募股權(quán)投資基金是否可以投資場外證券業(yè)務(wù)？



（八）采取拒絕、阻礙證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、協(xié)會及其工作人員依法行使檢查、調(diào)查職權(quán)等方式，不配合行政監(jiān)管或者自律管理，情節(jié)嚴(yán)重；注冊私募股權(quán)基金管理公司70.私募證券投資基金是否可以投向上海票據(jù)（銀行承兌票據(jù)）的產(chǎn)品？答：私募基金管理人的資本金應(yīng)當(dāng)符合下列要求：


（四）證監(jiān)會、協(xié)會要求報送的臨時報告和其他信息 第六十八條 私募基金管理人有下列行為之一的，協(xié)會可以采取書面警示、要求限期改正、公開譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動等自律管理或者紀(jì)律處分措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以撤銷私募基金管理人登記：答：私募基金管理人的自有資金投資應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十三條第二款規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)完善防火墻等隔離機(jī)制，有效隔離自有資金投資與私募基金業(yè)務(wù)，與從事沖突業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)方采取辦公場所、人員、財務(wù)、業(yè)務(wù)等方面的隔離措施，切實防范內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送    
信息和業(yè)務(wù)系統(tǒng)，詢問與檢查事項有關(guān)的單位和個人等方式，對被檢查對象進(jìn)行自律檢查注冊私募股權(quán)基金管理公司最近三年被協(xié)會或其他自律組織采取自律措施；


第四十一條  根據(jù)《登記備案辦法》及《問題解答十》的要求，經(jīng)證監(jiān)會同意，外商獨資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)在境內(nèi)開展私募證券基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募證券基金管理人 第四十八條 無合理理由不得通過直接認(rèn)定單一實際控制人的方式規(guī)避實際控制人的相關(guān)要求
第六十四條 （三）受同一控股股東、實際控制人、普通合伙人直接控制的金融機(jī)構(gòu)、私募基金管理人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、投資類企業(yè)、沖突業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、投資咨詢企業(yè)及金融服務(wù)企業(yè)等；注冊私募股權(quán)基金管理公司第六十一條


（一）投資范圍限于未上市企業(yè)，但所投資企業(yè)上市后基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分除外； 第七十一條 律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員為私募基金業(yè)務(wù)活動提供服務(wù)，有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會采取不再接受該機(jī)構(gòu)、人員出具的文件的自律管理措施，并在予以公示：此外，《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第十七條規(guī)定，法律、行政法規(guī)、國家有關(guān)部門對相關(guān)人員出資或者執(zhí)業(yè)有限制的，相關(guān)人員在限制期限內(nèi)不得成為私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人，或者擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員及從業(yè)人員；《登記指引第2號——股東、合伙人、實際控制人》第四條規(guī)定，私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人在金融機(jī)構(gòu)任職的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定  
現(xiàn)發(fā)布《私募基金管理人登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》，自2023年5月1日起施行注冊私募股權(quán)基金管理公司百一十條 （七）在經(jīng)證監(jiān)會備案的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計等工作，并擔(dān)任合伙人以上職務(wù)不少于5年；



（一）私募基金管理人的分支機(jī)構(gòu)；              （四）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形
18.“辦公場地使用證明”需提供什么材料？注冊私募股權(quán)基金管理公司第五十八條 私募基金管理人因失聯(lián)、注銷私募基金管理人登記或者出現(xiàn)重大風(fēng)險等情形無法履行或者怠于履行職責(zé)導(dǎo)致私募基金無法正常退出的，私募基金管理人、私募基金托管人、基金份額持有人大會或者持有一定份額比例以上的投資者，可以按照基金合同約定成立專項機(jī)構(gòu)或者委托會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，妥善處置基金財產(chǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，并行使下列職權(quán)：


76.私募股權(quán)投資基金是否可以投資融資租賃公司的股權(quán)？              （七）私募證券基金主要投向收益互換、場外期權(quán)等場外衍生品標(biāo)的，或者流動性較低的標(biāo)的；
（9）其他重大投資風(fēng)險或者利益沖突風(fēng)險注冊私募股權(quán)基金管理公司第二十七條 私募基金應(yīng)當(dāng)面向合格投資者通過非公開方式募集資金。私募基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行投資者適當(dāng)性義務(wù)，將適當(dāng)?shù)乃侥蓟鹛峁┙o風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者，并向投資者充分揭示風(fēng)險。


第四十七條 （四）負(fù)責(zé)份額登記、估值、信息技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)；自然人出資人的出資能力材料包括，銀行賬戶存款或理財產(chǎn)品（應(yīng)當(dāng)提交近半年銀行單據(jù)或金融資產(chǎn)證明）、固定資產(chǎn)（應(yīng)當(dāng)提交非首套房屋產(chǎn)權(quán)文件或其他固定資產(chǎn)價值評估材料）等材料


88.私募股權(quán)/創(chuàng)投投資基金是否可以投資上市公司公開增發(fā)？第六十八條 私募基金管理人有下列行為之一的，協(xié)會可以采取書面警示、要求限期改正、公開譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動等自律管理或者紀(jì)律處分措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以撤銷私募基金管理人登記：最近三年被協(xié)會或其他自律組織采取自律措施；


（三）私募基金管理人、私募基金托管人；實際控制人應(yīng)當(dāng)追溯至自然人、國有企業(yè)、上市公司、金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、大學(xué)及研究院所等事業(yè)單位、社會團(tuán)體法人、受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)等38.收到的票據(jù)上沒有社會信用代碼，票是不是開錯了？現(xiàn)發(fā)布《私募基金管理人登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》，自2023年5月1日起施行


（二）被協(xié)會采取公開譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)等紀(jì)律處分措施；應(yīng)當(dāng)封閉運作的時間節(jié)點是“備案完成后”，備案完成前可正常認(rèn)/申購（認(rèn)繳）和贖回（退出）25.私募基金管理人股東是否可以以知識產(chǎn)權(quán)出資？第四十三條 協(xié)會支持私募基金在服務(wù)國家戰(zhàn)略、推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級等方面發(fā)揮積極作用，對承擔(dān)國家重大戰(zhàn)略實施等職能的私募基金提供重點支持。