私募基金管理人登記高管人員沖突行業(yè)問題與回答

私募基金管理人登記高管人員沖突行業(yè)問題與回答

Q1：到底哪些屬于“高管”范疇？

A1：根據(jù)《登記若干事項》及《登記須知》的規(guī)定，私募基金管理人的高管人員應當包括：法定代表人/執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風控負責人等。

根據(jù)《登記和備案辦法》，**管理人員指私募基金管理人的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、合規(guī)風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。

，私募基金管理人的“高管”應該包括法定代表人/執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、董事長/執(zhí)行董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風控負責人。

Q2：高管是否可以兼職？

A2：根據(jù)《登記須知》第三條第四款以及《辦事指南》的規(guī)定，私募基金管理人的高管人員兼職須符合下列條件：（1）不得在非關(guān)聯(lián)的私募機構(gòu)兼職；（2）不得在與私募業(yè)務相沖突業(yè)務的機構(gòu)兼職；（3）除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職；（4）若有兼職情形，應當提供兼職合理性相關(guān)證明材料（包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業(yè)禁止規(guī)定等材料）；（5）兼職高管人員數(shù)量應不高于申請機構(gòu)全部高管人員數(shù)量的1/2。

此外，《登記須知》《辦事指南》也明確提到：（1）私募基金管理人的兼職高管人員應當合理分配工作精力，協(xié)會將重點關(guān)注在多家機構(gòu)兼職的高管人員任職情況；（2）對于在一年內(nèi)變更2次以上任職機構(gòu)的私募高管人員，協(xié)會將重點關(guān)注其變更原因及誠信情況；（2）私募基金管理人的高管人員應當與任職機構(gòu)簽署勞動合同，在私募基金管理人登記、提交高管人員重大事項變更申請時，應上傳所涉高管的勞動合同及shebao證明。

，原則上，協(xié)會禁止法定代表人以外的其他高管人員兼職；如確有必要兼職的，應當說明兼職合理性，且須同時符合“關(guān)聯(lián)機構(gòu)”“非沖突業(yè)務”“兼職人數(shù)不超過1/2”的要求。此外，從實務經(jīng)驗來看，對于高管兼職問題，協(xié)會還是從嚴審核的態(tài)度，除非有非常充分、合理的理由，且兼職的高管人員就如何合理分配工作精力能夠做明確說明。建議擬申請機構(gòu)在設(shè)置高管人員時盡量避免高管兼職問題。

Q3：如果法定代表人、執(zhí)行董事和總經(jīng)理由同一主體擔任，那該主體如果在其他機構(gòu)擔任法定代表人或董事或監(jiān)事或總經(jīng)理，算不算兼職？

A3：根據(jù)私募基金咨詢自助查詢系統(tǒng)回復，高管在其他機構(gòu)擔任董事或者監(jiān)事不屬于兼職。

根據(jù)基金業(yè)協(xié)會咨詢熱線回復：高管在其他機構(gòu)擔任法定代表人、總經(jīng)理都視為是兼職。

在上述情形下，原則上不得兼職，如兼職，不得在非關(guān)聯(lián)的私募機構(gòu)、在與私募業(yè)務相沖突業(yè)務的機構(gòu)兼職。

Q4：根據(jù)《材料清單》的規(guī)定，高管人員*近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務。其中“與私募基金管理相沖突的業(yè)務”具體是指哪些？

A4：《材料清單》規(guī)定，申請機構(gòu)自身應當符合《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》相關(guān)要求，不得直接或間接從事民間借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網(wǎng)絡信貸信息中介、眾籌、場外配資、民間融資、小額理財、小額借貸、P2P、P2B、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等任何與私募基金管理相沖突或無關(guān)的業(yè)務。申請機構(gòu)關(guān)聯(lián)方從事小額的貸款、融資租賃、商業(yè)保理、融資擔保、互聯(lián)網(wǎng)的金融、典當?shù)葲_突業(yè)務需提供相關(guān)主管部門正式許可文件。

《加強私募監(jiān)管的若干規(guī)定》第四條規(guī)定，私募基金管理人不得直接或者間接從事民間借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網(wǎng)絡借貸信息中介、眾籌、場外配資等任何與私募基金管理相沖突或者無關(guān)的業(yè)務，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

《登記須知》第四條第二款規(guī)定，對于兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務的申請機構(gòu)，協(xié)會將不予登記。

，“與私募基金管理相沖突的業(yè)務”包括直接或間接從事民間借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網(wǎng)絡信貸信息中介、眾籌、場外配資、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P、P2B、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務。申請機構(gòu)在選擇高管人員時，要重點關(guān)注高管的過往從業(yè)經(jīng)歷，避免出現(xiàn)高管人員*近5年在前述沖突業(yè)務機構(gòu)任職

Q5：如擬提交的合規(guī)風控負責人的人選曾在上述沖突機構(gòu)任職法務或合規(guī)風控經(jīng)理崗位，是否屬于上述“高管人員*近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務”的情形？

A5：針對此問題，基金業(yè)協(xié)會咨詢熱線回復：目前協(xié)會對此沒有做明確的解釋，需要提交審核人員具體審核。因此，建議申請機構(gòu)在選聘合規(guī)風控負責人時盡量避免這種情況，以免提交后反饋合規(guī)風控負責人人選不符合要求。

以上根據(jù)騰博國際李先生實際辦理經(jīng)驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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